河南省區域科技創新政策績效評價體系構建研究

江書軍 龐克欣

摘 要：近年來，隨著科技投入的不斷增加，科技創新能力逐步成為影響區域整體發展和經濟實力增長的關鍵性因素。本文通過查閱相關統計年鑒，系統分析河南省科技創新現狀，并結合河南省科技創新政策運用情況，構建區域科技創新政策績效評價指標體系，通過科學評價各地級市科技創新政策績效差異，為河南省實現中西部科技創新高地目標提供決策支持。

關鍵詞：區域科技創新政策;績效評價;體系構建

中圖分類號：G301;F290 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2018）11-25-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.006

Construction of Performance Evaluation Index System of Regional Science and Technology Innovation Policy in Henan Province

Jiang Shujun，Pang Kexin

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： In recent years， with the increasing investment in science and technology， the ability of scientific and technological innovation has gradually become a key factor which affects the overall development of the region and the growth of economic strength. By consulting the relevant statistical yearbooks， this paper systematically analyzes the present situation of scientific and technological innovation in Henan Province， and constructs the evaluation index system of regional scientific and technological innovation policy performance in combination with the application of science and technology innovation policy in our province. Scientifically ? evaluating the differences of the scientific and technological innovation Policy performance between the different prefecture-level cities .It provides decision support for Henan Province to realize the goal of "scientific and technological innovation highland in the central and western regions".

Key words： regional Science and technology innovation policy; performance appraisal;system construction

1 引言

科技創新政策的實施在鼓勵創新活動、促進科研成果轉化、帶動經濟社會發展等方面的作用極大。當前，河南省處于蓄勢崛起、攻堅轉型的關鍵時期，要把創新擺在發展全局的核心位置。充分發揮科技創新的基礎、關鍵和引領作用，大力實施創新驅動發展戰略，以政策指引積極縮短區域差異，提升科技創新認知和實施效果。如今，區域創新發展問題已經是一個多維度、多階段、多主體、多方位的綜合性和復雜性難題。張永安基于PMC指數模型構建區域科技創新政策量化評價框架[1];馮鋒、汪良冰從科技政策協同創新的視角出發，運用DEA-Malmquist指數分析法對泛長三角區域科技政策績效進行分析[2];張建偉、樊慧歌采用變異系數、標準差、回歸分析等方法分析了1986—2014年河南省創新能力的差異演變[3];程金鳳將2010—2017年河南省出臺的科技創新政策進行收集與分類，找出了河南省科技創新政策評估體系存在的問題并提出對策[4]。目前，關于河南省區域科技創新政策績效評價指標體系構建的研究尚屬空白，鑒于此，本文在現有研究成果的基礎上，結合河南省區域科技創新的現狀，通過指標構建，對18個地級市科技創新政策績效進行研究，以尋求差距，提升河南省整體科技創新水平。

2 河南省科技創新現狀分析

2.1 科技創新政策出臺

科技創新政策是國家公共政策的重要組成部分，也是科技創新體系建設的重要抓手。近年來，隨著河南省對科技創新重視程度的提升，科技創新政策的出臺已經逐漸成為一個從經濟領域分化出來的單獨體系，河南省科技創新政策法規體系建設日益完善。2016年河南省共出臺科技創新相關政策36條，涉及領域主要有鄭洛新國家自主創新示范區、科技金融、省級科技計劃經費及管理、科技成果轉化鼓勵、科技人才支撐、創業創新等，政策的數量在不斷增加，涉及領域不斷擴大。

2.2 科研平臺建設

2016年，河南省依托全省普通高校和研究生培養機構建設國家“2011協同創新中心”1個，省級協同創新中心37個，國家實驗室1個，國家重點實驗室7個，國家工程實驗室10個，教育部重點實驗室11個;建設國家工程研究中心2個，國家國際聯合研究中心5個，教育部工程研究中心6個，數量居于中部六省前列。2016年，全省科技活動人員共有37.14萬人，比2015年的34.69萬人增加2.45萬人。其中，從事R&D;研究的人員有24.99萬人，占科技活動人員的67.29%。河南省的科研平臺以及人力資源較為充足，但是科研平臺和科技活動人員在全省的分布不均勻，主要集中分布在鄭州、洛陽和新鄉3個地市。

2.3 科技創新企業數量

2016年，河南省共認定高新技術企業509家，30家創新龍頭企業共獲得知識產權6 532項，主持制定國際、國家、行業標準743項，獲得省級以上科技進步獎57項;河南省國家級科技企業孵化器總數達到24家，數量居中西部省份前列，省級以上各類創新創業孵化載體數量達125家，實現了全省18個省轄市、21個高新區的全覆蓋。河南省2家單位入選首批國家專業化眾創空間，截至2016年，河南省共建設有國家級眾創空間、專業化眾創空間8家，國家級科技企業孵化器、國家大學科技園25家，省級以上各類創新創業孵化載體達到127家，全省大眾創新創業孵化服務體系初步形成。

2.4 科技創新投入與產出

2016年，河南省研究與試驗發展經費投入409.70億元，專利申請量有94 669件，授權量49 145件，申請量和授權量較2015年分別增加27.29%和2.89%;技術市場成交合同達4 275個，成交額為59.24億元，相比于2015年的45.56億元增加30.03%。投入與產出效果都比往年轉好。《2017年中國統計年鑒》統計數據顯示，河南省R&D;經費投入居全國第7位，但專利申請數全國排名第13位，技術市場成交額全國排名第20位，科技創新投入與產出不對等，投入力度大，但產出效果不明顯。

2.5 區域科技創新產出差異

2016年河南省區域之間科技創新產出效率差異極大。對相關年鑒數據進行篩選統計，統計結果如圖1和圖2所示。從圖1中可以看出，2016年專利申請數量最多的是鄭州市10 898件，最少的是濟源市193件，懸殊極大;圖2反映出2016年鄭州、洛陽的技術市場成交合同額明顯較高，達到20億以上，而濮陽、駐馬店等地的成交額卻只有0.04億元和0.08億元。這兩項指標清晰地反映河南省區域科技創新產出差異懸殊情況，各區域之間的科技創新能力有著明顯差距。

通過對比分析河南省科技創新現狀發現，河南省某些領域的科技創新能力相比于東部地區和周邊省份還是存在一定差距的，且省內不同地市之間在不同領域的創新能力也都存在較大差距。因此，加強對河南省科技創新政策績效的研究，尤其是區域性創新績效差異的研究，不僅能夠縮小河南省區域之間科技創新的差異性，更能為河南省整體科技創新能力的提升提出具有針對性的發展意見。

3 區域科技創新政策績效評價指標設計

科技創新是一項復雜的投入與產出活動，其政策績效指標的設計主要涉及投入指標和產出指標，本文依據河南省2017年統計年鑒以及現有研究成果，結合績效評價的基本原理，從以下幾個方面構建區域科技創新政策績效評價指標。

3.1 研究與試驗發展

研究與試驗發展（R&D;）是科學技術領域用來衡量一個地區科技創新能力最基礎的指標，是科技創新最重要的方式，是一個地區科技創新投入與產出力度反映最為直接的一個指標，直接反映出一個地區科研活動人員和經費投入等情況，通過對這些數據的對比，能夠直觀地看出區域科技創新政策績效的好壞。本文主要從R&D;經費支出、專利申請數量等投入與產出方面設計R&D;評價指標。

3.2 規模以上工業企業科技創新

企業作為科技創新的主體，對一個地區創新能力的培育和提升起到基礎性作用，是區域創新的重要驅動力。區域內規模以上工業企業的數量、經費的投入、新產品的研發將接影響當地科技創新政策績效的發揮。所以，本文從新產品銷售收入和項目經費支出等方面構建規模以上工業企業科技創新的指標。

3.3 科技創新政策支持

政府給予企業創新政策支持是為了提高企業的創新能力，引導企業加大科技創新投入力度，因而政府的科技創新政策會對企業的創新績效產生一定的影響。而政府補助作為科技創新政策引導的重要方式，對企業研發投入的促進效果更加明顯。因此，本文主要從R&D;經費內部支出中政府資金這方面來設計指標，科學地評價科技政策的引導和撬動作用。

3.4 技術市場發展

創新活動離不開對新知識的依賴，但是新的技術知識的產生不僅需要內部科研創新，更需要和外部其他組織以及技術市場的交流，所以技術市場的出現和發展為科技創新提供了很好的交流平臺。現有文獻認為，完善的技術市場一方面為技術創新提供所需的外部知識，另一方面能激勵企業根據市場需求進行技術創新，以此來促進更多科研成果更快更好地向實體經濟轉化。為準確反映技術市場發展績效，本文用技術市場成交合同額作為技術市場發展的評價指標。

3.5 經濟發展水平

改革開放40年來，之所以能夠取得“中國速度”“中國標準”等舉世矚目的成績，很大一部分原因是經濟和科技的高度融合。未來經濟的發展將完全取決于科技的能力，科技就是經濟發展的動力和源泉。只有面向供給、抓住核心關鍵技術，才能贏得經濟持續發展的動力。因此，經濟水平正是一個地區科技創新能力的體現。本文主要用GDP代表經濟發展水平指標。

基于以上因素分析和現有研究成果，結合河南省區域科技創新能力現狀，本文構建的區域科技創新政策績效評價指標體系具體如下表1所示。

4 結語

本文結合河南省科技創新政策應用現狀以及區域科技創新產出差異，主要從研究與試驗發展（R&D;）、規模以上工業企業科技創新、科技創新政策支持、技術市場發展、經濟發展水平5個方面對科技創新政策績效的影響因素進行分析，構建了區域科技創新政策績效評價指標體系，具體包括1個一級指標，5個二級指標，13個三級指標，為下一步系統分析區域科技創新政策績效差異，提升河南省整體科技創新水平奠定了基礎。

參考文獻：

[1] 張永安，耿喆，王燕妮.我國區域科技創新政策的系統性分類：基于中關村數據的研究[J].系統科學學報，2016（2）：92-95.

[2] 馮鋒，汪良兵.協同創新視角下的區域科技政策績效提升研究：基于泛長三角區域的實證分析[J].科學學與科學技術管理，2011（12）：109-115.

[3] 張建偉，樊慧歌.河南省創新能力區域差異研究[J].創新科技，2016（10）：35-38.

[4] 程金鳳.河南省科技創新政策評估研究[J].改革與開放，2018（1）：36-37.