陜西地區窯洞民居建筑的地域差異及成因分析

薛濤　張野玲　龔騰飛

窯洞作為黃土高原上的主要居住形式，已經有千年的歷史，是我國建筑史上的偉大成就之一，在民居研究方面具有重要的歷史與文化研究價值。由于不同地區的自然環境、人文社會環境不同，導致窯洞民居存在地域差異性。本文通過選取陜西窯洞中具有典型性的渭北與陜北窯洞作為研究對象，從選址、結構布局、裝飾風格等方面，對陜西窯洞做比價分析研究，剖析窯洞民居的差異性特征，進而使人們更好地了解窯洞民居這一偉大的建筑成就。

引言

窯洞作為我國黃土高原地區特有的居住建筑景觀，是生活在這里的勞動人民的智慧產物，亦是我國建筑史上的文化瑰寶，被國際建筑學家認為是中國五大傳統民居建筑之一。窯洞的雛形可以追溯到五千多年前的龍山文化時代，拱形窯洞初現于漢代時期，成熟于隋唐時期，大量出現在明朝中晚期。窯洞作為獨特的民居建筑，具有隔熱保溫、冬暖夏涼，利用自然、節約耕地，施工簡便、節省材料、造價低廉，減災保健等特點。中國的窯洞民居主要分布在甘肅東部地區、陜西秦嶺以北地區、山西中部及南部地區、河南西部地區、河北省西南部及寧夏中西部地區。傳統的窯洞民居有較強的地域差異性，其建筑形式和布局受當地氣候、降水、地貌特征、風俗習慣和社會經濟發展狀況的影響，展現了豐富多彩的建筑形式。窯洞按其建造方式和結構布局可分成下沉式窯洞、靠崖式窯洞、獨立式窯洞三種類型。

一、國內外研究進展

（一）國外研究進展

歐美學者對于生土建筑的研究初始于19世紀五六十年代，1952年，澳大利亞的建筑大師喬治·米德爾頓發表了《生土墻建設報告》，這一報告非常詳細地介紹了生土建筑，成為了澳大利亞地區的生土建筑參照標準。幾年之后，在美國紐約舉辦的生土建筑展覽，引起了相關研究人員對窯洞這一建筑形式的廣泛關注。1987年，美國建筑師吉戈蘭尼在其《掩土建筑》一書中，系統地講述了生土建筑的發展以及目前的發展現狀。之后，影響較為反響的就是美國人文地理學家拉普普特著的《住屋的形式與文化》。美國學者林恩·伊麗莎白和卡薩得勒·亞當斯于2005年合著了《新鄉土建筑》，書中詳細描述了鄉土建筑的營建方式，并且指出人類要適應未來的社會發展，就必須提倡用天然的材料和生態的建筑方式進行建設，其中就提到了我國的窯洞建筑。但由于存在文化認識上的阻礙，雖然有許多專家學者深入實地，對窯洞建筑景觀進行過多次調研，但沒有形成系統的研究成果。

（二）國內研究進展

國內學者對傳統窯洞建筑的研究初現于19世紀60年代。侯繼堯教授和王軍教授共同編寫的《中國窯洞》，從生態環境保護、節約土地利用和能源利用等方面，探討中國窯洞建筑對未來的建筑學發展的啟發和見解。王徽等人對窯洞民居中最具特點的地坑院窯洞進行了論述和分析，更詳盡地對傳統民居建筑的建造技藝進行了研究，促進傳統技藝的經營和傳承。荊其敏從生土建筑的自然環境、結構布局、建筑材料、建造技術、發展現狀與未來技術創新等方面進行了分析說明，分別從建筑學和生態學的視角，闡釋了生土建筑對未來社會的影響意義和價值。吳昊在《陜北窯洞民居》中，主要論述了陜西典型的窯洞民居形式和裝飾藝術。王文權基于建筑學的視角，談了窯洞民居的生態理念、美學價值及窯洞民居的傳承與保護。李秋香從窯洞民居的結構類型、院落布局及窯洞的建造材料三方面介紹了窯洞民居。廖紅建等通過對窯洞民居的發展及其優勢研究，從建筑構造和地質條件探討了窯洞民居的環境工程，提出了改進和發展措施。黨安榮等人以黨家山為案例，探討窯洞民居的變遷，近一步從生態、歷史、文化及美學等方面探討其保護價值，并制定了保護的途徑。劉小軍等人在論文中，對窯洞的歷史沿革、發展貢獻和文化價值進行了簡要介紹，并確定了窯洞的分類，在研究窯洞民居發展現狀的基礎上，對黃土窯洞未來發展提出發展建議。白凱等通過挖掘窯洞民居文化內涵，分析了窯洞旅游資源開發過程中的發展機遇以及面臨的問題，探討了窯洞文化旅游的發展路徑。

綜上，通過研讀窯洞民居的相關文獻發現，對窯洞民居的研究多集中在工程學和藝術學的角度。關注的點幾乎都在窯洞民居的變遷、美學價值、保護與開發等方面。對窯洞民居的地域差異性方面的相關研究還比較少，本文通過實際調研及結合現有文獻和專著，從窯洞建筑的選址、建筑結構布局、裝飾內容等方面，對陜西窯洞做比價分析研究，剖析窯洞民居的地域差異性特點。

二、陜西窯洞的地域差異

陜西的窯洞主要遍布在秦嶺以北，大致可分為渭北窯洞和陜北窯洞兩個大的地域類型。本文選取永壽縣窯洞作為渭北窯洞代表，米脂縣窯洞作為陜北窯洞的代表，研究陜西窯洞的建筑差異性，本文從窯洞的選址、類型、窯洞門臉格局及裝飾特點等幾個方面，對各地區窯洞的特征做以介紹。

（一）窯洞的選址

渭北地區的永壽縣窯洞多分布于塬面上，其特點是規劃統一，成排成片，布局美觀整齊。陜北地區米脂縣因地形地貌破碎，溝壑縱橫，窯洞多建在山腳低下、半山腰上及沖溝的兩側。

（二）窯洞類型

從建筑材料方面來看，永壽縣窯洞主要為土窯洞，米脂窯洞多為石窯洞；從建造方式和結構布局來看，永壽縣窯洞多為下沉式窯洞，也有少部分靠崖式窯洞，下沉式窯洞尺寸規格可分為兩種，一種類型為9m×9m的方形院落，每個壁面有兩口窯洞，俗稱“八卦地傾窯洞”，另一種類型是9m×6m的長方形窯院，多為6口窯洞。米脂窯洞主要為靠崖式窯洞，多為一字排或L型排列，多為3孔及5孔窯洞。

（三）窯洞門臉格局

永壽窯洞的要臉多為桃形，門和窗戶分開，分邊位于兩邊，且比較小；米脂縣窯洞多為圓拱形，門窗為一體型，門窗較大，門開在中間。

（四）裝飾

兩地窯洞裝飾都多以剪紙、磚雕、木雕、石雕等為主，但在裝飾圖案上存在差異性。永壽屬關中地區，土壤肥沃、物產豐富，所以裝飾圖案多以倫理教化、民間傳說為主，裝飾題材多樣，傳遞的是對美的追求和精神追求。米脂窯洞建筑裝飾突出特色是生殖崇拜。米脂屬陜北地區自然條件艱苦，自然災害多發，加之在古代又是古戰場，連年戰亂，導致陜北人口稀少，人們在裝飾圖案中就表達了增加人丁、繁衍人口的美好愿望。如多見有“蛇抱九顆蛋”“蛇盤兔”“鯉魚穿蓮”“鼠食葡萄”“麒麟送子”等圖案，祈求人丁興旺、多子多福。

三、陜西窯洞地域差異的成因

（一）自然因素

渭北多為平原地貌，黃土直立性強，平均厚度在50～100米，部分能達到120米。聚落形態較為集中。陜北地貌破碎，溝壑萬千，耕地緊缺，窯洞多建在沖溝及山底和半山腰，聚落形態較為分散。降雨量由北向南逐增，氣溫也是從北方向南方逐增，最北部地區最冷月平均氣溫達-20 ℃。

（二）社會經濟因素

渭北屬關中地區，八百里秦川，地勢平坦，土壤肥繞，經濟富庶，自古以來都是中國的經濟、文化中心，民居的聚落空間、建筑形式和裝飾等，深受中國遵法文化、宗教信仰和風水文化的制約及影響。陜北地區特別是長城沿線地區，自古就是農牧交錯地帶，社會流動性大，古時多戰亂，農業經濟發展滯后，故在民居建筑布局、裝飾等方面多以粗樸、豪放為主，體現了當地居民對生存的渴望和對幸福生活的憧憬。

四、結語

窯洞民居類型多樣，且存在明顯的地域差異性。陜北的窯洞多為沿沖溝和山坡建造靠崖式窯洞及少數的獨立式窯洞，渭北的窯洞多為在塬面上建造的下沉式窯洞及少部分沿沖溝建設靠崖式窯洞。其建筑結構及形式深受地形地貌、自然環境、經濟發展和傳統社會的禮制思想等因素的影響，細部裝飾主要反映了當地的文化、經濟發展水平。

（作者單位：西安外國語大學旅游學院人文地理研究所）endprint