秦山核電大修質保項目制管理方法和實踐

宋媛媛

[摘 要] 核電機組大修期間的質量保證監督是大修質量管控的重要手段，結合秦山核電群堆管理特點，秦山核電質保部門建立并形成了標準化的大修質保項目制管理模式。本文闡述了大修質保項目管理方法，介紹了近年來大修質保項目制的實踐經驗和成效，并提出了改進建議，為本電廠和其他核電廠大修質量管理工作績效的提升提供參考。

[關鍵詞] 核電 大修 質保 項目制

中圖分類號：TM623 文獻標志碼：A

秦山核電擁有9臺運行機組，多年來大修管理方面不斷融合和優化，逐步形成標準化群堆管理體系，以安全、質量為前提，通過全過程高效的組織管理和計劃管控為手段，達到大修績效的最優化。機組大修期間的質保監督是大修管理的一部分，是大修質量管控的重要手段，也是核電質量管理工作的重要內容之一。秦山核電每年約有5至7臺機組的大修，也可能存在2臺甚至3臺機組大修時間重疊的情況。因此，在質保人力資源有限的情況下如何合理安排人力并提升大修質保工作績效成了質保部門關注的問題。結合秦山核電群堆管理特點，質保部門近年來建立并逐漸形成了標準化的大修質保項目制的管理方法。

一、秦山核電大修質保項目制管理方法

（一）大修質保項目采取三年滾動計劃管理

秦山核電質保部門根據群堆管理特點以及部門質保人力資源情況，編制了《大修質保項目管理》制度，明確了大修質保項目制人員組成以及大修準備和實施各階段總體管理要求，編制發布《大修質保管理安排三年滾動計劃》，打破科室的壁壘，對每個大修項目人員提前做好統籌合理安排。因管理要求變化或人員變動等可適時對三年滾動計劃進行修訂。每個大修質保項目組由8到10人組成，包括1名質保（QA）經理、4至5名質保監督科室正式員工、4至5名聘用質保監督員，大修期間項目組人員工作統一由QA經理安排和管理。以上計劃和管理要求從制度上保證了大修質保項目制準備和實施過程中的資源投入[1]。

（二）大修質保項目組織機構及職責

典型的大修質保項目組織機構圖如圖1所示，各部分主要職責如下。（1）大修主管處長。

批準QA經理的任命；批準大修QA工作計劃；為大修質保監督提供支持保障及總體管控。（2）QA經理。全權負責大修質保項目組工作；組織編制大修QA工作計劃，確定監督項目并落實責任人；組織大修監督人員培訓；組織專項監督負責人對專項監督進行策劃和討論；組織召開質保溝通會議；總體把握監督情況，適時調整監督重點；對大修監督記錄進行審查，并明確問題的處理方式，如現場提醒糾正、會議通報、OBN（觀察意見）、CAR（糾正行動要求）、停工令等；組織跟蹤大修不符合項的產生或處理情況；審查大修QA日報，并參加大修協調會，對大修現場存在的主要質量管理問題進行反饋并提出質保要求；組織落實大修管理要求；組織大修質保總結等。（3）各質保監督組組長。統籌安排各區域（核島、常規島、電氣廠房、外圍區域）的監督任務；深入現場開展監督，掌握重要檢修項目進展以及重要缺陷處理情況；向QA經理匯報區域監督情況；牽頭開展區域內發生的重要事件的調查等。（4）各質保監督組組員。熟悉大修相關管理程序要求和質保監督要求；深入現場開展監督并填寫監督記錄，并對發現問題的糾正進行跟蹤和驗證；向監督組組長匯報隨機監督情況，重要異常情況及時向QA經理匯報；承擔專項監督任務的按策劃開展監督并完成監督報告。

（三）編制發布大修QA工作計劃

大修開始前4個月大修質保項目組成立后，QA經理組織編制大修QA工作計劃，適時組織項目組成員討論分析大修各階段重點工作、潛在風險等，確定專項監督項目和重點關注項目，根據監督人員專業經驗等合理安排監督區域分組、重點關注項目分工以及專項監督分工，并落實在大修QA工作計劃中。批準發布的QA工作計劃主要包括：質保監督組織機構、監督區域人員分工、大修準備和實施及結束各階段工作任務內容和責任人。

（四）大修質保監督的實施

大修質保監督的主要目的是驗證大修工作控制和實施相關管理要求在現場執行中的符合性和有效性，同時對重點項目進行監督，確保關鍵重要設備檢修質量滿足要求。監督形式主要包括隨機監督、專項監督和事件調查。隨機監督主要是通過現場巡視的方式觀察大修現場管理狀態以及抽查工作執行情況并做好監督記錄，對大修現場執行和管理情況進行總體掌握和評價。專項監督主要針對大修特定領域、工作流程、管理要素、重要檢修活動等開展深入細致的檢查和評價，提出糾正行動或管理改進建議，并形成專項監督報告。事件調查指針對質量異常事件等開展全面客觀的調查分析，查找問題產生的原因，提出糾正行動或管理改進建議，形成事件調查報告。大修質保監督主要按照大修QA工作計劃以及職責分工開展監督、問題的跟蹤驗證、信息反饋和溝通協調等各項工作[2]。

（五）大修后的總結

大修結束后一周內，各專項監督負責人完成專項監督報告，各監督員完成個人大修工作總結。大修QA經理組織對大修質保監督計劃執行和完成情況、現場質保監督管理和質量管控情況、良好實踐以及不足等方面進行總結，形成大修質保總結報告，根據大修監督結果和記錄對大修承包商質保績效開展評價，并在部門層面及公司層面進行質保方面的總結，提出管理改進建議。

二、秦山核電大修質保監督的實踐經驗

在大修準備、實施和結束階段各有不同的工作重點，結合歷次大修質保監督和管理經驗，形成了以下良好實踐。

（一）合理安排質保監督人員并重視人員培訓

質保監督人員的業務能力和對核電廠管理要求的熟悉程度對監督成效至關重要，所以質保部門一方面通過三年滾動計劃的形式提前合理安排部門質保監督人力，另一方面加強對大修聘用質保監督人員尤其是較缺乏電廠質保監督經驗人員的培訓。培訓一般在大修開始前一周實施，主要包括核電廠質量保證大綱、大修相關管理程序的學習，以及質保監督行為規范、大修QA工作計劃、現場監督重點和注意事項、以往大修發生的質量事件等的學習。由于管理程序較多，不易在短時間內熟悉掌握，因此在大修實施階段，現場監督之余開展自學和集中學習交流，加強對管理要求的掌握。

（二）強調規范監督、明確監督重點項目和現場關注重點

1.規范監督人員行為

首先，要求質保監督人員做到文明監督。遵守核電廠管理規定；盡量減少對被監督工作的影響；語言文明，表達清晰；注意對文件和記錄的保護；發現問題時與責任人充分溝通核實，客觀公正，避免主管臆斷。提出問題的同時告知相關管理要求并明確整改要求。其次，要求所有監督員每天有計劃有重點地深入現場嚴格開展監督，關注區域內工作進展尤其是重要缺陷的處理情況，對提出的問題主動跟蹤閉環跟蹤。

2.明確各階段監督重點項目并做好策劃

根據歷次大修的質保監督經驗，部分項目已成為固定的專項監督項目，比如大修工作文件包準備、防異物管理、完工包記錄管理、裝卸料管理（壓水堆機組）等。另外，根據大修計劃，可針對重點檢修、變更或試驗項目安排專項監督；或針對重點領域、重要環節、易出現問題的活動等安排專項監督，比如承包商工作負責人培訓授權、工前會和風險分析、變更管理、質量計劃的編制、文件執行等等。專項監督實施前需要充分準備和策劃，通過對這些活動或要素的監督和管控，促進最終質量目標的實現。

3.明確現場監督關注重點

結合以往大修現場監督經驗，重點對以下方面內容進行監督和驗證。（1）人員資格與授權：如工作負責人、QC人員資格授權，特種作業人員資格等；（2）工作文件包完整性與準確性：如文件齊全且是最新有效版本，文件與工作內容相適應，文件之間要求一致等；（3）工前會和風險管理：工前會議記錄完整性，工作組成員全部參加工前會，開展風險分析和經驗反饋，安全防護措施有效，高風險作業有效監督，各類許可證已按要求辦理等；工器具和備品備件管理：工器具經檢查合格或檢定并在有效期內、標識清晰，備品備件正確并合格等；（4）場地管理和防異物管理：建立檢修隔離區的建立和標識，對檢修設備和周邊設施的保護，暫存物項按要求存放，采取正確有效的防異物措施，完工后場地清理等；（5）規程執行和質量計劃執行：嚴格執行文件并標識和記錄，文件臨時修訂經審批，質量見證點的執行符合要求等；（6）質量缺陷管理：設備質量缺陷處理流程符合要求；（7）維修記錄管理：記錄及時、完整、真實、有效、規范，記錄修改符合要求等。

（三）大修期間充分的內外部溝通

1.質保監督組內部溝通

大修主管處長、QA經理和質保監督員之間在整個大修過程中都保持充分的溝通。大修前質保啟動會上傳達公司要求，介紹QA工作計劃、重點項目內容以及監督要求等。大修期間通過定期會議或隨時交流等方式進行溝通，無論是對管理要求的理解、現場執行情況、對問題的處理或是監督方法等都充分溝通，讓困惑和問題得到協調解決，讓不同區域監督員的經驗得到反饋和傳遞，使整個監督組織對管理要求的理解更加透徹，使監督標準更加統一。

2.質保監督組與實施單位的溝通

大修前組織質保監督組與大修主要實施單位（包括電廠維修部門和主要承包商）的溝通會，介紹質保職責分工、專項監督和監督重點項目以及質保管理要求、以往重要質量事件的經驗反饋。另外，聽取實施單位的大修準備情況以及管控措施情況，并對問題進行溝通和協調。大修期間定期組織與主要實施單位的溝通會，總結現場工作執行和管理情況，反饋現場存在的問題并對問題原因進行討論分析，對現場良好實踐進行經驗分享，對困難和問題進行指導和協調。

3.質保監督組與大修指揮層的溝通

保持與大修指揮層的溝通，將現場質量管理情況及時反饋給指揮層為其決策提供依據，同時將指揮層相關要求及時傳達到質保監督組并落實。

（四）質量趨勢的統計分析和應用

秦山核電開發了質保管理軟件系統，現場監督發現的各類問題均錄入系統跟蹤直至關閉。可根據需要對這些記錄信息進行分類統計，比如按問題責任單位進行分類、按管理要素進行分類、按問題原因進行分類等并加以應用。如通過大修協調會對質量趨勢進行通報和提醒，以便及時糾正偏差和經驗反饋；如某實施單位發生問題較嚴重或較多或存在重復發生等現象時，可適時啟動單獨與某實施單位的溝通或約談，促進管理改進，從而促進現場工作實施質量。通過系統大數據的統計分析，可以較直觀地反映現場執行狀態，有利于大修現場質量的總體管控[3]。

三、存在的不足和改進建議

隨著大修質保項目制的實施和不斷總結，很多不足也逐漸改進，但仍然有薄弱環節有待改進。

（一）大修聘用質保監督人員變動大、能力參差不齊

秦山核電每個大修質保監督組由部門正式員工和大修聘用質保監督員組成，其中大修聘用人員管控風險較高。國內核電大修質保監督人員組成大同小異，基本都需要臨時聘用部分質保監督人員。但是目前有核電質保經驗的單位不多，有經驗的質保人員也非常有限，加上合同招標等的不確定性，難免大修人員安排上有部分甚至是全部人員變動。因此，難免存在人員能力參差不齊、對電廠現場和管理要求熟悉程度不一的問題，即使通過短暫的培訓也很難快速和準確地開展質保監督工作。秦山核電每年有5至7臺左右的機組大修，可以考慮確定長期合作承包商單位，盡量減少大修聘用質保監督人員的變動，有利于其對秦山核電機組現場和管理要求建立充分的熟悉度，保持并提升監督技能水平和經驗積累。

（二）應加強對大修質保監督結果的應用以促進管理改進

近年來，平均每次大修質保監督提出的各類問題有300余項，除了專項監督中提出的以及個別較嚴重的質量問題或管理問題以OBN（觀察意見）、CAR（糾正行動要求）、以停工令的形式向責任單位發出要求進行原因分析并采取糾正措施和預防措施外，其他多數問題主要以現場提醒糾正和會議通報反饋為主。建議加強對目前監督結果的統計分析和應用，從中梳理歸納出共性的不足之處以及需要管理改進的流程或環節，為管理改進提供依據。

四、結語

高效的大修管理立足于合理計劃、充分準備、嚴格執行和團結協作，作為大修管理的一部分，大修質保監督也同樣如此。秦山核電質保人員始終堅持“集約化、專業化、標準化、精益化”的理念，不斷探索和完善大修質保監督工作方法，從而促進大修質量目標的順利實現。

參考文獻：

[1]國家核安全局.核安全導則匯編[M].北京：中國法治出版社， 2000：110.

[2]中國質量協會.全面質量管理[M].第3版.北京：中國科學技術出版社，2010：168.

[3]中國核工業集團公司.核電廠質量保證[M].北京：原子能出版社.2010：59.