循證矯正在我國未成年人社區矯正中運用的思考與探索

摘 要：科學化較高、有效性顯著的循證矯正在未成年人社區矯正中的運用對于提高矯正效果、促進未成年犯罪人回歸社會有積極的意義。基于循證矯正的基本概念、原則，論證循證矯正運用于未成年人社區矯正的必要性和可行性。挖掘未成年人社區矯正中存在的缺乏專業工作隊伍、欠缺有針對性的評估體系、脫離個別化的矯正方案、矯正項目傳統化等問題，借鑒西方典型國家的循證矯正模式，建議在未成年人社區矯正中建立全面的數據庫，尋找“最佳證據”，以此為基礎建立“精準評估——控制過程——持續跟蹤”的矯正過程，并由科學化、全面化“三位一體的”工作隊伍實施矯正以實現未成年犯罪人重返社會的目標。

關鍵詞：循證矯正；未成年人；社區矯正

循證矯正源于英國流行病學研究中“循證實踐”（Evidence-based Practice）①概念，我國自2012年開始司法部研究循證矯正，盡管目前試點沒有深入到社區矯正中，但近兩年關于社區矯正中的循證矯正如何運用的研究成果頗豐。而在社區矯正領域，未成年人是較為特殊的群體，如何發揮循證矯正的優勢，在矯正前尋找最佳矯正證據，在矯正期間實現有效管理幫扶，在矯正后幫助未成年人順利回歸社會，意義重大。因此，筆者從循證矯正產生的歷史和主要原則出發，分析循證矯正適用于未成年人的必要性和可行性，最后提出在未成年人社區矯正中運用循證矯正的建議。

一、西方循證矯正理論的基本情況

（一）循證矯正的概念

根據循證矯正的理論研究，循證矯正是指在矯正領域內，實踐者在所研究的證據中，遵循最佳證據原則，結合實踐者個體矯正經驗，在矯正對象的配合下，針對矯正對象犯因性特點，開展高效矯正的一系列矯正活動。循證矯正的出現并非偶然現象，它是傳統矯正“內憂外患”的現實與自然科學精神向實踐領域滲透相碰撞的結果。[1]這一實踐和理論，可以說為罪犯改造工作帶來了方法論上巨大的變革，而其核心在于“遵循研究進行實踐”，也就是說在矯正過程中要有科學地研究，運用已經成功的矯正方法和策略。

（二）循證矯正的原則

根據循證矯正的理論和實踐，國外法學界總結出了八條循證矯正的基本原則，即“精準地風險評估與需求原則；強化內在改正動機原則；目標干預原則；運用認知行為治療方法提供技能培訓原則；增加正面強化原則；在自然社區中施予不斷的支持原則；評估相關過程與業務原則；反饋評估情況原則。”②這八個原則實際上是從事前事中事后的邏輯來對矯正過程進行科學布局和安排，同時強調了目標與方法，具有很強的借鑒意義。

（三）西方國家典型循證矯正運行模式

目前，不少西方國家運用循證矯正模式對犯罪人予以矯正。加拿大循證矯正已經得到了國家立法的支持，使循證矯正得到國家強制力保障。但是，這種方式也有弊端，一是矯正的個別化原則與循證矯正固化之間的矛盾，即固化的矯正項目難以適應實際情況；二是目前全世界范圍內循證矯正都還處于探索階段，過早立法并不合適，而應首先注重適用問題。

美國則采取了政府機構與非政府機構合作的方式開展循證矯正，美國國家矯正研究所與非營利性機構——犯罪與司法研究所合作，在緬因州和伊利諾伊州開展建構了循證矯正運行的綜合模式，即“矯正機構將堅持循證實踐原則，實現矯正機構變革，加強與矯正系統利益相關者的合作等三個方面有機整合起來，對罪犯實施有效的項目干預，以降低重新犯罪率和減少犯罪。”[2]循證矯正運行的綜合模式在美國獲得了較為廣泛的認可。

澳洲的循證矯正司法實踐則在真正地尋找最佳證據，也就是說他們重點關注在過去的矯正中什么是有效的，什么方式是最佳的，什么項目是最合適的，選取最佳的方式和項目后，再應用于矯正中，可以說，與加拿大相比澳洲的這種方式更具實踐意義。

二、我國未成年人社區矯正存在的問題

（一）工作隊伍非專業化問題突出

未成年犯社區矯正過程中需要專業的擁有未成年犯罪人心理學專業背景的工作人員，能指導家庭和學校展開相關的教育工作。但目前我國針對未成年人社區矯正的工作者主要是司法行政機構工作人員，具體而言就是司法所工作人員，存在著精力分散化、矯正非專業化等問題。盡管近年來政府購買以及社會力量參與社區矯正的研究較多，但購買服務不盡如人意，很多工作人員并不是專業的社工人員。

（二）缺乏有針對性的未成年犯罪人的評估體系

要制定符合未成年人身心特點的個別化矯正方案，就需要在制定前對未成年的人個人、社會關系、心理狀況進行評估。“根據社會控制理論，未成年人犯罪的原因，矯正效果以及重新犯罪的可能性既和其自身的特點有關，也和其與家庭、學校、朋友之間的聯系密切程度有關。”[3]我們有必要調查清楚每個未成年犯的自身特點，但是目前我國的社會調查可以說是缺乏專業性，很多報告難以反映該未成年犯的全面情況。

（三）脫離個別化的矯正方案難以對癥下藥

目前，我國《社區矯正實施辦法》以及各地的社區矯正實施細則，雖然有專章對未成年人社區矯正進行規定，但大都是原則性地規定。這些原則性的規定能否全部統一適用于多樣化的未成年人，值得思考。實踐中，未成年社區矯正過程中并未制定與之犯罪動機、心理情況、家庭情況、社會交往情況相適應的個別化方案。

（四）社區矯正項目缺乏針對性

根據社會控制理論，未成年犯應采取與成年人不同的矯正項目來進入社會，參與社會活動并做出貢獻。但目前我國除個別城市外，還沒有將未成年犯罪人和成年犯罪人分類矯正，有分類矯正的也只是原則上規定。在實踐中學習教育和社區服務很多也沒有進行區分，這樣一方面會增加交叉感染的可能性，另一方面無法適應未成年犯罪人社區矯正的現實需要。

三、循證矯正運用于未成年人社區矯正的必要性與可行性分析

（一）循證矯正的理念內核契合未成年人社區矯正目標

未成年人社區矯正的目標就在于對犯罪的未成年人進行改造，并使處于“踐習許可期”③的未成年人在“犯錯”后以“健康”的狀況回歸社會，“最為重要的是，我們得以尋求一種法律政策：為那些犯了嚴重錯誤的少年保留生活發展的機會。”[4]對于涉罪未成年人，重在采取有針對性的“藥方”用以“治病救人”。個別化、科學化的矯正方案才能在社區矯正整個過程中有針對性地對“治病”。循證矯正的核心是“遵循研究進行實踐”，以“最好的研究證據”進行實踐而“治病救人”。而未成年人社區矯正就要求依據對未成年人全面的評估，以及找到最優的矯正對策進行矯正。在理念內核上，循證矯正與社區矯正高度契合。endprint

（二）循證矯正為傳統社區矯正提供科學化的矯正方法

在未成年犯社區矯正中，要根據實際情況選用最恰當的改造方法努力改造未成年犯，以達到最佳矯正效果，幫助他們最大程度地回歸社會。在循證矯正中，我們可以通過循證的方式，科學化地找到矯正未成年犯罪人的最佳方式、項目、方案，真正讓矯正直達內心，矯正未成年犯罪人的內心和行為。

四、運用循證矯正完善我國未成年人社區矯正的建議

針對當前未成年人社區矯正中存在的問題以及循證矯正的基本原則、基本方法，筆者認為可從以下幾個環節完善我國未成年人社區矯正。

（一）建立矯正數據庫，尋找“最佳證據”

理想狀態下的循證矯正是基于最佳、最新證據的矯正。所以，證據的優選之于循證矯正具有重要意義。證據優選原則即是要求，面對諸多證據，充分厘淸證據的效力，從中遴選出最佳證據，從而為循證矯正提供證據支撐。在美國等西方國家，獲取罪犯矯正研究的相關信息的途徑主要有矯正當局制定的矯正指南“原則”標準或手冊和各類數據庫。因此，筆者建議在未成年人社區矯正中建立矯正數據庫，具體而言，筆者認為可以建立矯正對象個案庫、未成年人矯正專家庫、矯正項目庫、矯正效果數據庫等等，通過大數據的分析尋找出未成年人矯正的最佳矯正項目、方法等最佳證據。

（二）建立專業化的矯正隊伍

對于未成年犯而言，矯正隊伍的專業性非常重要，而循證矯正又是一類新引入的矯正方法，更需要專業的隊伍來實行。筆者認為，專業化的矯正隊伍包括三個方面。一是未成年人社區矯正管理者，他們組織專家對循證矯正進行頂層設計，尋找司法實踐中未成年犯的最佳矯正證據，以此構建未成年犯循證矯正數據庫。二是未成年人社區矯正工作者，這類人應當具有一定的心理學、社會學、法學的知識背景，是循證矯正的具體實施者，根據矯正對象的個別化情況和矯正數據庫中的最佳證據來制定矯正方案，同時實施、跟蹤、反饋。三是志愿者，在全國大部分司法所人員不足的情況下，對每個未成年社區矯正對象，確定一到兩名社會志愿者共同組成矯正小組，實施管理幫扶。

（三）“三個環節”運用循證矯正

依據循證矯正的八個基本原則，筆者認為可從“精準評估——制定方案——持續跟蹤”三個環節建立科學化的矯正過程。

（1）精準評估。在未成年犯社區矯正過程中，個別化的矯正方案對于改造罪犯至關重要，而制定個別化矯正方案的前提就在于精準評估未成年人的身心狀態和社會支持情況。在當前我國的社會矯正實踐中，精準評估被稱為社會調查，但是目前實踐中社會調查存在著諸多問題，例如調查科學化不強、程序流于形式、調查報告不夠全面等問題。筆者認為，要進行科學化的精準評估，就要從專業的團隊、專業的流程和專業的結果三個方面著手，真正讓調查報告成為法官運用社區矯正的依據和矯正工作者實行管理幫扶的依據。

（2）制定方案。通過精準的評估后，我們在已經成立的循證矯正數據庫中，尋找對于這一類別未成年人最相近的矯正證據，也就是循證矯正中所說的“最佳證據”，結合社會調查報告和數據庫中的“最佳證據”，制定適用于這個未成年人的矯正方案，這樣的方案兼具該未成年犯的個人特點和未成年人社區矯正的最佳方式、項目，可以說具有科學性與合理性。

（3）持續跟蹤。制定矯正方案后，專業的社區矯正工作者開始實施這個方案，但是在這個過程中，要進行持續地跟蹤。也就是說，矯正工作者要通過一個周期（比如周、月、季度）來實時評估矯正方案的有效性，如果出現不適用于該未成年犯的情況或者矯正效果不佳的問題，就要及時地調整，而調整可以在前述所說的數據庫中繼續尋找過去的矯正證據來適用于該未成年犯，這樣不斷的動態調整，將會使得矯正過程更加科學，更容易達到矯正目標。當然，對未成年人社區矯正而言，還有一點在矯正過程中的控制尤其重要——確保未成年人犯罪人的信息安全。

未成年人社區矯正制度正在我國逐漸完善，而循證矯正為其提供了一個可借鑒參考的理念上和方法論上的新思路。源于循證醫學的循證矯正，與未成年人社區矯正的理念、目標高度契合。筆者相信，作為“醫生”的學者和社區矯正工作人員秉持“少年需要扶助之觀念”，以救助、矯正“生病”的未成年犯罪人為使命，必能使未成年人社區矯正制度越來越完善，提高矯正的有效性，使“患者”能不帶后遺癥地健康“出院”。

注釋：

①關于“Evidence-based”一詞的翻譯問題，請參閱王輝“當代西方循證犯罪預防研究簡述及啟示”.《河北法學》，2012年第12期.

②郭建.“美國循證矯正的實踐及基本原則”.《犯罪與改造研究》，2012年第7期.

③富蘭克林·E·齊姆林教授在《美國少年司法》一書中將處于現代青春期的未成年人稱為處于“踐習許可期”，即在這一可塑性強、自由意志薄弱的特殊階段，少年通過實踐學習得以成熟，通過歷練得以成長。在這個階段犯錯是正常現象，如同學車的過程中犯錯一樣，嚴重錯誤也應有可寬宥性。參見[美]富蘭克林·E·齊姆林.美國少年司法.高維儉譯.中國人民公安大學出版社，2010：23-29.

參考文獻：

[1]王平，安文霞.西方國家循證矯正的歷史發展及其啟示[J].中國政法大學學報，2013（5）：6.

[2]張崇脈.當代美國循證矯正及其啟示[J].中國刑事法雜志，2013（6）：116.

[3]郭曉紅.未成年犯罪人社區矯正的路徑選擇——以社會控制理論為視角[J].法學雜志，2014（7）：63.

[4][美]富蘭克林·E·齊姆林.美國少年司法[M].高維儉譯.北京：中國人民公安大學出版社，2010：24.

作者簡介：

汪娟（1987～ ），女，土家族，重慶黔江區人，法學碩士，單位：重慶市黔江區司法局，研究方向：刑法學。endprint