如何處理本案反映了監管的理念與目的

文丨葉永和

《中國質量技術監督》雜志在2018年第5期的案例沙龍欄目刊登的《獲證企業未按要求開展產品出廠檢驗如何處理》（以下簡稱《如何處理》）一文，論述了A市質監局執法人員在許可證獲證企業巡查時，發現B 公司已獲許可證的C產品未按要求開展檢驗出廠，但經過執法人員抽樣檢驗該未檢驗的C產品是合格。為此，對該事件怎樣進行處理提出了三種意見。筆者就自己的理解談一點看法。

按照《如何處理》的描述，筆者認為從行政監管方面來看，這三種處理意見都是正確的，只不過是處理的嚴厲程度不同而已，因為B公司的確違反了《工業產品生產許可證管理條例》和《工業產品生產許可證管理條例實施辦法》相關條款。但是，從技術角度和監管的目的來說，第二種處理意見相對比較客觀一些，也能體現了管理與監督并舉，而第一種和第三種處理意見顯得很機械，只是為了開展管理而管理，有拉大旗作虎皮之嫌，對控制產品質量穩定并沒有好處，甚至有可能使監管工作進入誤區。

在許可證獲證企業巡查中如何更完善地處理類似問題，必須弄清幾個概念：

產品質量是生產出來的，不是靠出廠檢驗來保證

產品質量合格與否，或質量是否穩定是由生產企業的整體技術水平與管理能力來決定的，即原料進口把關如何、生產工藝是否穩定、上下工序驗收能否規范、環境條件波動大小以及采用管理體系是否合適等等。而出廠檢驗只是其中的一小部分，是反映產品生產過程是否穩定的一種手段之一，它是不能保證產品合格，更不能靠它來穩定產品質量。何況出廠檢驗合格的產品也不等于該產品一定合格，像產品的壽命，還有那些必須破壞檢驗后才知道是否合格的項目等都不能靠出廠檢驗來把握的，出廠檢驗猶如心電圖監護儀只是起到監視人體心臟跳動是否正常，不能直接治療心律失常一樣，它是反映企業生產過程產品質量是否穩定的有效手段之一，而篩選出產品是否合格只是其附帶的功能。不能本未倒置地看待出廠檢驗的作用，把它作為保證產品合格的主要方法與手段。否則，在保證產品質量與穩定工作中往往會造成事倍功半的結果，甚至出現掩耳盜鈴的現象。

各種管理措施與條件要求都是客觀因素

眾所周知，在生產領域中一切管理措施與要求的最終目的是保證產品合格與質量穩定，生產出合格與質量穩定的產品是客觀因素與主觀因素完美結合的結果，客觀因素是條件，主觀因素是根本，客觀因素只有通過主觀因素才能起作用。如果主觀因素不起作用或產生了差錯，那么客觀因素再規范、再完善，只是營造海市蜃樓而已，中看不中用，在許可證產品的生產與管理上也是如此。《工業產品生產許可證管理條例》第九條規定“企業取得生產許可證，應當符合下列條件：（一）有營業執照；（二）有與所生產產品相適應的專業技術人員；（三）有與所生產產品相適應的生產條件和檢驗檢疫手段；（四）有與所生產產品相適應的技術文件和工藝文件；（五）有健全有效的質量管理制度和責任制度；（六）產品符合有關國家標準、行業標準以及保障人體健康和人身、財產安全的要求；（七）符合國家產業政策的規定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設的落后工藝、高耗能、污染環境、浪費資源的情況”。即《工業產品生產許可證管理條例》只是規定獲取生產許可證客觀因素的必要條件，不是保證許可證產品合格與質量穩定的主觀因素。換言之，生產企業即便具備了這七條要求，如果主觀因素不努力也是不能保證產品合格與質量穩定。

監管要抓住本質其目的是保證最終產品合格與質量穩定

要保證產品質量合格與質量穩定，監管部門從兩個方面來落實：表面監管與內在監管。在生產領域中那些客觀因素是否具備一般采用表面監管，像《如何處理》述說的出廠檢驗人員的缺失，通過表面監管責令生產企業即時補足即可。因為未經檢驗產品是合格的，說明B公司具備持續保持生產合格產品能力，不能武斷地認定合格是偶然的，更不能上綱上線；生產企業的主觀因素監管往往通過監督抽查的方式來落實，采用不定時對生產企業的產品質量進行監督抽查，督促生產企業時刻保持通過許可證時的產品質量狀況，以此來強化生產企業的主觀意識。因此，監管方式的主次關系與對象要準確把握，不能用表面監管來替代內在監管，只有加強內在監管才能確保最終產品合格，才能保證出廠產品質量穩定，如果忽視內在監管而單靠表面監管往往會促進生產企業舍本求末、急功近利地抓產品質量，或會想方設法如何應付監管部門的表面監管，這對保證產品合格、穩定產品質量是沒有好處的。這一點作為監管部門必須有一個清晰的認識。

總之，監管部門開展產品許可證獲證企業巡查，不僅要檢查獲證企業是否還保證獲證時的基本條件與要求，更重要是檢查能否生產出質量合格與穩定的產品，這一點非常重要，也就是說巡查的對象與重點要區別對待，不能主次顛倒。因為，監管的最終目的是督促生產企業保證產品合格與質量穩定，而不是追求是否具備獲證時的條件與要求，這些條件與要求都是為這最終目的服務的。可以預測，隨著科學的發展與時代的進步以及監管理念的提升，監管部門的職能與方式必定會發生重大的改進與深化，那些表面監管的形式會逐漸被弱化，而內在監管會不斷加強。這就需要監管部門要學習掌握抽查控制理論，準確地把握監管的理念與目的，不能機械地來落實監管功能，對產品許可證獲證企業巡查也是如此。否則，即便監管處理很到位，這只是表面形式與作用，對提高與穩定產品質量沒有多大作用，很可能會產生一葉蔽目、不見泰山的結果，使監管工作誤入歧途。