基于創新流和產業鏈融合的科研院所創新體系研究

余然，榮幸

（武漢第二船舶設計研究所，湖北 武漢 430064）

黨的十八大將創新驅動發展確立為我國國家戰略，并強調“科技創新是提高綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”。科研院所作為我國的主要科研力量和創新載體，一直以來為我國社會經濟建設提供了有力保障，是踐行國家創新戰略的首要力量。但從總體情況來看，我國科研院所自主創新水平不高，對高新技術產業支撐不夠的問題一直存在，并已成為制約科研院所發展的瓶頸之一，使其在國家發展全局中的創新驅動能力難以充分體現[1]。

科研院所改革將是我國“十三五”期間改革發展的重點工作之一，如何利用這一關鍵時期提升科研院所科技創新能力，理清創新與產業發展的關系，真正實現自主創新驅動產業升級作用，將是擺在我國科研院所面前的一個重大課題。本文以國內某研究所為樣本，對科研院所在科技創新和技術轉化等方面存在的問題進行了剖析，并在此基礎上研究提出了促進創新流與產業鏈深度融合的新型創新體系及其配套機制，旨在為我國科研院所改革、科技創新和產業升級提供借鑒。

1 科研院所科技創新工作范疇

通常來說，科技創新可概括為創新主體所實行的科學發現、技術突破、工藝改進和制度變革等行為的總稱。對科研院所而言，科技創新工作是通過研發新技術、新工藝、新材料等進而提供新裝備、新產品或者新服務，最終實現市場價值的活動，其范圍涵蓋新技術研發和新產品開發兩大領域[2]。

1.1 新技術研發的范疇

新技術研發的范疇是：制約科研院所主要領域發展的核心技術，重大工程任務中必須突破的關鍵技術，重大預先研究項目中必須突破的關鍵技術等。這些關鍵技術包括新思想、新概念、新原理，也包括了新方法、新工藝、新材料等形式，科研成果是理論成果或實物成果。

1.2 新產品開發的范疇

根據對市場前景的分析，自行投資開發的新產品，可由內部技術創新驅動，或由外部科研經費支撐的新產品開發。這些產品應具備良好的市場前景，成果形式一般為實物成果。

2 科研院所科技創新存在的主要問題

某研究所是我國世界500強央企的下屬科研單位，是以船舶總體研究、設計，兼顧相關裝備研制的多學科、多專業大型研究所，現有員工800余人，年經濟規模達20億元。“十五”以來，該所科研設計任務飽滿，經費充足，科研、設計成果逐年增多，不斷縮小我國在相關領域與國外先進水平的差距。但隨著外部環境變化和市場競爭加劇，近年來該所在科技創新、技術儲備方面的不足開始顯現，導致主要產品依然以跟蹤研仿為主，高技術產業規模也維持在較低水平。

上述研究所的狀況在國內科研院所中具有一定的代表性，筆者以其為樣本展開分析，認為科研院所在科技創新方面主要存在以下問題。

2.1 技術創新與產業發展脫節

在實際工作中，一方面，技術研發部門只具備研究和設計能力，缺乏加工、樣機試驗、檢測等相關條件支持，無法檢驗創新成果的產業化效果和價值；另一方面，產業部門或公司面臨市場競爭壓力，難以負擔技術創新的研發成本、周期和風險，只愿接納成熟、可靠的技術和產品，而且創新成果的成熟度和質量往往難以達到這一要求。如此一來，科研院所的科技創新與產業發展就難以形成互動局面。

2.2 創新成果轉化缺乏動力

多數科研院所對創新成果的價值認識不足，認為只要獲得了研究經費，順利通過結題驗收就算項目完成，而沒有將技術創新成果能否應用于產品，進而產生市場價值作為評判標準。這就直接導致了創新成果的價值未被充分發揮，技術研發部門也沒有將創新成果推向市場的積極性，即使有些技術人員能夠認識到創新成果轉化的重要性，但其只具有較高的專業技術水平，不懂市場需求，缺乏市場實踐經驗，很難將創新成果轉化為市場和產業。

2.3 自主創新支持力度不夠

科研院所多為國有事業單位，在技術創新項目投入方面主要依賴國家科研經費（比例甚至高于80%）[3]，對于需要自主投入經費開展的科技創新項目，支持的決心和力度均不夠。而通常這些自主創新項目更加貼近科研生產實際，瞄準自身產品的關鍵瓶頸問題，卻由于資源投入不足難以開展，在很大程度上影響了科研院所的發展。

2.4 缺乏科技創新條件和氛圍

在實際工作中，缺乏科技創新條件和氛圍，這一點主要體現在以下3個方面：①科研院所多側重于工程應用和項目管理，缺少軟硬件條件、仿真計算、試驗驗證等基礎性、前瞻性研究試驗條件；②科技創新工作往往周期長、見效慢，科研院所在創新激勵和保障政策方面做得不夠，難以保證創新人才的積極性和持續性；③科研院所中技術創新與產品設計工作交織在一起，工作模式與方法上存在較大差異，導致員工精力不足、思維模式轉化頻繁，進而影響相關人員的工作效率。

2.5 科技創新工作目標不明確

對科技創新工作重視程度不夠，缺乏明確、量化的年度創新發展目標，創新成果考核、激勵機制更是無從談起，嚴重影響了科技創新的深入和持續開展。

3 科研院所科技創新體系研究

針對以上問題，筆者研究提出了“以技術發展和市場需求為雙牽引，促進創新流與產業鏈深度融合”的新型科技創新體系，并結合一系列組織架構、業務流程和管理機制的調整優化，使科技創新與產業化相互促進，組織與機制相互協調，逐步解決科技創新、產品更新與市場需求之間的脫節問題和由此引發的矛盾。

圖1 新型科技創新管理體系框架

3.1 體系框架

本體系的核心思想是“以技術創新拓展產業市場，以產業化需求為最終目標開展技術創新工作”，具體做法是通過梳理創新流和產業鏈，構建技術創新與市場需求雙牽引的矩陣式的體系框架，實現創新流與產業鏈的深度融合。體系框架如圖1所示。

創新戰略與領導力是整個創新體系的中樞，它發揮著方向指引、洞察機遇、領導決策的重要作用，是所有創新工作開展的出發點和目標所在。

從創新流來看，可以分為3個階段：上游是基礎技術創新，創新主體為技術研發部門，開展機理、材料、設計方法等研究；中游是技術應用創新，創新主體是技術研發部門和產品設計部門，開展產品設計、系統集成和生產工藝等研究；下游是產業化創新，創新主體是技術研發部門和項目公司或營銷部門，開展成果轉化、產品個性化等市場開發和維護等工作。

從產業鏈來看，也有2個維度：①在創新流各個階段內部形成的獨立產業鏈。例如，在基礎技術研究階段中的新材料、新設計系統，既可以為中下游提供原料和方法，也可以單獨成立子公司，使新研發的材料和軟件系統等實現產業化，從而形成創新流上游的內部產業鏈。②貫穿于整個創新流的完整產業鏈。例如，某研究所成立原料供應公司、產品設計院、產品加工企業等，建成了從上游原料供應、中游產品設計到下游產品加工生產的完整產業鏈。

從管控機制來看，主要包括三大部分內容，即組織架構與業務流程、互動機制和管理機制。管控機制是整個創新體系的基礎和抓手，它發揮著支撐作用。

在創新流與產業鏈互動的過程中，技術研發部門在創新流和產業鏈的各個階段均參與工作，重點通過基礎研究和應用研究牽引中上游產品、工藝等技術研究與開發。另一方面，產業化研究過程中的精細化管理和產品銷售業績，也促使產品和工藝技術革新，在創新流內部形成以產業化需求促進技術創新和工藝創新的反饋效應，實現以產品和工藝創新促進市場領先的良性循環。

3.2 組織架構與業務流程變革

當確立了新的管理體系框架后，科研院所應及時對其組織架構和業務流程作出相應的調整，以保障該體系的高效運轉。在調整組織架構和業務流程時，研究所應將科技創新作為中心任務來對待，明確各級組織接口，對科技創新項目的計劃、預算、進度、審核等進行統一協調和管理。下面以國內某船舶總體研究所為例做詳細介紹。

3.2.1 成立決策機構，明確歸口管理部門

成立決策機構，明確歸口管理部門主要從以下3個方面進行：①成立科技創新委員會，負責科技創新項目的立項、評估、審核等各項技術指引和評審把關，以此作為科研院所科技創新方面的最高決策機構。②確立科技部和產業部為科技創新委員會的具體辦事機構，同時，它也是科研院所科技創新與產業化工作的歸口管理部門。科技部主管創新流，承擔科技創新項目過程中的管理、協調等職能；產業部主管產業鏈，負責創新成果產業化過程中的管理、協調等職能。③設置相對獨立的技術創新部門，將一線科研人員從繁重的設計、試驗等各類任務中解脫出來，讓他們將精力集中放于科技創新工作中。通過這種組織架構調整，將整個創新流與產業鏈的互動集中到“一委兩部”中，進一步提升工作效率，增強執行力。調整后的科技創新組織架構如圖2所示。

圖2 科技創新組織架構

3.2.2 完善業務流程

由科技部收集企業內部創新方向和項目，并根據戰略規劃和市場需求篩選出創新項目建議供科技創新委員會審議。待科技創新委員會審議通過后，該項目交由相應部門開展實施。在實施過程中，科技部對進度、人員、資金等項目要素進行綜合協調和管控，以確保創新研發工作順利開展。

待研發項目取得階段性成果后，提交科技部統一組織產品設計部門、產業部、項目公司等進行評估和審查，確定市場化潛力和方向。

由產業部負責組織項目公司（或設立新公司）對創新成果進行分級、分方向產業化，實現其市場價值；由科技部將創新成果提交科技創新委員會審議結題，形成技術儲備，為未來發展奠定基礎。優化后的業務流程如圖3所示。

基于以上組織架構和業務流程優化，在一個完整的科技創新項目研發后，科技部整理收集已有創新項目，根據需要進行整合和梳理，再著眼于整體發展需要重新開展項目立項，如此反復，推進若干相關研發過程。同時，產業部對已有創新成果和產品進行上下游產業化配套，通過一整套創新工作在企業內部將相關創新成果與主體高效整合。這種新的組織架構和業務流程能有效避免傳統科研院所無法有效控制創新成果轉化進而形成產業規模的問題，提高產業化效率，提升經濟效益。

圖3 科技創新項目業務流程

3.3 創新流與產業鏈互動機制

3.3.1 圍繞產業化開展成套技術創新

圍繞產業鏈開展的創新研發活動，其內容涵蓋了技術創新、工藝創新和市場創新等各個環節，實現了成套技術和裝備的創新研發。在創新課題選擇時，應著眼于企業整體產業布局，根據產業化需求開展生產公司、配套裝備、控制系統、生產工藝等產業化技術突破，然后將開發的基礎進行計算機建模，形成系統軟件；將開發的成套技術和裝備建成生產線和產品進行產業化試驗和生產條件；最后進行個性化市場設計，完成整個創新流的產業化轉化。

3.3.2 依托子公司加強產業化創新

創新流下游的產業化創新，是實現創新成果市場價值的關鍵環節。通過設立項目公司，在科研院所中扮演成果孵化器的角色，以專業化、市場化運作更好實現創新成果產業化。通過建成獨立運營、自負盈虧的經營主體，能更好地滿足市場需求，也有利于規避轉化過程中的風險。同時，還可以引入外部戰略投資，采用股份化合營，進一步擴大市場攤薄風險。國內某船舶總體研究所指派技術負責人和核心技術人員，負責產品個性化設計和生產；聘請或選派專業化運營團隊，負責項目公司的管理和運營。在研究所與子公司之間，采用矩陣式、扁平化管理，所級領導均進入子公司董事會兼職，全程參與子公司重大事項的決策，有效管控項目公司。這種產業鏈設置更好地實現了創新成果的產業化，真正實現了以產業鏈為最終目標的技術創新。

3.3.3 推進創新流與產業鏈雙向互動

科研院所創新流以產業化為目標，所有的創新技術、系統、產品等都要推向市場，在產業化過程中驗證，以此來最終確定該項成果的價值。產業化過程中出現的問題會反饋到技術研發部門，然后由相關人員進行技術革新和產品改進。例如，在國內某船舶總體研究所內，研究室和重點實驗室根據市場需求進行工藝設計，并根據實際需求，隨時對工藝進行調整或創新；成果轉化的試驗、生產條件由產業部牽頭建設，也可與用戶單位共同建設完成，雙方在需求、技術等領域有良好互動，更好地滿足了市場需求。

反過來，產業化過程中的管理和技術、裝備的創新，也能進一步促進技術的創新迭代提升，使產業化成果成為創新科研的試驗、實踐基地。以該研究所某型裝備鋼結構外殼為例，前期通過研究開發出低厚度鋼板生產線，實現量產。后來，由于生產線中切割技術的變化，鋼板切割水平度、粗糙度等出現不達標的情況。這個問題反饋到技術研發部門后，在對技術和結構優化的基礎上，在已有生產線上反復試驗，最終突破了技術難題。

3.3.4 圍繞創新流和產業鏈開展創新合作

科研院所的科技創新項目以獨立自主進行為主，但也不排斥與外部單位合作。科研院所獨立自主進行，可自主控制項目進展，獨立享受研究成果回報，有利于保護知識產權，最大程度地提升自我業務水平；通過與外部合作開發，也能達到加快項目進度、獲取外部知識、補齊內部短板、分解研制風險和成本等目的。因此，科研院所應根據科技創新項目的具體情況確定合作方式，保障項目順利、高效開展。

科研院所可采用多樣化的合作方式，主要包括以下幾種：①瞄準創新流各階段，通過產—學—研合作的方式廣泛與外部科研機構展開合作，聯合國內外知名高校、科研院所、重點實驗室等單位進行聯合技術攻關，協同創新。②瞄準產業鏈各個環節，通過兼并重組的方式與國內外在目標產業領域中，在市場、技術、管理等方面具有優勢的企業整合，引進核心技術或人才，以獲得、擴大國內外市場。

3.4 激勵機制

科技創新工作往往艱巨而復雜，需要付出更多的時間和汗水才能成功。因此，為了鼓勵科技創新，激勵力度要比以往更大才能使科研人員專注于創新工作，創造更有利于創新的氛圍。對于科研院所，針對從事科技創新工作的科研人員，宜采用高穩定性、物質激勵與精神激勵相結合的薪酬政策，開發出有針對性、有吸引力的薪酬和激勵制度。具體措施包括以下幾點：①為科研人員創造寬松的科研氛圍和良好的工作環境；②在績效評估方面，不以經濟指標作為部門和個人的考核標準，而以課題創新性和產業化效果作為評判標準；③在職稱晉升方面，優先考慮取得重大技術創新成果的人員；④在薪酬方面，提高科技創新人員薪酬的穩定性，采用“高固定、低績效”的薪酬結構；⑤對于有重大突破或貢獻的技術創新項目，可按項目總經費一定比例給予研究團隊獎勵。

3.5 成果轉化機制

科技創新包括技術創新、工藝創新和產品創新等方面，在創新成果轉化與推廣時，由管理部門制訂計劃，由研發部門和項目公司實施。

對于技術創新成果，應優先應用于預先研究項目或新業務的拓展和投標，突出關鍵技術問題的解決，如果取得較多的科研項目經費或技術效益，可視為該項成果得到充分應用。

對于工藝創新和產品創新成果，應優先用于解決研制、量產中的技術問題，以得到性能更優、質量更好的合格產品，并獲得用戶的認可和經濟效益。這可視為新工藝、新產品成功革新。

3.6 政策解讀機制

近年來，國家和地方政府均出臺了一系列激勵政策，為科研院所創新、創業創造了良好的政策環境和氛圍。但是，由于我國大多數科研院所隸屬于大型央企或國企集團管理，與地方政府或行政部門之間的聯系不夠緊密，了解不夠深入，導致其未能及時知曉和充分利用地方資源和優惠政策。針對這一問題，科研院所可在技術研發部門或創新管理部門內部設置相應的政策研究類崗位或人員，重點從政策角度梳理國家和地區創新及創業資源分布、產業需求、優惠政策和激勵措施等。這樣做，既可以加強與地方行政部門之間的聯系，又可以充分調動外部資源為自身發展服務，起到一舉兩得的作用。

3.7 團隊機制

以科技創新活動為核心，采用集成產品開發團隊（IPT）機制，按照不同專業領域組建集成產品開發團隊，再將其細分為若干子課題，由各系統級IPT分別完成。項目總師級IPT采取首席科學家管理機制，引進“千人計劃”、海外高層次技術人才擔任首席科學家，由其牽頭組建技術研發團隊和產業化團隊，從技術研發到成果轉化全程參與。

3.8 投入機制

3.8.1 建立創新投入長效機制

持續的創新投入是技術創新的根本保障，因此，要建立創新投入長效機制，運用各種方式籌措創新經費，建立多渠道、多形式、多層次的科研投入機制——以國家投入為牽引，加強企業自身投入，以金融信貸為支撐、社會投入為補充，最終實現每年創新經費投入占總收入的5%以上，并逐年增加，確保前瞻性、基礎性和戰略型技術創新和研發儲備不斷增加。

3.8.2 通過資本運作為產業化提供保障

在實際工作中，可采用全資、控股合資等方式成立項目公司，有效規避風險；通過政策補貼、與政府合資成立公司等方式，爭取政府政策支持；充分利用資本市場，將運營良好的支柱產業注入上市，通過資產證券化實現增值；充分利用新型信貸方式，為重大投資項目提供融資。

4 結束語

科研院所是我國科技創新的領頭羊，是創新驅動產業升級的動力源。建立“以技術創新和市場需求為雙牽引、促進創新流與產業鏈深度融合”的科技創新體系，能夠提升科研院所科技創新能力，增強技術儲備和核心競爭力，擴大高技術產業化規模，形成創新流與產業鏈的良性互動，保障科研院所科學、持續發展。

［1］喬傳福，王來武，郝淑君，等.我國現代科研院所制度研究［M］.北京：經濟科學出版社，2011.

［2］吳貴生.技術創新管理［M］.北京：清華大學出版社，2000.

［3］黃進武.應用型科研院所技術創新管理機制研究［J］.企業研究，2011（22）：35-36.