不忘初心，牢記使命，建設中國特色的基礎研究強國

楊衛

【作者單位：國家自然科學基金委員會】

黨的十九大確定了新的“三步走”目標：到2020年決戰全面建成小康社會，到2035年基本實現社會主義現代化，到2050年建成富強、民主、文明、和諧、美麗的社會主義現代化強國。5個形容詞和“五位一體”的總體布局一致：經濟建設對應富強、政治建設對應民主、文化建設對應文明、社會建設對應和諧、生態文明建設對應美麗。富強是使中國人民富起來和強起來，民主是人民的權力得到尊重，文明是人民的文化水平和素質的提高，和諧是人與人之間關系的改善，美麗是人與自然的共生關系得到弘揚。

1 深入學習領會黨的十九大精神，準確把握建設基礎研究強國的背景

1.1 基礎研究成果的數量與質量快速攀升

國家自然科學基金委員會“十三五”規劃中提出了三個并行：總量并行、貢獻并行、源頭并行。2020年我們希望達到總量并行。目前，我們的學術影響力已經達到世界第2。從所有指標看，總量并行目標可望實現。

目前，材料學科學術產出和學術影響力已經居世界第1。化學學科與工程學科學術產出世界第1，學術影響力世界第2，但已經超過美國的80%，預計到2020年會成為第1名。中國學術產出占世界的份額快速上升。美國、德國、英國、日本、法國等國占世界份額比例則徐徐下行。中國10年后學術產出會超過美國，但這只說明我們是學術產出大國。

源于中國的引用為前千分之一的論文占世界比值快速上升，從20年前的0.2%到現在20%。20年的時間上升100倍：10年上升10倍，再10年又上升10倍。真是“兩岸猿聲啼不住，輕舟已過萬重山”。高水平論文的世界份額比所有學術產出的世界份額還高。

如果取領域加權學術影響力的世界均值為1.0，則20年前我國為0.38，現在為0.94，還沒有達到世界均值。中國的學術發展具有動力發展特征。雖然目前還沒有達到世界均值，但后續上升的動能十足。

Elsevier對2012—2015年世界論文引用情況進行了分析：2012年時，中國占世界13%，美國是中國的3倍接近40%；而現在我們超過美國的一半。即短短4年，就從當初的1/3到大于1/2。前1%高被引論文方面，我們也是一天天好起來。

1.2 基礎研究人才隊伍快速成長

（1）研究者數量不斷上升。來自中國大陸的可以在WoS（Web of Science）發表學術工作的作者人數，2008年為23萬人，2015年達到64萬人。其中，標注國家自然科學基金支持的，2009年為14萬人，2015年為45萬人，占全部作者人數的70%。通過面青地、重大研究計劃等項目的支持，研究者的學術產出大幅度上升，影響力也大幅度上升。

（2）科研隊伍年輕化趨勢凸顯。新時代的兩個重要時間節點是2035年和2050年。在新時代將做出重大貢獻的人現在應該30歲左右，或者更年輕些。到2050年他們才60歲出頭。面上項目不僅量大面廣，而且是所有年齡都可以申請，從其獲得者的年齡分布能說明當前研究者的情況。2010年，面上項目主持人的年齡分布曲線呈現出3個峰：一個峰是年輕人，第2個也是最高的峰是第1批大規模從國外回來的人，另一個小峰是改革開放后培養出的第1代大學生。經過7年以后，原來的最高峰平移后變小了，而代表改革開放后第1代大學生的峰已經移出了面上項目的舞臺，而在31、32歲一直到40歲左右形成一個大峰，無論高度還是寬度都可以用巨大來形容，這就是所謂的新一代。新一代將是新時代的主力軍，這一主力軍目前已經占面上項目主持人的一半以上。

（3）優秀青年學者陸續從海外回國。2000年時，每出國7個學人只能回來1個。根據中組部披露的數據，去年出國留學人員56萬人，回來45萬人。不再是“出七回一”，而是“出七回六”。再過兩三年就有望“出一回一”了。

（4）高水平學者數量快速上升。兩三年前，中國高被引學者只占世界的4%，這代表中國高水平專家的匱乏。據統計：這一比例現在已經達到7.5%。我們可望實現我委制定的到2020年該比例達到10%的目標。

1.3 國際合作走向中心

美國國際合作的體量最大，它的第一大合作伙伴是中國。中國的體量僅次于美國，我們和美國的合作占我國全部對外合作一半。我們正在走向國際合作的中心。

1.4 人們對國家自然科學基金有更多期待

我們目前已經實現了3個目標：一是10年累計學術產出超過美國一半。二是資助金額上升到美國NSF的近2/3；2017年基金委的預算為286億，折合美元43.3億。而美國NSF去年的預算為70億多美元，今年被砍成67億。2014年基金委的預算是NSF的40%，現在是65%。我們希望通過努力和爭取，在10年內達到美國NSF的水平。基金委到2020年的總量并行目標也應該包括資助金額的總量并行。三是國家自然科學獎多受國家自然科學基金的支持，該獎項多致謝國家自然科學基金的支持，其中致謝最多的是國家杰出青年基金。

在過去1年里，基金委經歷了3次巡視、2次審計。我們要把“抓革命”的成果轉換為“促生產”的動力。進入新時代后，我們要為科技強國建設做出自己的貢獻！

2 以黨的十九大精神為統領，擎劃新時代科學基金發展目標

2.1 建設基礎研究強國的3步走目標

第一，2020年建成基礎研究大國。實現總量并行，進入創新型國家行列，在基礎研究方面實現富起來，達到學術產出足夠多的目標。什么是創新型國家？科技部常用“創新力指數”來說明。該指數由多項指標復合在一起，這些指標往往不是總量指標，而是強度指標。我國排名20出頭，個別年可以跳到第19名。2020年進入創新型國家行列，要進入前20名，應該問題不大。目前只有成為基礎研究大國的指標，即學術產出占世界的百分比，學術影響力占世界的百分比，等等。現在還沒有合適的指標能衡量基礎研究強不強，尚需研究一下，評價基礎研究強不強應該用什么指標。

第二，2035年基本建成中國特色的基礎研究強國，實現貢獻并行。2016年“科技三會”提出的國家目標是2030年躋身創新型國家前列，相當于進入創新力指數的前10名。應該在其5年之后，即2035年，基本建成中國特色的基礎研究強國，與中央基本實現社會主義現代化的2035年目標相一致。

第三，2050年成為舉世公認的基礎研究強國。屆時很多學術源頭將誕生于中國，并帶動建成世界科技強國。2050年要成為富強、民主、文明、和諧、美麗的社會主義現代化強國，先決條件必須是建成世界科技強國，建成世界科技強國的條件必須是基礎研究的強國。不是基礎研究強國，不可能做科技強國，只能做科技大國。

2.2 建設基礎研究強國的4個維度

第一，原創維度。基礎研究強國必須具有原創性。要有重大成果，而不只是成果很多。重大成果包括重要成果、標志性成果、里程碑成果、奠基性成果。我們要積極支持產生這樣的成果。

第二，學科維度。第一波次有可能變強的是化學和工程與材料。目前尚不能說我國在這兩個學科已經領先，而只是其他國家目前在這些學科上的發展速度不快。由于后發優勢，我們逐漸在這兩個學科占領了先機。第二波次，數理、地學、生命、信息。第三波次，醫學、管理。第四波次，社科、空間科學、心理。

第三，人才維度。什么是人才？人才要有沖擊性，能夠為學科發展起棟梁作用；人才應具備領導力，是能夠成為學術領袖的人；人才應該是開拓者，可以開拓新領域；最佳的人才可以成為學科奠基人。我們對人才要有充分的文化自信，不必“言必稱希臘、賢必舉歐美”。

第四，機構維度。科學基金要支持高水平的團隊、群體、平臺和中心，并期待著形成有特色的學派，只有這樣才能在世界基礎研究的版圖中形成高峰。愛因斯坦是一個人，但有時需要杰出學者的群像。比如，物理學的哥本哈根學派就是一例。

2.3 可能產生突破的7個方向

未來在哪些領域中國科學家有希望取得重要的成果？可能產生突破性的領域有哪些？這里列出7個方向，不一定全面，請大家指正。

（1）智慧數據。把數據和人互通，實現智慧化。

（2）新物理。我們在暗物質物理、中微子物理、低維物理等領域有一定先機。

（3）動態化學，在原子層次非常準確地追蹤到化學動力學行為。

（4）合成生命。合成生物學將來會往合成生命的方向發展。

（5）量子信息。無論是量子通訊還是量子計算，中國正在進行系統的部署，也有較強的團隊。

（6）三元世界。三元世界就是物理世界、人類世界、信息世界。

（7）超級工程。中國超級工程特別多，如超級大橋、超級大壩，它所對應的科學基礎問題很多。

回顧國家自然科學基金建立時的初心，如基金委網站上所陳述的前幾句話：“突破以往計劃經濟體制下科研經費依靠行政撥款的傳統管理模式，引入和實施先進的科研經費資助模式和管理理念”，這體現了改革；“確立‘依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理’的評審原則，建立‘科學民主、平等競爭、鼓勵創新’的運行機制”，這體現了民主；“發揮對我國基礎研究的‘導向、穩定、激勵’的功能”，我們是有國家意志和國家利益導向的；“健全決策、執行、監督、咨詢相互協調的科學基金管理體系，形成以《國家自然科學基金條例》為核心的規章制度體系”，體現了全面依法治理基金的理念。黨的十九大提出的新的發展目標令人振奮、催人奮進。讓我們更加緊密地團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍，以習近平新時代中國特色社會主義思想作為發展中國特色科學基金事業的根本遵循，不忘初心，牢記使命，不斷開創科學基金工作新景象，為繁榮中國基礎研究事業和建設科技強國努力奮斗！

（摘自《中國科學基金》2018年1期）