高盛集團(tuán)外匯交易存不當(dāng)行為被罰近億美元

據(jù)美國(guó)媒體近日?qǐng)?bào)道，高盛集團(tuán)因在外匯交易業(yè)務(wù)中存在“不安全且不可靠”的行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款近1.1億美元。

彭博社報(bào)道稱，高盛集團(tuán)部分外匯交易員通過電子聊天室與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交換交易信息，損害客戶利益，因此遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。高盛集團(tuán)1日同意分別向美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)和紐約州金融服務(wù)管理局支付近5500萬美元的罰金，以達(dá)成和解。報(bào)道指出，紐約州金融服務(wù)管理局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高盛集團(tuán)一名外匯交易員在2008年至2013年間，頻繁利用電子聊天室同其他銀行的交易員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，交換外匯市場(chǎng)的交易信息，以此牟取私利。

根據(jù)美聯(lián)儲(chǔ)當(dāng)天發(fā)布的聲明，高盛集團(tuán)在對(duì)外匯交易員的監(jiān)管和內(nèi)部控制方面存在缺陷，這些交易員同時(shí)為高盛集團(tuán)自身賬戶及其客戶操作美元和其他外國(guó)貨幣的買賣。該集團(tuán)的部分交易員使用電子聊天室與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就交易倉位等信息進(jìn)行私下交流，而高盛未能發(fā)現(xiàn)并解決這一問題。除罰款外，美聯(lián)儲(chǔ)還命令高盛改進(jìn)對(duì)外匯交易相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控。

高盛集團(tuán)在一份聲明中稱，對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)和紐約州金融服務(wù)管理局的調(diào)查得以圓滿解決感到滿意，并且已經(jīng)采取有力措施改進(jìn)集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定及工作流程。2015年，高盛集團(tuán)與其他八家銀行因貨幣操縱遭到集體訴訟，它們最終支付了約20億美元罰金以了結(jié)案件。

美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來嚴(yán)厲查處跨國(guó)銀行集團(tuán)的不當(dāng)交易行為，美聯(lián)儲(chǔ)已開出數(shù)十億美元的罰單。英國(guó)巴克萊銀行、花旗集團(tuán)、摩根大通以及法國(guó)巴黎銀行等金融機(jī)構(gòu)此前均因在外匯市場(chǎng)存在不當(dāng)行為遭到處罰。