淺談建筑工程中的簽證及索賠管理

陳 顏

湖南永信工程項(xiàng)目管理有限公司，湖南益陽(yáng) 413000

隨著我國(guó)加入到世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織之后，我國(guó)承包的建設(shè)工程無(wú)論是在國(guó)內(nèi)外都取得了可喜的成果，眾多的建設(shè)工程實(shí)際工作使得我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目的管理人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的簽證及索賠有了一定的認(rèn)識(shí)，但是簽證及索賠管理的水平還是相對(duì)落后的。在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有效的簽證及索賠管理，按照法律法規(guī)內(nèi)容提出簽證與索賠，能夠?yàn)槭┕て髽I(yè)爭(zhēng)取更多的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，從而獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益。因此，施工企業(yè)提高現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠管理水平是非常關(guān)鍵的。

1 現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠概述

1.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)涵

所謂建設(shè)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)簽證就是在建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中遇到問(wèn)題的情況下，由于報(bào)批需要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間，因此就由施工現(xiàn)場(chǎng)的負(fù)責(zé)人對(duì)施工中遇到的問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審批，而審批負(fù)責(zé)人通常是指發(fā)包單位施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，或者得到發(fā)包人授權(quán)的監(jiān)理人員、工程咨詢?nèi)藛T，雙方對(duì)施工過(guò)程中遇到的問(wèn)題的實(shí)際情況進(jìn)行紙面證明。現(xiàn)場(chǎng)簽證要通過(guò)監(jiān)理單位與建設(shè)單位的共同簽字才能夠證明其時(shí)效性，現(xiàn)場(chǎng)簽證成立之后實(shí)際上就成為了施工企業(yè)的合同內(nèi)容之一。同時(shí)對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中的不可抗因素也需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽字，例如，施工進(jìn)度受到雨天的影響而拖遲，這時(shí)候施工計(jì)劃就需要順延，為了避免引起扯皮問(wèn)題，在施工現(xiàn)場(chǎng)就需要將這一事件明確記錄，從而減免施工單位的責(zé)任。

1.2 現(xiàn)場(chǎng)索賠內(nèi)涵

所謂工程索賠是指發(fā)承包雙方在依據(jù)承包合同進(jìn)行實(shí)際施工過(guò)程中，當(dāng)事人中的一方出現(xiàn)不履行或者不完全履行合同義務(wù)，或者由于一方的行為以及外部因素而造成其中一方經(jīng)濟(jì)收益受到損失時(shí)，當(dāng)以上兩種情況發(fā)生時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益受到損失的一方將提出賠償?shù)囊?。施工現(xiàn)場(chǎng)索賠主要包括工期索賠以及費(fèi)用索賠兩種情況。其中，費(fèi)用索賠就是經(jīng)濟(jì)利益受到損害的一方向另外一方提出補(bǔ)償本法費(fèi)用指出或者經(jīng)濟(jì)損失的要求，費(fèi)用索賠可能是發(fā)包方向承包方提出，也可能是承包方向發(fā)包方提出。而工期索賠一般情況下都是承包方向發(fā)包方提出延長(zhǎng)竣工日期的要求。在建設(shè)項(xiàng)目中，索賠具有雙向性，而實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目施工中最為常見(jiàn)的索賠一般是承包方向發(fā)包方提出，因此承包方的索賠管理應(yīng)該是相對(duì)較為重要的。

1.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠原因

發(fā)承包方出現(xiàn)違約，責(zé)任主體可能是建設(shè)單位、施工企業(yè)或者監(jiān)理單位。發(fā)包方的違約情況一般都是由于未向承包單位提供相應(yīng)的施工條件，或者未按照合同約定內(nèi)容支付工程款；承包人的違約情況一般是指未按合同方案內(nèi)容施工，從而導(dǎo)致成本增加情況；而監(jiān)理單位的違約一般都是由于未完成約定的工作。

施工中的不可抗力因素導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。不可抗力因素一般是指自然事件，例如，地震、水災(zāi)等因素，或者是指社會(huì)事件，也就是指國(guó)家相關(guān)政策與法規(guī)等。當(dāng)這些不可抗力因素的發(fā)生導(dǎo)致發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)效益受到損害，則可以提出索賠。

發(fā)承包單位所簽訂的合同存在缺陷，合同中的內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)、缺失或者存在沖突內(nèi)容，從而導(dǎo)致發(fā)承包一方的經(jīng)濟(jì)利益受到損害。

監(jiān)理人的不當(dāng)指令有時(shí)也會(huì)導(dǎo)致工程索賠的發(fā)生，例如，監(jiān)理工作人員向施工人員提出加快施工進(jìn)度的指令，或者要求更換某些材料、某些施工技術(shù)等指令導(dǎo)致發(fā)包單位的經(jīng)濟(jì)損失，這種情況下的損失不由承包人承擔(dān)。

2 建設(shè)工程現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠存在的問(wèn)題

2.1 簽證時(shí)效性較低

簽證的時(shí)效性是保證其準(zhǔn)確度最為基本的內(nèi)容，而想要保證簽證的時(shí)效性就需要在發(fā)包方與承包方雙方代表對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際施工中出現(xiàn)的施工問(wèn)題進(jìn)行準(zhǔn)確的測(cè)量與記錄，并且辦理相關(guān)的簽證手續(xù)。但是在實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，有些業(yè)主的現(xiàn)場(chǎng)管理人員責(zé)任意識(shí)較差，對(duì)于出現(xiàn)的施工問(wèn)題只是當(dāng)時(shí)以口頭形式承諾，而事后卻需要補(bǔ)辦，時(shí)效性是非常差的。有些建設(shè)項(xiàng)目甚至在結(jié)算過(guò)程中還需要補(bǔ)辦簽證，這種情況下非常容易忘記施工過(guò)程中的具體情況，導(dǎo)致補(bǔ)辦的簽證內(nèi)容與實(shí)際施工內(nèi)容不相符，數(shù)據(jù)也會(huì)出現(xiàn)偏差，在結(jié)算過(guò)程中就容易出現(xiàn)扯皮。

2.2 簽證及索賠操作性差

所謂操作性差就是指簽證及索賠在實(shí)際辦理的過(guò)程中，內(nèi)容上存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題：

描述不準(zhǔn)確。在辦理簽證及索賠時(shí)，對(duì)施工中的問(wèn)題未進(jìn)行明確描述，例如，在實(shí)際施工中，簽證上內(nèi)容為：土石方開(kāi)挖體積為120m3，而對(duì)于該土石方中土方與石方具體各占據(jù)多大的比例，土石方開(kāi)挖是通過(guò)機(jī)械挖掘還是人工挖掘，挖出的土石方是堆積在施工現(xiàn)場(chǎng)還是運(yùn)輸處場(chǎng)外，運(yùn)輸距離是多少，這些具體內(nèi)容均未進(jìn)行明確描述，從而無(wú)法準(zhǔn)確的計(jì)量該施工內(nèi)容造成費(fèi)用增加的數(shù)量。

對(duì)簽證及索賠資料進(jìn)行涂改。根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求簽證原件要由承包單位進(jìn)行保存，但是業(yè)主方卻缺乏現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠的底稿，從而使得某些不良承包單位鉆了空子，在原簽證上進(jìn)行涂改，從而追求更多的經(jīng)濟(jì)利益。若是在審計(jì)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該簽證存在問(wèn)題，但是由于缺乏簽證底稿因此也無(wú)從查起。

2.3 施工單位的索賠不被認(rèn)可

建設(shè)項(xiàng)目施工中索賠一般情況下都是由承包單位向發(fā)包單位提出的，但是有些發(fā)包單位并不承認(rèn)承包單位提出的索賠請(qǐng)求，出現(xiàn)推諉現(xiàn)象，這種現(xiàn)象在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際施工中經(jīng)常出現(xiàn)，為承包方的經(jīng)濟(jì)效益帶來(lái)了較大的影響。

3 建設(shè)工程現(xiàn)場(chǎng)簽證及索賠管理對(duì)策

3.1 選配好管理主體

簽證及索賠管理人員對(duì)于簽證與索賠管理質(zhì)量起著直接作用，因此對(duì)管理主體的選擇是非常關(guān)鍵的。管理主體要求具備以下兩點(diǎn)特性：

要求具備良好的道德品質(zhì)。建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行的過(guò)程中給予管理主體進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)簽證的權(quán)利，該權(quán)利是為了保證建設(shè)項(xiàng)目順利開(kāi)展最終實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)，因此作為管理主體要對(duì)該工作充滿熱情，秉承高度責(zé)任感為促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的正常進(jìn)行而做出努力，工作中以大局利益為主，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定內(nèi)容來(lái)完成工作，正確行使自身權(quán)利，充分維護(hù)建設(shè)單位的權(quán)益，以公平與公正的態(tài)度對(duì)待施工單位，做到實(shí)事求是。

簽證及索賠管理人員需要對(duì)合同管理以及經(jīng)濟(jì)管理的相關(guān)知識(shí)有深入的了解，管理人員是代表建設(shè)單位履行承包合同中的承諾，因此對(duì)合同管理及招投標(biāo)管理方面的知識(shí)也要有一定認(rèn)識(shí)。簽證管理人員最好具備長(zhǎng)期的施工現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)，從而對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的簽證行為做好辨別。

3.2 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并擬定簽證及索賠

對(duì)于施工單位而言，一般在招投標(biāo)過(guò)程中就對(duì)施工中可能會(huì)出現(xiàn)的簽證及索賠問(wèn)題件進(jìn)行了相關(guān)分析，對(duì)招標(biāo)文件的規(guī)范性進(jìn)行嚴(yán)格審查，同時(shí)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，盡力尋找可以提出索賠請(qǐng)求的條件。并且在進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)也考慮到施工過(guò)程中的簽證及索賠而通過(guò)降低投標(biāo)報(bào)價(jià)獲得承包權(quán)，但是在實(shí)際施工中通過(guò)簽證及索賠的進(jìn)行而實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的盈利。因此，在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際施工中，要完善施工記錄，對(duì)于施工中出現(xiàn)的變更與或者新增項(xiàng)目進(jìn)行辨別，及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，若是滿足索賠要求則及時(shí)提出索賠，以免錯(cuò)過(guò)簽證及索賠時(shí)間。

3.3 書(shū)面確認(rèn)簽證及索賠內(nèi)容

施工變更的進(jìn)行需要在建設(shè)單位相關(guān)管理人員及監(jiān)理人員簽署變更書(shū)面確認(rèn)單的基礎(chǔ)上進(jìn)行，若是未得到簽字確認(rèn)則施工變更得不到認(rèn)可。所以想要保證施工現(xiàn)場(chǎng)變更的有效性就需要得到監(jiān)理單位與建設(shè)單位的書(shū)面確認(rèn)，不能僅通過(guò)口頭承諾方式確認(rèn)。若是僅僅得到建設(shè)單位及監(jiān)理單位的口頭承認(rèn)，在提出簽證及索賠申請(qǐng)時(shí)就可能面臨建設(shè)單位管理人員及監(jiān)理人員的矢口否認(rèn)，從而導(dǎo)致索賠失敗，因此在建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中的任何變更都需要落實(shí)到書(shū)面，并由相關(guān)管理人員簽字確認(rèn)。另外，簽證及索賠能否取得成功和資料是否完整有力起到了決定性作用，因此索賠報(bào)告一定做到有理有據(jù)，其中，數(shù)據(jù)要經(jīng)得起推敲。在建設(shè)項(xiàng)目索賠中，有效的索賠證據(jù)包括工程承包合同文件、工程圖紙、招投標(biāo)文件、施工日志以及施工中的發(fā)生變更的施工圖片、電話記錄以及會(huì)議紀(jì)要等內(nèi)容，資料越是完善簽證及索賠成功的幾率就越大，因此對(duì)施工中變更的相關(guān)資料收集完善是非常重要的。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著國(guó)家對(duì)建筑行業(yè)的管控力度逐漸上升，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目的盈利每況愈下，甚至有些施工單位出現(xiàn)成本無(wú)法收回的情況，為了保證施工單位的經(jīng)濟(jì)效益，加強(qiáng)施工過(guò)程中的簽證及索賠管理是非常關(guān)鍵的，通過(guò)本文的介紹希望為施工單位提高簽證及索賠管理水平作出貢獻(xiàn)。