建設(shè)工程索賠與反索賠的預(yù)防

■馬曉鵬 曹 穎

甘肅建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院

在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》通用合同條款中的索賠就是雙向的，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的反索賠。反索賠是指發(fā)包方對(duì)屬于承包商責(zé)任造成的實(shí)際損失向承包商主張賠償?shù)囊环N權(quán)利要求或者對(duì)抗措施。下面就從索賠與反索賠兩個(gè)方面來(lái)談一下如何來(lái)預(yù)防。

1 索賠的預(yù)防措施

業(yè)主方應(yīng)做好預(yù)防承包商索賠的措施，盡量使索賠發(fā)生的概率降至最低，最終達(dá)到預(yù)防索賠的目的。

1.1 決策階段對(duì)于索賠的預(yù)防

第一方面要有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在施工中不可預(yù)見(jiàn)的事故引發(fā)的索賠是較多的，業(yè)主方應(yīng)該加強(qiáng)自然條件和社會(huì)條件的調(diào)查，對(duì)于可能發(fā)生的意外風(fēng)險(xiǎn)要提早做好預(yù)防措施。

另一方面要把控項(xiàng)目功能。建筑產(chǎn)品的功能發(fā)生變化，將會(huì)導(dǎo)致費(fèi)用的變化、施工圖紙的變更、施工進(jìn)度延誤等一系列問(wèn)題，這些問(wèn)題都會(huì)引發(fā)索賠事件的發(fā)生。所以在決策階段應(yīng)該做好項(xiàng)目建議書和可行性研究，確定項(xiàng)目的功能不再變動(dòng)。

1.2 施工圖設(shè)計(jì)對(duì)于索賠的預(yù)防

首先做好前期地質(zhì)勘查。如果在勘測(cè)階段工作不細(xì)致，勘測(cè)精度不滿足施工要求，在施工過(guò)程中就會(huì)出現(xiàn)與勘查資料不符的情況，例如大孤石、松土坑、枯井、古墓等。這些都會(huì)使施工方案發(fā)生變化，施工工期受到拖延，后期必然出現(xiàn)大量變更和索賠事件。針對(duì)上述問(wèn)題，業(yè)主應(yīng)當(dāng)對(duì)勘查資料進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于容易發(fā)生意外的地方進(jìn)行補(bǔ)充鉆探。這樣就可以保證設(shè)計(jì)工作有一個(gè)真實(shí)可信的基礎(chǔ)，減少后期的索賠。

其次嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)流程。設(shè)計(jì)由三部分組成，分別是初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。一般項(xiàng)目可分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，其工作量初步設(shè)計(jì)為30%～35%，施工圖設(shè)計(jì)占65%～70%，復(fù)雜的項(xiàng)目會(huì)有技術(shù)設(shè)計(jì)，一般為初步設(shè)計(jì)到施工圖設(shè)計(jì)的過(guò)渡階段，作用完善初步設(shè)計(jì)，解決下一階段（施工圖設(shè)計(jì)）中的難點(diǎn)技術(shù)問(wèn)題。只有嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)流程并且給每一個(gè)設(shè)計(jì)步驟留有足夠的時(shí)間，這樣才能有效地控制由于設(shè)計(jì)過(guò)于倉(cāng)促而導(dǎo)致的圖紙錯(cuò)誤的產(chǎn)生，在后期避免不必要的索賠。

最后要避免設(shè)計(jì)變更的發(fā)生。在決策階段業(yè)主要對(duì)項(xiàng)目的功能進(jìn)行探討和確定，設(shè)計(jì)方案按照業(yè)主要求進(jìn)行多次修改后一經(jīng)確認(rèn)，業(yè)主不能輕易提出修改意見(jiàn)，否則將會(huì)影響工程進(jìn)度導(dǎo)致施工單位向業(yè)主提出費(fèi)用索賠和工期索賠。一般而言設(shè)計(jì)變更引發(fā)的索賠有三個(gè)方面，第一是由于勘查過(guò)程中對(duì)于地質(zhì)、水文等條件缺乏深入了解，施工過(guò)程中造成修改圖紙，產(chǎn)生變更。第二是業(yè)主在施工過(guò)程中調(diào)整設(shè)計(jì)方案，延誤工期，增加費(fèi)用。第三是在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙本身存在的缺陷。

1.3 施工過(guò)程中對(duì)于索賠的預(yù)防

（1）嚴(yán)格按照施工合同履行義務(wù)。例如施工合同中規(guī)定建設(shè)單位要取得施工許可并向承包商及時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)，如果不能會(huì)導(dǎo)致建設(shè)工程不能按期開工，施工單位就有理由進(jìn)行工期和費(fèi)用的索賠。還有業(yè)主要根據(jù)合同約定按期支付工程款，避免超過(guò)支付時(shí)限而引發(fā)的施工單位的合同索賠。

（2）工程記錄有完整的存檔。一旦出現(xiàn)索賠，業(yè)主就要依據(jù)平時(shí)積累的工程資料來(lái)進(jìn)行分析，索賠是否合理。業(yè)主處理索賠事件所依據(jù)的資料主要有監(jiān)理工程師記錄和甲方代表工程記錄。在索賠事件發(fā)生后大部分資料都是由施工方提供的，在這些資料中可能有一些不實(shí)的證據(jù)。這就要求業(yè)主平時(shí)對(duì)于資料要進(jìn)行嚴(yán)格的存檔管理。

2 反索賠的預(yù)防措施

業(yè)主向承包商提出的索賠主要是工期和質(zhì)量?jī)煞矫妫邪炭梢詮囊韵聨c(diǎn)預(yù)防反索賠。

2.1 加強(qiáng)質(zhì)量控制

業(yè)主對(duì)于工程質(zhì)量問(wèn)題的索賠是一個(gè)很大的方面。承包商一定要做好質(zhì)量控制。施工方案準(zhǔn)確編制是質(zhì)量控制的第一步，施工方案包括組織機(jī)構(gòu)方案、人員組成方案、技術(shù)方案、安全方案、材料供應(yīng)方案等，這些都會(huì)對(duì)工程質(zhì)量產(chǎn)生影響。第二步要建立質(zhì)量保證體系，對(duì)于要完成的質(zhì)量目標(biāo)層層分解，最后落實(shí)到個(gè)人，培養(yǎng)員工的質(zhì)量觀念。

2.2 嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃

在施工之前制訂完整可行的進(jìn)度計(jì)劃，施工項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)不同階段編制不同精度要求的進(jìn)度計(jì)劃，如控制性進(jìn)度計(jì)劃、指導(dǎo)性進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)施性進(jìn)度計(jì)劃，也可按照時(shí)間編制年度、季度、月和日進(jìn)度計(jì)劃。在實(shí)施過(guò)程中按照建立的規(guī)章制度控制日常進(jìn)度，這樣才能避免進(jìn)度計(jì)劃不合理而造成的工人窩工、機(jī)械停滯、工期延誤。

2.3 重視合同管理

重視在合同執(zhí)行過(guò)程中的管理，避免違約的出現(xiàn)。業(yè)主向承包商提出的索賠主要是由于在合同執(zhí)行中承包商違約造成的，承包商只有嚴(yán)格執(zhí)行合同內(nèi)容，才能預(yù)防反索賠的發(fā)生。

2.4 配合總監(jiān)理工程師的工作

工程中出現(xiàn)反索賠，承包商應(yīng)積極主動(dòng)配合總監(jiān)理工程師的工作，與監(jiān)理保持良好的工作關(guān)系，并提供反索賠不成立的證據(jù)，以利于索賠問(wèn)題快速得到解決。

3 結(jié)語(yǔ)

在建設(shè)工程施工過(guò)程中業(yè)主和承包商為了完成合同內(nèi)容共同努力，但是期間索賠與反索賠的出現(xiàn)是必然的也是不可避免的，如何預(yù)防和減少這類問(wèn)題的出現(xiàn)才是本文研究的目的。對(duì)于承包商的索賠，業(yè)主應(yīng)從決策階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工三個(gè)方面進(jìn)行控制。對(duì)于業(yè)主的索賠，承包商應(yīng)從質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、合同管理等方面進(jìn)行預(yù)防。這樣才能使業(yè)主與承包商都降低索賠發(fā)生的概率，最終達(dá)到預(yù)防索賠的目的，使得建設(shè)工程項(xiàng)目順利地進(jìn)行下去。