基于 APH算法的科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估

■陳凱航

科技設(shè)備采購(gòu)大體分硬件和軟件采購(gòu)，主要包括科研項(xiàng)目自主研發(fā)、半外包和外包、計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)布線、樓層交換機(jī)和備份設(shè)備等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，以及機(jī)房的供電、消防、照明、溫濕、防雷、門禁與監(jiān)控等設(shè)備采購(gòu)。除政府集中采購(gòu)?fù)?，科技設(shè)備采購(gòu)方式分自主研發(fā)與采購(gòu)，外包研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)與采購(gòu)，以及租賃或租借。

一、科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估內(nèi)容與依據(jù)

科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估是對(duì)采購(gòu)需求、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)方式、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同、驗(yàn)收入庫及運(yùn)維管理等情況的合規(guī)性、績(jī)效性做出評(píng)估，以促進(jìn)科學(xué)預(yù)算與計(jì)劃編制，保障業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)職能發(fā)展需要，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)性采購(gòu)，避免超標(biāo)準(zhǔn)、低質(zhì)量和重復(fù)采購(gòu)，促進(jìn)內(nèi)部管理制度健全，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)過程的操作風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、效率風(fēng)險(xiǎn)、舞弊風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，幫助實(shí)現(xiàn)采購(gòu)管理目標(biāo)。評(píng)估主要內(nèi)容與依據(jù)是：

1.采購(gòu)目標(biāo)評(píng)估包括績(jī)效目標(biāo)是否設(shè)定，績(jī)效目標(biāo)設(shè)定是否合理，績(jī)效目標(biāo)是否全面實(shí)現(xiàn)。評(píng)估時(shí)，堅(jiān)持按需采購(gòu)和物有所值原則，以政策、法律、法規(guī)和內(nèi)部管理制度為評(píng)估底線，以行業(yè)先進(jìn)水平為標(biāo)桿，分析評(píng)估采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性。

2.領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)制評(píng)估包括采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)組織形式與成員組成、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限量化與分配，采購(gòu)決策和授權(quán)監(jiān)督等情況。評(píng)估時(shí)，對(duì)照文件、制度和會(huì)議紀(jì)要，分析設(shè)備采購(gòu)運(yùn)作機(jī)制，設(shè)備采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門及采購(gòu)合同審核部門負(fù)責(zé)人是否為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，決策是否科學(xué)、民主、規(guī)范，設(shè)備采購(gòu)部門、設(shè)備管理部門、設(shè)備使用部門和財(cái)務(wù)管理部門的權(quán)限是否清晰。

3.采購(gòu)過程評(píng)估包括采購(gòu)需求可行性、采購(gòu)論證及時(shí)性、采購(gòu)計(jì)劃完整性、采購(gòu)成員客觀性、采購(gòu)方式正確性、采購(gòu)合同規(guī)范性和嚴(yán)密性。評(píng)估時(shí)，按照政府采購(gòu)文件、政策、法規(guī)和制度，對(duì)采購(gòu)過程的技術(shù)性、服務(wù)性和工程性文檔資料進(jìn)行分析，查找是否存在計(jì)劃外采購(gòu)或政府集中采購(gòu)項(xiàng)目，是否存在化整為零規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)，采用招標(biāo)、邀標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一貨源采購(gòu)、協(xié)議采購(gòu)和定點(diǎn)采購(gòu)方式是否規(guī)范，是否背離或未全面履行采購(gòu)合同，采購(gòu)成員與供應(yīng)商是否存在利害關(guān)系等。

4.設(shè)備驗(yàn)收評(píng)估包括驗(yàn)收成員客觀性、驗(yàn)收依據(jù)全面性、驗(yàn)收內(nèi)容完整性、驗(yàn)收結(jié)論及時(shí)性和準(zhǔn)確性。評(píng)估時(shí)，對(duì)照驗(yàn)收結(jié)論或報(bào)告，分析設(shè)備驗(yàn)收成員是否由提出設(shè)備采購(gòu)需求的單位、部門和設(shè)備最終使用者以及設(shè)備管理部門、財(cái)務(wù)部門和監(jiān)督部門的人員組成，是否按采購(gòu)合同和相關(guān)單據(jù)，對(duì)采購(gòu)設(shè)備名稱、數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)和品牌等進(jìn)行驗(yàn)收或檢測(cè)，出具驗(yàn)收或檢測(cè)結(jié)論。

5.核算與監(jiān)督評(píng)估包括采購(gòu)預(yù)算經(jīng)濟(jì)性、采購(gòu)賬務(wù)組織規(guī)范性、采購(gòu)成本核算準(zhǔn)確性、采購(gòu)列支正確性、采購(gòu)檔案齊全性、設(shè)備入庫登記及時(shí)性與完整性，設(shè)備出庫領(lǐng)用、調(diào)撥、調(diào)試安裝、清理和報(bào)廢流程嚴(yán)密性，設(shè)備最終使用者及科技設(shè)備運(yùn)維管理人員職責(zé)、義務(wù)和履職情況等。評(píng)估時(shí)，對(duì)照采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)驗(yàn)收結(jié)論和采購(gòu)設(shè)備的賬表卡簿，對(duì)采購(gòu)設(shè)備經(jīng)費(fèi)列支的真實(shí)性和合規(guī)性，采購(gòu)設(shè)備數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量和狀態(tài)等進(jìn)行綜合評(píng)估。

二、科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估方法與流程

本文應(yīng)用 Yaahpversion0.6.0版的 AHP法軟件工具，建立分層級(jí)的結(jié)果導(dǎo)向績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。AHP層次分析算法是20世紀(jì) 70年代美國(guó)賓夕法尼亞沃頓商學(xué)院沙蒂博士（Thomas Saaty）研究提出的，該方法通過確定相對(duì)重要性等級(jí)進(jìn)行指標(biāo)兩兩矩陣式比較，運(yùn)用計(jì)算公式和最大特征值一致性校驗(yàn)確定指標(biāo)權(quán)重，將定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)。Yaahp軟件工具提供了調(diào)整指標(biāo)權(quán)重的專家小組法、調(diào)查問卷法和敏感性分析，還提供了錄入各指標(biāo)加權(quán)評(píng)估分值計(jì)算評(píng)估總體結(jié)果的功能，極大地提高分析評(píng)估工作效率，簡(jiǎn)化了分析演算過程，具體步驟如下：

1.確定評(píng)估指標(biāo)。沿著“采購(gòu)需求——采購(gòu)計(jì)劃——采購(gòu)預(yù)算——采購(gòu)實(shí)施——采購(gòu)驗(yàn)收——核算與監(jiān)督——日常運(yùn)維管理”的管理路徑，遵循指標(biāo)的可獲性、可比性、相關(guān)性和重要性，建立如下圖所示的三層級(jí)指標(biāo)結(jié)構(gòu)評(píng)估模型。

2.確定指標(biāo)權(quán)重。按沙蒂確定的相對(duì)重要性等級(jí)（表1），將指標(biāo)兩兩比較值錄入Yaahp設(shè)置的判斷矩陣關(guān)系式中，利用系統(tǒng)功能計(jì)算全體單個(gè)指標(biāo)權(quán)重和層級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

表1 沙蒂確定的相對(duì)重要性等級(jí)

（1）采購(gòu)管理目標(biāo)。判斷矩陣一致性比例；0.0741；對(duì)總體目標(biāo)的權(quán)重；1.0000；Lambda_（max）；4.1978。

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（2） 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。判斷矩陣一致性比例；0.0116；對(duì)總體目標(biāo)的權(quán)重；0.0650；Lambda_（max）；4.0310。

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（3） 采購(gòu)過程。判斷矩陣一致性比例；0.0643；對(duì)總體目標(biāo)的權(quán)重；0.5781；Lambda_（max）；8.6344。

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（4）采購(gòu)驗(yàn)收。判斷矩陣一致性比例；0.0864；對(duì)總體目標(biāo)的權(quán)重；0.1057；Lambda_（max）；4.2306。

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（5）核算與監(jiān)督。判斷矩陣一致性比例；0.0581；對(duì)總體目標(biāo)的權(quán)重；0.2513；Lambda_（max）；4.1550。

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3.采用小組評(píng)議法。成立科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估小組，評(píng)估小組通常設(shè)在一個(gè)組織內(nèi)的監(jiān)督部門，條件有限的可設(shè)在管理部門，但評(píng)估人員應(yīng)具備客觀履職要求。采用調(diào)閱采購(gòu)設(shè)備檔案、分析內(nèi)部管理制度、現(xiàn)場(chǎng)觀察、技術(shù)性檢測(cè)、實(shí)物數(shù)量監(jiān)盤、最終用戶問卷調(diào)查和供應(yīng)商函證等方法，對(duì)設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量、性能和狀態(tài)等方面進(jìn)行評(píng)估。通過歸集設(shè)備采購(gòu)部門、設(shè)備管理部門、財(cái)務(wù)管理部門和設(shè)備使用部門的自評(píng)意見，綜合評(píng)估小組各成員意見，加權(quán)計(jì)算單項(xiàng)指標(biāo)和整體指標(biāo)分值。結(jié)合實(shí)際，將總分值（100）劃為優(yōu)［100～85分］、良（85～70分］、合格（70～60］和不合格［60～0］四個(gè)等級(jí)（也可按其它方法劃分），以統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

［例1］由三人組成的評(píng)估小組對(duì)采購(gòu)設(shè)備實(shí)施評(píng)估。通過加權(quán)計(jì)算三人評(píng)估分值并錄入系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)加權(quán)計(jì)算最終整體綜合分值。

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［例2］采用模糊算法評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制指標(biāo)集的“等級(jí)”。

表2領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制評(píng)估小組評(píng)審結(jié)果統(tǒng)計(jì)表

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領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制評(píng)估集V＝（優(yōu)V1，良V2，合格V3，不合格V4）

模糊算法遵循取最大值原理，所以領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制指標(biāo)集評(píng)估結(jié)果為良好（0.420157），與系統(tǒng)計(jì)算值76.179944分相比較，兩種方法評(píng)估結(jié)果一致。按模糊算法可同理推算采購(gòu)過程、采購(gòu)驗(yàn)收、核算與監(jiān)督指標(biāo)集的評(píng)估等級(jí)，采購(gòu)管理目標(biāo)評(píng)估值的推算會(huì)復(fù)雜些。

4.出具評(píng)估報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容主要包括設(shè)備采購(gòu)基本概況、問題事實(shí)、原因分析和評(píng)估建議?；诔渥憧杀鹊臍v史數(shù)據(jù)，采用趨勢(shì)分析法、因素分法、比例法和結(jié)構(gòu)分析法，對(duì)照標(biāo)桿或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，客觀地總結(jié)成績(jī)、揭示問題并提出可行性建議。如文中實(shí)例1綜評(píng)結(jié)果為優(yōu)秀（95.7466分），評(píng)估人員應(yīng)緊扣采購(gòu)計(jì)劃、預(yù)算、驗(yàn)收和運(yùn)維管理方面總結(jié)成績(jī)與做法，對(duì)決策權(quán)限梳理、民主決策流程、監(jiān)督工作以及經(jīng)驗(yàn)做法固化方面提出管理建議，以完善采購(gòu)流程和規(guī)范采購(gòu)行為。

三、科技設(shè)備采購(gòu)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

一是以報(bào)告形式向領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)評(píng)估結(jié)果，促使領(lǐng)導(dǎo)層從組織層面和戰(zhàn)略管理角度，對(duì)科技設(shè)備采購(gòu)環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、內(nèi)部控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督方面做出決策性行動(dòng)方案。

二是以書面形式向涉及科技設(shè)備采購(gòu)的相關(guān)部門反饋成績(jī)、問題和建議，使科技設(shè)備采購(gòu)線上的管理人員了解自身履職成績(jī)和缺陷，從源頭上關(guān)注設(shè)備質(zhì)量，積極投入到問題糾改活動(dòng)中，以降低采購(gòu)質(zhì)量誘發(fā)的各類運(yùn)維和管理風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算編制的精準(zhǔn)度。

三是評(píng)估結(jié)果與全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合，應(yīng)用于監(jiān)督實(shí)施計(jì)劃與方案設(shè)計(jì)。評(píng)估結(jié)果和問題糾改行動(dòng)是監(jiān)督計(jì)劃編制依據(jù)之一，尤其是重大問題、高風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵性建議和未糾改問題是監(jiān)督人員考慮擴(kuò)大監(jiān)督范圍、執(zhí)行跟蹤監(jiān)督程序的重要依據(jù)，評(píng)估結(jié)果執(zhí)行監(jiān)督計(jì)劃后，將問責(zé)問題的責(zé)任人。