“雙一流”大學建設的籌資功能新解

姚云+吳宗聰

摘要： 世界一流大學的競爭在一定程度上是大學辦學經費的競爭。我國啟動“雙一流”大學建設，辦學經費問題尤應引起足夠重視。當前，我國對大學籌資功能的認識還局限在彌補辦學經費不足的初級階段。大學籌資功能的新時代認識應該是：保障大學有足夠辦學經費爭創世界一流；為大學保持辦學特色提供自有資金；建立“基金池”規避周期性危機帶來的辦學經費與籌資困境。如何在“雙一流”大學建設中落實籌資功能新解，大學需要采取多元化籌資戰略，充分利用校友捐贈，加強校企合作、爭取企業投資，積極爭取國際組織和國外資助來發展自身。同時，校長需要制定大學“雙一流”建設籌資年度規劃，并承擔籌資份額。

關鍵詞：“雙一流”大學；大學建設；籌資功能；籌資文化；辦學經費；“基金池”

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2018）01-0025-04

2015年11月5日，國務院正式印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下簡稱《方案》），提出了我國到21世紀中葉實現“一流大學和一流學科的數量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國”的總體目標。要達到這一總體目標，絕對不能小視辦學經費在建設世界“一流”大學中的重要地位。“‘雙一流大學建設是一個復雜性的整體系統和綜合性概念”[1]。放眼所有世界一流大學，它們無不與充足的辦學經費并行，“哪些大學得到最大數量的金錢，就將有助于決定哪所大學擁有十年或二十年的發展優勢”[2]。在我國“雙一流”大學建設中，對籌資功能的認識還局限在彌補辦學經費不足的初級階段，有著“等、靠、要”政府撥款的思維慣性。正確與準確理解大學籌資的新功能，是“雙一流”大學建設的前提與基礎。

一、保障大學有足夠辦學經費爭創世界一流

當代世界所有大學，其辦學經費來源不外乎政府撥款、捐贈、學費、社會服務收入等幾大類。不同大學獲得辦學經費除多寡外，更多地體現為不同來源類別之間的比例。

自建國以來，我國大學辦學經費來源都較單一，基本依靠政府財政撥款。這種辦學經費的撥款方式，最大的好處是能夠保證大學發展基本或最基本的經費，但突出的問題有二：一是大學發展易受政治或經濟發展周期的影響，使自己的辦學目標可能屈從環境的壓力而迷失方向。二是學校發展自主性不強，學校只能按照政府撥款的款項完成指令性計劃，自設發展項目受限太多。改革開放后，我國大學逐步實施成本分擔和成本補償政策，開始收取學費等費用：如1985年《中共中央關于教育體制改革的決定》指出，高等學校“可以在計劃外招收少量的自費生，學生應繳納一定數量的培養費”；1989年，國家教委等三部委聯合頒布《關于普通高等學校收取學雜費和住宿費的規定》；到1997年“公費生”和“自費生”并軌，全面實行收取學費制度。但這僅是增加了一個經費來源渠道，與真正的籌資還不同。大學籌資是通過項目設計，獲得支持項目發展的社會與個人資金或捐款。因此，我國大學真正意義上的主動服務社會，向社會和個人籌資的歷史并不長。

當前，發達的市場經濟下的美國大學暫且不說，英國、法國、德國等歐洲國家的大學，也一改舊習而主動向社會籌資。過去，許多高福利的歐洲國家的大學習慣依靠政府撥款和收取學生學費來舉辦高等教育，但由于政府撥款總是受到經濟發展周期的左右，對大學招生人數和學校發展影響較大，因而歐洲大學的總體地位在國際大學排行榜中遭到美國超越。與此同時，學費漲價又常常遇到民眾的權利訴求而倍感壓力，甚至對政府下臺構成威脅。加上金融危機的爆發，經費問題成為歐洲大學發展的長期困擾。在這種背景下，主動向社會籌資成為緩解大學辦學經費壓力的主要途徑。

事實上，無論是自由市場經濟的美國，還是高福利的歐洲國家，它們的大學，都或多或少從政府那里獲得辦學經費，但為什么當今還會主動向社會籌資？這是基于一個基本的理論假設：任何單一的辦學經費來源都不可靠。就大學個體而言，它與政府之間的關系可以用一句形象的話來比喻：“沒有永遠的敵人，也沒有永遠的朋友”。大學如果完全依靠政府撥款，其發展難免會因政府更替而受到影響，有時甚至還可能充滿危險。

我國正在建設世界“一流大學和一流學科”，需要巨額的辦學經費。根據世界高等教育辦學經驗，開辟辦學經費多元化渠道有助于我國大學邁向世界一流。大學理應充分肯定政府撥款辦學的制度優越性，因為它能夠對大學發展起到經費兜底作用。但大學須清醒地認識到，“依賴單一的政府撥款對大學的生存和發展是不利的，單一的資金來源不僅不能使大學及時地反映社會其它方面對大學的要求，而且資金的短缺也不能滿足大學對經費不斷增長的需要，因而大學要得到更大的發展就必須在積極主動地爭取政府對大學辦學支持的同時，更主動地向社會籌措辦學資金”[3]，如此才能保障大學有足夠經費爭創世界一流。

二、為大學保持辦學特色提供自有資金

大學籌資不僅增加了大學辦學經費的“量”，更為重要是“質”的變化。各國政府對高等教育的撥款方式，概括起來主要有“人頭經費”和績效兩種。它主要滿足大學人才培養需要消耗的資金，如教師工資、教學日常運轉經費和購置教學設備等一般性支出，是大學發展的“規定動作”。大學要爭創世界一流，必須要有所創新，有自己的特色發展項目。大學向社會和個人籌集的資金，其用途將不受“規定動作”的限制，大學可根據自身基礎與優勢發展自己的特色項目。籌資對大學發展能夠起到“補短”和“揚長”的作用，有利于大學在一流建設中補齊短板、保持優勢或助推新的競爭點。

以斯坦福大學為例，1987年政府投資只占收入的11%，其他更多的辦學經費需要通過籌資獲得。該校1987年宣布以11億美元籌資作為該校100周年（1891～1991年）獻禮。“11億美元計劃的籌資總額中，5.3億美元用于維持現有開支，5.7億美元將用于4個發展目標，即：加強本科教育（1.06億美元）；改善科學和工程設備條件（1.5億美元）；在若干領域內制定新的教學計劃和響應增加教授名額，整個師資隊伍也將適當擴充（2.06億美元）；為院長和系主任們提供一筆機動基金（750萬美元）”[4]。再如加州大學伯克利分校，20世紀80年代以來該校曾進行過三次有名的大宗籌資運動（見表1）。不難看出，這類大學籌資經費的用途有新科技發展的實驗樓建設、引進高端人才和吸收學生項目等。而伯克利分校這所公立大學能夠在（美國東海岸有哈佛大學、麻省理工學院，西海岸有緊挨自己的斯坦福大學等）世界一流私立大學叢林中強勢發展，基本保持著世界大學排名中前30位的位置，無不與巧妙利用公立大學的撥款優勢和加大籌資力度努力發展自身有關。

三、建立“基金池”規避周期性危機 帶來的辦學經費與籌資困境

“人無遠慮，必有近憂”的道理一樣適合解釋大學在世界一流隊伍中的發展與競爭。大學籌資不僅是為當下保持世界一流水平而采取的改革，更重要的是建立“基金池”可保證大學面臨災難時也能持續發展。從表2可知，2015年美國大學捐贈基金排行榜前10，位列最后的密歇根大學的基金池里也有近100億美元。哈佛大學每年辦學經費預算在30多億美元，目前它的“基金池”里有360多億美元。假設哈佛大學十年沒有獲得辦學經費，基金池也能夠讓其運行10年左右。哈佛大學歷史上多次危機的化解，都與其“基金池”發揮的作用有關。如21世紀初的世界金融危機中，哈佛大學籌資遇到難題，它就動用基金保證大學穩定發展。再如2015～2016年度哈佛大學基金投資遭受重創，但它還是向哈佛大學教學改革支付了17億美元的經費。實際上，富可敵國的哈佛大學“基金池”的基金每年都在不斷投資，以期在增值的基礎上，獲得更多的籌資注入到“基金池”。正是“基金池”的資金和源源不斷的年度籌資，為這些大學在世界一流的競爭中提供了“保險”。

目前，我國大學也加大了籌資力度。但從籌資額度來看，知名大學占據有利位置。以2015年度為例，校友捐贈榜前10位的大學除深圳大學外，都是中國的“985工程”大學（見表3）。相比美國大學，中國大學籌資額還有很大差距。更為重要的是，我國一流大學有許多是負債經營，貸款不少，與世界一流大學中的美國大學建設“基金池”不能同日而語。為此，中國大學要成為世界一流，必須多方努力籌措更多的辦學經費。如果有一天，我國大學也能像世界一流大學一樣有自己的“基金池”作保障，即使遇到“人為”和“自然”的災害，也可動用它來規避危機干擾，保持自己在世界一流大學建設道路上的持續競爭力。為此，我國應改變大學籌款經費使用的局限，尤其要讓一些“先富起來”的大學建設自己的“基金池”，以防患于未然。

四、大學籌資渠道多元化的建議

在我國，公立大學占據主體地位，政府撥款是大學經費來源的最主要渠道。大學必須充分利用好政府撥款，為大學發展提供穩定持續的教學與科研經費。此外，在“雙一流”建設中，大學必須采取多元化籌資模式，籌措更多的自由資金發展自己。

首先，大學必須充分利用校友捐贈。無論是有籌資文化的美國大學，還是籌資起步較晚的我國大學，無不得出“校友是最重要的籌資對象”這一結論。大學必須充分意識到校友捐贈的重要性，營造良好的校友捐贈文化，積極引導校友為母校的發展貢獻自己的力量。

其次，大學需積極加強與企業的合作，爭取企業投資。大學應充分利用自身的知識和人力資源優勢，不斷將知識轉化為生產力，在強化社會服務中獲取企業資助。

最后，大學要在國際上注重宣傳自身的目標與使命，突出自身在世界命運共同體中的作用，從而獲得國際組織和國外資助來發展自身。

大學要落實多元化籌資戰略，必須改變大學校長“談錢色變”的傳統。校長在就職或其他重要場合，需要宣誓自己的籌資計劃，制定出大學“雙一流”建設籌資年度規劃。不僅如此，大學校長還應主動承擔籌資份額，立下自己任期的籌資“軍令狀”，創造嶄新的“雙一流”大學建設與籌資新氛圍、新文化。

五、結論

中國大學要成為世界一流大學，必須正確認識大學籌資新功能。大學在繼續努力獲得政府撥款經費保障日常經費運轉的前提下，應積極采取多元化籌資戰略，獲得自有與特色發展基金。校長需要制定大學“雙一流”建設籌資年度規劃，并承擔籌資份額。

參考文獻

[1] 楊嶺，畢憲順.“雙一流”建設的內涵與基本特征[J].大學教育科學，2017（04）：24-30.

[2] [美]Clark Kerr.大學的功用[M].陳學飛，陳恢欽，周京，等譯.南昌：江西教育出版社，1993：81.

[3] 黃祥林.高等學校舉債的行為分析與風險防范[J].教育與經濟，2003（4）：21-23.

[4] 周少南.斯坦福大學[M].長沙：湖南教育出版社，1996：代序.

[5] 林成華，洪成文.大宗籌資運動與大學發展：當代美國一流大學大宗籌資運動研究[J].教育學報，2015（3）：91.

[6] National Association of College and University Business Officers[EB/OL]http：//www.nacubo.org/Documents/EndowmentFiles/2015_NCSE_Endowment_Market_Values.pdf，2017-7-5.

[7] 艾瑞深中國校友會網.中國大學評價研究報告（2015）-

2015中國大學校友捐贈排行榜[EB/OL].http：//cuaa.net/cur/2015/04.shtml，2017-7-8.

（責任編輯 黃建新）