中國高鐵在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護研究
——以俄羅斯市場為例

王曉剛 于立彪

內(nèi)容提要：隨著我國“一帶一路”倡議的逐步實施，我國鐵路企業(yè)越來越關(guān)注相關(guān)市場，俄羅斯莫喀高鐵、印尼雅萬高鐵、中泰鐵路、中老鐵路等海外鐵路項目正在加速推進。其中，俄羅斯莫喀高鐵項目是目前中國鐵路重點海外項目之一。本文以俄羅斯市場為例，在論述企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)法律體系以及專利布局現(xiàn)狀，梳理分析中國高鐵技術(shù)在俄可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，并總結(jié)提煉出中國鐵路企業(yè)在“一帶一路”國家規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以及開展知識產(chǎn)權(quán)保護方面的建議。

引 言

隨著我國“一帶一路”倡議的提出，中國企業(yè)越來越多的將海外市場轉(zhuǎn)向“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，這些國家（地區(qū)）法律制度復(fù)雜多樣、多為非英語國家、知識產(chǎn)權(quán)保護水平偏低，潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險呈現(xiàn)出不同于發(fā)達國家和地區(qū)的特點。因此，如何有效保護我國自主知識產(chǎn)權(quán)，是我國企業(yè)開拓“一帶一路”沿線市場時亟待解決的問題。

聚焦我國鐵路“走出去”便可發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)是我國鐵路企業(yè)重點關(guān)注的海外市場。在過去幾年中，我國鐵路企業(yè)積極開拓此類市場，雅萬高鐵、莫喀高鐵等海外項目正在加快推進。一方面，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)普遍對高鐵技術(shù)具有重大需求，而且中國高鐵技術(shù)具有技術(shù)與制造成本的雙重優(yōu)勢，使得這些國家傾向于向中國尋求高鐵項目合作；另一方面，我國鐵路“走出去”戰(zhàn)略必然會觸動世界鐵路巨頭的奶酪，引起國外競爭對手的高度關(guān)注并運用包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種手段進行遏制。同時，由于目標國普遍知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境不成熟，加劇了我國鐵路企業(yè)在海外遭遇知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的可能性。因此，本文以分析中國高鐵在“一帶一路”沿線國家地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險為出發(fā)點，選取俄羅斯（高鐵項目重要目標國）為典型案例，探討中國鐵路企業(yè)在海外高鐵項目中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護策略。

一、企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險概述

企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，即在企業(yè)的海外經(jīng)營活動中，由于發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)與被侵權(quán)行為，從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)糾紛發(fā)生的概率以及受到損失的可能性。①劉介明、陳旭：《企業(yè)海外經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范能力研究》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2017年第7期，第88-92頁。該類風(fēng)險廣泛存在于企業(yè)海外項目的整個生產(chǎn)經(jīng)營與管理中，包括工程設(shè)計、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、運輸、銷售和售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，②王超：《我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險管理體系研究》，中國政法大學(xué)2011年博士論文。可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險類型主要包含以下幾種。

一是出口技術(shù)專利侵權(quán)風(fēng)險。隨著“走出去”戰(zhàn)略及“一帶一路”倡議的深入推進，越來越多企業(yè)選擇走出國門開拓海外市場。但是，中國企業(yè)在海外因?qū)＠謾?quán)而支付高額技術(shù)許可費或進行經(jīng)濟賠償?shù)陌咐唤^于耳；在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，即使目標國企業(yè)的專利威脅性不強，也有可能因侵犯大型跨國企業(yè)的專利而被起訴。專利技術(shù)尤其是核心專利技術(shù)少，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，海外專利布局不足，導(dǎo)致我國企業(yè)在開拓海外市場的過程中屢遭專利鉗制。

二是自主知識產(chǎn)權(quán)的被侵權(quán)風(fēng)險。隨著我國科技實力的快速增強，中國企業(yè)憑借其執(zhí)著的創(chuàng)新精神與大量研發(fā)投入，形成了國內(nèi)領(lǐng)先甚至世界一流的技術(shù)優(yōu)勢，提高了中國企業(yè)在國際上的市場份額。然而，由于我國企業(yè)普遍疏于進行海外知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護，加之“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的法律與知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境復(fù)雜，很有可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或競爭對手侵犯我國自主知識產(chǎn)權(quán)，甚至可能搶先申請專利并以之要挾中國企業(yè)。

三是海外商標運營風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)的地域性特征在海外商標風(fēng)險中體現(xiàn)得尤為明顯。一方面，存在出口產(chǎn)品侵犯他人商標權(quán)的可能性，但目前更多的情況是我國企業(yè)的著名商標在海外被他人搶注。“產(chǎn)品未動，商標先行”已經(jīng)成為多數(shù)跨國企業(yè)的常見做法。我國企業(yè)也應(yīng)對其商標的先期海外布局予以重視，避免出現(xiàn)在海外經(jīng)營中被迫“推倒重建”多年積累的商譽的悲劇。

四是法律合同風(fēng)險。由于海外項目程序復(fù)雜，商談過程長，合同數(shù)量多等因素，在合同的洽談、起草、簽訂和履行等環(huán)節(jié)中，存在知識產(chǎn)權(quán)條款約定不清晰或者落入對方合同陷阱的可能性；此外，由于海外知識產(chǎn)權(quán)法律制度與商業(yè)慣例復(fù)雜多樣，我國企業(yè)往往難于或疏于對目標市場的法律與政策進行全面了解，當(dāng)?shù)睾献鞣胶苡锌赡芾米陨硐忍煨畔?yōu)勢在合同中埋下隱患，從而導(dǎo)致中國企業(yè)遭遇巨大法律風(fēng)險。

除上述四個主要風(fēng)險外，根據(jù)企業(yè)在海外的具體經(jīng)營行為，還可能遭遇如強制標準、商業(yè)秘密泄露等知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。總之，“走出去”對我國企業(yè)來說既是很大的機遇，也面臨了諸如知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險之類的各種挑戰(zhàn)。因此，我國企業(yè)在開拓“一帶一路”沿線國家和地區(qū)市場時，應(yīng)重視上述可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，提前制定風(fēng)險應(yīng)對措施以避免損失。

二、中國高鐵在俄知識產(chǎn)權(quán)保護

俄羅斯是中國實施“一帶一路”倡議的目標國家之一，也是中國高鐵項目的重要目標國，其重工業(yè)發(fā)達，但境內(nèi)高鐵線路較少，建設(shè)高速鐵路的構(gòu)想由來已久。2014年，中俄雙方商定莫喀高鐵項目是中俄雙方共同規(guī)劃、優(yōu)先實施的鐵路項目。③百度百科：莫喀高鐵，載https://baike.baidu.com/item/%E8%8E%AB%E5%96%80%E9%AB%98%E9%93%81/15893929，最后訪問日期：2017年9月16日。我國鐵路企業(yè)在項目中承擔(dān)部分勘察設(shè)計、車輛制造和通信信號等工作。④《鐵總：莫喀高鐵400億貸款未達最終共識》，載http://companies.caixin.com/2016-06-22/100957373.html，最后訪問日期：2017年9月18日。目前，莫喀高鐵項目已經(jīng)進入落地實施階段，但面對日趨嚴峻的國際知識產(chǎn)權(quán)競爭形勢，我國鐵路企業(yè)還應(yīng)提前調(diào)研俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境，結(jié)合上文分析的海外常見知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，及時分析在俄羅斯面臨的具體風(fēng)險，盡早制定相應(yīng)應(yīng)對措施。

（一）俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)法律制度

俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)法律體系發(fā)展得較為完善。其現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律是2008年生效的《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分“知識產(chǎn)權(quán)編”，該部分是俄羅斯全部和唯一的知識產(chǎn)權(quán)立法，適用于俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)包括專利權(quán)、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、專有技術(shù)、商標、許可和侵權(quán)責(zé)任多種類型的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

其中，俄羅斯法律規(guī)定專利包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。專利有效期自專利申請最初提交日起算，分別為：發(fā)明20年，其中藥品、殺蟲劑或者農(nóng)業(yè)化學(xué)發(fā)明之類的專利可以申請延長5年；實用新型10年，可以申請延長3年；外觀設(shè)計15年，可以申請延長10年。俄羅斯專利權(quán)的取得，可以通過直接或通過代理人申請俄羅斯聯(lián)邦專利、歐亞專利、PCT申請和依照《巴黎公約》申請四種途徑，專利申請文件應(yīng)當(dāng)用俄文提交。

俄羅斯法律中所稱的個別化（或個性化）方法，對商標、商業(yè)名稱、原產(chǎn)地名稱及商業(yè)標識進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，俄羅斯商標專屬權(quán)的保護期為自申請之日起10年，權(quán)利人可在該有效期的最后一年申請續(xù)展，期限為10年，續(xù)展次數(shù)不限。俄羅斯商標專屬權(quán)的取得，一是根據(jù)《巴黎公約》設(shè)定的基本原則向俄羅斯直接提出商標注冊申請；二是通過商標國際注冊馬德里體系進行國際商標注冊，但這種注冊必須以商標已在原屬國注冊或遞交了正式注冊申請為前提。

除此之外，俄羅斯還積極加入與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際條約，主要包括《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《專利合作條約》《商標國際注冊馬德里協(xié)定》《商標注冊用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》《保護文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》以及《世界版權(quán)公約》等。這些國際條約的加入，不僅為俄羅斯奠定了與國際知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展和規(guī)則協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)，同時也為我國企業(yè)進入俄羅斯，參與國際競爭提供了便利。

（二）俄羅斯高鐵相關(guān)專利現(xiàn)狀

高鐵技術(shù)輸出海外是一種國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行為，而知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)在進行國際間轉(zhuǎn)移的過程中對其加以保護的重要途徑，⑤徐紅菊著：《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法學(xué)》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第38-41頁。對輸出技術(shù)進行知識產(chǎn)權(quán)保護，主要通過專利和技術(shù)秘密等方式。因此，首先對目標國境內(nèi)與該技術(shù)相關(guān)的專利現(xiàn)狀進行檢索，是分析知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、制定專利申請與布局策略的重要前提。

高速鐵路技術(shù)主要包括動車組、工務(wù)工程、通信信號、牽引供電、信息系統(tǒng)和運用維修等幾大技術(shù)領(lǐng)域。經(jīng)專利檢索，在俄羅斯境內(nèi)，高鐵各主要技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)布局了大量相關(guān)專利。截至2017年，俄羅斯市場涉及高鐵技術(shù)的專利有18,000余件。其中專利申請量最大的技術(shù)領(lǐng)域為動車組，占在俄申請總量的29%，其次為工務(wù)工程占23%，通信信號占19%，牽引供電占18%，信息系統(tǒng)占2%，運用維修占9%。⑥參見2016年中國鐵路總公司科技研究開發(fā)計劃課題《中國鐵路“走出去”相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題研究》（2015C001-A）。可見，動車組是俄羅斯整個高鐵技術(shù)領(lǐng)域的重中之重，所占比重接近1/3。此外，俄羅斯高鐵技術(shù)相關(guān)專利中，俄羅斯本土企業(yè)是最主要申請人，專利申請量占申請總量的83%；德國排在第2位，占總量的4%，⑦同注釋⑤。這是由于俄羅斯早期的動車組技術(shù)主要采用德國西門子的Velaro動車組；此外，美國、法國等高鐵技術(shù)原創(chuàng)國也在俄羅斯布局了一定數(shù)量的專利。然而，中國企業(yè)在俄羅斯的高鐵專利申請僅有20余件，專利布局存在不足，莫喀高鐵項目涉及的一些重要關(guān)鍵技術(shù)，中國也沒有提前進行完善的專利布局。

（三）中國高鐵在俄知識產(chǎn)權(quán)保護面臨的問題

根據(jù)專利檢索可知，俄羅斯境內(nèi)的高鐵專利布局已經(jīng)全面鋪開，俄羅斯本土企業(yè)以及主要競爭對手已經(jīng)開展了相當(dāng)規(guī)模的專利布局，然而中國企業(yè)在俄專利布局嚴重不足，在動車組、通信信號等重點領(lǐng)域布局較少。結(jié)合前文的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險分析，總結(jié)出莫喀高鐵項目中，可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要包括以下三方面。

一是出口技術(shù)可能侵犯他人專利權(quán)。盡管我國鐵路企業(yè)在核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得了一系列重大突破，但從專利檢索結(jié)果看，在俄羅斯高鐵相關(guān)專利布局較少。反觀俄羅斯境內(nèi)的高鐵專利總量較大，高鐵技術(shù)呈較快發(fā)展趨勢，因此在自身專利布局不足、競爭對手專利布局較多的情況下，我國高鐵技術(shù)存在掉入他人專利保護范圍、侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險。

二是自主創(chuàng)新技術(shù)遭受他人侵害。以莫喀高鐵為代表的項目中，中方企業(yè)主要輸出具有自主知識產(chǎn)權(quán)并在世界上處于領(lǐng)先水平的高鐵技術(shù)。一方面，俄羅斯當(dāng)?shù)仄髽I(yè)很有可能通過引進中方先進技術(shù)來快速提高自身的技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)能力；另一方面，從我國鐵路運營實際出發(fā)得到的技術(shù)改進與創(chuàng)新往往最具代表性，對競爭對手的技術(shù)革新有很大借鑒意義，這必然會引起目標國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)以及競爭對手的關(guān)注，存在侵犯我國自主知識產(chǎn)權(quán)的可能性。

三是存在法律合同風(fēng)險。在莫喀高鐵項目相關(guān)合同簽署過程中，應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定，盡可能規(guī)避合同陷阱。常見的合同陷阱有：合作開發(fā)中知識產(chǎn)權(quán)申請和所有權(quán)歸對方所有,改進技術(shù)由對方所有等。若落入合同陷阱，我國鐵路企業(yè)不僅面臨巨大經(jīng)濟損失，還存在鐵路自主核心技術(shù)外流的風(fēng)險。

由于莫喀高鐵項目主要涉及裝備制造和工程建設(shè)，并不存在使用中方企業(yè)商標的情況，所以商標運營方面的風(fēng)險比較低。但是在莫喀高鐵項目推進過程中，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險出現(xiàn)的可能性依然較高，加強對中國高鐵海外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護的分析與研究具有迫切的現(xiàn)實需要。

三、中國高鐵在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護的建議

國務(wù)院在2015年發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中明確強調(diào)，要加強重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局規(guī)劃，拓展海外知識產(chǎn)權(quán)布局渠道，不斷完善海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警體系，提升海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力。因此，我國鐵路企業(yè)在推進海外項目時，應(yīng)重視中方企業(yè)在海外的共性知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，及時對比分析項目中的具體風(fēng)險，直面中國高鐵技術(shù)在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題，制定有效應(yīng)對措施，切實保護核心技術(shù)，在規(guī)避風(fēng)險的基礎(chǔ)上，大力提升中國高鐵技術(shù)在國際市場的競爭優(yōu)勢，為中國企業(yè)順利完成莫喀高鐵項目提供支撐，并為我國鐵路行業(yè)后續(xù)的海外市場開拓提供借鑒。

（一）提高我國鐵路企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識

中國高鐵海外專利布局不足，以及我國鐵路企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗不足，歸根結(jié)底是欠缺足夠的知識產(chǎn)權(quán)意識。海外知識產(chǎn)權(quán)意識，不僅指企業(yè)管理層的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控戰(zhàn)略意識，還包括涉及海外業(yè)務(wù)的每一位工作人員的普遍意識。⑧同注釋②。我國鐵路企業(yè)應(yīng)快速提高知識產(chǎn)權(quán)意識，使其知識產(chǎn)權(quán)意識水平與海外高鐵項目的發(fā)展速度相適應(yīng)，只有從思想上認識到風(fēng)險的廣泛性、高頻性和嚴重性，才會在推進海外高鐵項目中及時將知識產(chǎn)權(quán)問題提上討論日程，做好海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的全面管控。

（二）加強海外高鐵項目知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警工作

以俄羅斯為例，經(jīng)專利檢索，西門子、龐巴迪等是我國高鐵企業(yè)的主要競爭對手，也是在俄羅斯申請量最多、核心專利最多的幾個主要外國申請人。因此，應(yīng)首先對競爭對手在目標國的專利布局進行密切關(guān)注，及時追蹤其在優(yōu)勢領(lǐng)域的專利變化趨勢，對專利的技術(shù)內(nèi)容、保護范圍等進行有針對性的分析，加強知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警，盡早鎖定潛在風(fēng)險。

（三）制定海外高鐵項目知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對措施

在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同風(fēng)險等級與類型制定風(fēng)險應(yīng)對措施。首先考慮通過規(guī)避設(shè)計等手段盡早消除侵權(quán)風(fēng)險，若侵權(quán)風(fēng)險成為現(xiàn)實，應(yīng)提前做好專利侵權(quán)應(yīng)訴準備，盡早收集、組織有利的證據(jù)及抗辯理由，制定相應(yīng)的抗辯策略，以避免在可能發(fā)生的侵權(quán)訴訟中處于被動。

（四）加強海外高鐵項目的專利布局工作

針對中國企業(yè)在目標國普遍布局專利較少的現(xiàn)狀，中國鐵路企業(yè)應(yīng)提前調(diào)研目標國專利現(xiàn)狀，及時開展有針對性的專利布局。⑨劉云、桂秉修、王曉剛、謝凱：《中國高速鐵路實施“走出去”戰(zhàn)略的專利策略》，載《科研管理》2017年第1期，第602-609頁。同時，應(yīng)根據(jù)目標國實際情況，制定不同的專利布局策略，并在實際工作中及時靈活調(diào)整，始終以保護我國自主創(chuàng)新成果、有效抵御外部知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險為出發(fā)點與落腳點。

（五）加強海外高鐵項目中的合同審查機制

中國高鐵“走出去”過程中，合同法律風(fēng)險是我國企業(yè)面臨的主要風(fēng)險之一，因此，應(yīng)首先進行目標國法律環(huán)境及知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)研工作，在合同簽訂前，最大程度防止因不熟悉當(dāng)?shù)胤杉跋嚓P(guān)規(guī)定而落入對方合同陷阱的可能。同時，在技術(shù)輸出過程中，我國鐵路企業(yè)應(yīng)注意進行知識產(chǎn)權(quán)合同（條款）的審查，強化對技術(shù)輸出中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)約定，合理規(guī)范專利轉(zhuǎn)讓或許可的期限和區(qū)域，合理主張技術(shù)輸出中知識產(chǎn)權(quán)及其改進技術(shù)的權(quán)利歸屬，約定雙方知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、賠償與保密義務(wù)，從而保障我國鐵路技術(shù)輸出過程中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。