資源型城市環境規制、創新補償與科技競爭力研究

張娟 張曉寧

內容提要黨的十九大提出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，要支持資源型地區經濟轉型發展。本文實證分析了環境規制、創新補償對科技競爭力的影響。研究發現，資源型城市的環境規制與科技競爭力之間呈U型關系；一個地區的非農產業勞動生產率越高，或者地方財政能力越強，則環境規制越有可能體現出“創新補償”屬性，對科技競爭力的促進作用也就越明顯?，F階段應優化完善針對資源富集地區的跨區域生態補償機制，加大污染物治理和生態保護投資，對工業項目施行更嚴苛的準入標準，同時著重打造技能型勞動者大軍，支持創新創業，從而實現資源型城市在新時代的綠色可持續發展。

關鍵詞資源型城市環境規制科技競爭力創新補償U型關系

〔中圖分類號〕F290〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕0447-662X（2017）11-0039-06

一、問題的提出

習近平總書記在黨的第十九次全國代表大會上的報告中指出：“中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發展之間的矛盾，人民美好生活需要日益廣泛，不僅對物質文化生活提出了更高要求，而且在民主、法治、公平、正義、安全、環境等方面的要求日益增長。”可見，環境問題越來越受到黨中央的高度重視，中國經濟在取得了40年的快速增長中，以資源消耗的經濟增長方式已不可為繼，經濟增長已由高速增長階段轉向高質量發展階段，我國經濟增長正處在轉變發展方式的大攻關期，資源型城市在長期發展過程中遺留下了許多問題，十九大報告中進一步指出：“支持資源型地區經濟轉型發展?！笨梢?，資源型城市的轉型對于促進經濟增長質量的提升，對于新時代下經濟的可持續發展具有重要意義。本文以中國資源型城市為例，實證研究工業污染治理對科技競爭力的影響，分析我國資源型城市環境規制促進技術進步的制約因素。我國資源型城市數量眾多，是我國現代工業起步的重要載體，也是當前維護能源資源安全的保障地?！度珖Y源型城市可持續發展規劃（2013-2020）》指出，資源型城市的可持續發展是轉變經濟發展方式的重要環節，要求強化重點污染物防治、大力推進節能減排，全力推進綠色、循環、低碳發展。然而，資源型城市大多存在產業結構單一、生產技術落后等問題，面臨著低水平產能重復建設、接續替代產業發展滯后等復雜矛盾，亟待加大創新資源投入，提升科技競爭力，推動構建多元化現代產業體系。如果資源型城市能夠通過環境規制帶動企業“創新補償”和技術進步，實現生態建設與產業發展的雙贏，則對于推動建設資源節約型社會、維護國家能源資源安全具有重要意義，也對資源型城市在新時代實現綠色可持續發展具有重要的現實意義。

環境規制是指政府通過設定技術標準、征收環境稅等途徑，對企業環境外部行為的強制約束或激勵過程。盡管環境規制對經濟社會持續發展具有重要意義，但是其對產業競爭力的影響存在一定爭議。從理論上來說，關于環境規制的產業效應存在“遵循成本”和“創新補償”兩種相反觀點。Freeman和Haveman，Dension認為在“誰污染、誰付費”的規制原則下，企業在治污控污和節能減排上的成本負擔加重，從而形成“遵循成本”，不利于產業發展；Freeman A. and Haveman R.， “Residuals Charges for Pollution-control Policy Evaluation，” Science， vol.177， no.4046， 1972， pp.322～329； Dension E. F.， “Accounting for Slower Economic Growth： the United States in the 1970s，” Southern Economic Journal， vol.47， no.4， 1981， pp.1191～1193.Porter和Claas認為環境規制在擠出研發和生產要素投入的同時，還可刺激企業為提升全要素生產率而加大創新力度，不僅可以抵消“遵循成本”，還有助于企業形成新的競爭優勢，即“創新補償”。Porter M. E. and Claas V. D. L.， “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship，” The Journal of Economic Perspectives， vol.9， no.4， 1995， pp.97～118.可見，一個地區能否取得環境與產業發展的雙重紅利，關鍵在于企業能否實現創新補償，以及環境規制能否對科技競爭力產生正的效應。

Mohr認為環境規制的遵循成本效應具有短期性，當企業面臨環境規制帶來的成本壓力時，為實現利潤最大化則會更加注重對技術研發的投資，以尋求提高勞動生產率的途徑；Mohr R. D.， “Technical Change， External Economies， and the Porter Hypothesis，” Journal of Environmental Economics and Management， vol.43， no.1， 2002， pp.158～168.Lanjouw和Mody發現多數國家的環保專利數量均隨治污投資的增長而攀升，進而帶動技術進步；Lanjouw J. O. and Mody A.， “Innovation and the International Diffusion of Environmentally Responsive Technology，” Research Policy， vol.25， no.4， 1996， pp.549～571.Lanoie等利用OECD國家制造業數據檢驗了環境政策對技術創新的影響，發現前者抬高了環境要素的相對價格，迫使企業開發減少環境要素投入的新型技術。Lanoie P.， Laurent L. J.， Johnstone N. and Ambec S.， “Environmental Policy， Innovation and Performance： New Insights on the Porter，” Journal of Economics & Management Strategy， vol.20， no.3， 2011， pp.803～842.總之，多數觀點認為雖然治污投資對要素投入存在擠出效應，但也將增進技術研發方面的投資，由科技水平和要素生產率的提高而獲得創新補償。

已有對中國數據的實證分析發現，環境規制的創新補償效應為非線性特征，且具有較大的地區或行業差異。張成等基于我國工業部門數據，實證發現了環境規制強度與企業生產技術間的U型關系，且存在顯著的地區異質性；張成、陸旸、郭路、于同申：《環境規制強度和生產技術進步》，《經濟研究》2011年第2期。沈能和劉鳳朝也發現了環境規制強度與技術創新間的U型關系，并隨著經濟發展水平差異而體現出地區異質性；沈能、劉鳳朝：《高強度的環境規制真能促進技術創新嗎？——基于“波特假說”的再檢驗》，《中國軟科學》2012年第4期。蔣伏心等利用江蘇制造業數據，論證了環境規制強度與技術創新的U型關系，且FDI、企業規模及人力資本發揮了明顯的調節作用。蔣伏心、王竹君、白俊紅：《環境規制對技術創新影響的雙重效應——基于江蘇制造業動態面板數據的實證研究》，《中國工業經濟》2013年第7期。可見，國內文獻主要認為要使環境規制發揮創新補償作用，需將規制力度把握在合適區間，并以一定區域或行業基礎為保障，對治污投資能力較弱、產業結構單一、經濟發展及開放水平低、人力資本相對匱乏的后發地區來說，環境規制的創新補償效應往往較難實現。

二、計量模型與變量

1. 計量模型設計

根據我國資源型城市的現實，并基于現有研究對環境規制與科技競爭力之間非線性關系的結論，本文首先要檢驗資源型城市的環境規制與科技競爭力之間是否存在非線性關系，構建如下含有環境規制強度一次項和二次項的計量模型。

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2ERit2+λCit+εit（1）

在（1）式中，Techit為地區i第t年的科技競爭力；ERit表示地區i第t年的環境規制強度；ERit2為環境規制強度的二次項；Cit為一系列控制變量，包括地區經濟發展水平、吸引外資力度、企業平均規模及城市類型。如果ERit2的系數顯著且與ERit的系數符號相反，那么環境規制對科技競爭力的非線性影響可以得到驗證。

進一步地，本文將分別引入地區勞動技能水平和地方財政能力作為調節變量，以觀察二者在環境規制對科技競爭力的影響機制中所起的作用，構建如下兩個含有交互項的計量模型。

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2lnLPit+λ3（ERit×lnLPit）+λCit+εit（2）

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2FAit+λ3（ERit×FAit）+λCit+εit（3）

在（2）（3）式中，LPit表示地區i第t年的勞動技能水平；FAit表示地區i第t年的財政能力；ERit×LPit和ERit×FAit分別為環境規制與地區勞動技能水平、地方財政能力的交互項，二者的估計系數反映了調節效應的大小。

2. 變量選取與處理

（1）被解釋變量。已有文獻對科技競爭力的衡量，通常采用測算生產技術進步率，以技術創新為產出構造相關生產函數，或直接利用R&D投入等方法。本文認為，以R&D投入作為科技競爭力的衡量指標，忽視了投入轉化產出的過程，尤其是本文以資源型城市為背景，R&D投入的轉化效率顯得更為重要。前兩種方法雖然較全面地反映了科技競爭力，但由于缺少資源型城市對技術創新投入的相關數據，因此本文采用各城市的科學研究及技術服務行業從業人員數占從業人員期末總人數的比重衡量。

（2）核心解釋變量。國內外文獻目前在衡量環境規制強度時，主要利用對治污減排的投入在企業總產值中所占比重、污染治理設備的運行費或污染物去除率三種方法。為了準確反映資源型城市工業污染治理力度的差異，并基于數據的可得性與齊整性，本文收集各城市工業廢水和工業廢氣治理設備的當年運行費用，再以二者之和除以規模以上工業企業的工業總產值，得到的比值即為核心解釋變量ERit。

（3）調節變量。本文選取地區勞動技能水平lnLPit與地方財政能力FAit作為調節變量。一是勞動技能水平。蔣伏心等指出人力資本積累與技術創新能力間存在顯著正相關關系。蔣伏心、王竹君、白俊紅：《環境規制對技術創新影響的雙重效應——基于江蘇制造業動態面板數據的實證研究》，《中國工業經濟》2013年第7期。技術的創新過程必須依靠科技從業人員的學習、消化、吸收能力，因此地區人力資本存量越大，越有利于科技競爭力的提升，地區勞動技能水平是影響環境規制創新補償效應的重要因素。該變量以各城市第二、三產業總產值除以第二、三產業從業人員數后取自然對數衡量。二是地方財政能力。李猛認為中國財政分權實質上是將平衡地方經濟發展與環境保護的重擔分攤給了地方政府，地方財政能力越強，則對環境保護投入越多，進而越有利于環境規制跨越拐點實現創新補償效應。李猛：《財政分權與環境污染——對環境庫茲涅茨假說的修正》，《經濟評論》2009年第5期。本文以各城市公共財政支出與地區生產總值之比衡量該變量。

（4）控制變量。考慮到各資源型城市的科技競爭力還會受到自身條件的影響，本文設置如下控制變量。一是地區經濟發展水平lngdpit。地區經濟發展水平對科技競爭力有顯著的正向影響，隨著地區經濟發展水平不斷提高，對R&D的投入會隨之增加，形成對科技競爭力的有力促進。本文以各城市人均地區生產總值的自然對數衡量這一變量。二是利用外資力度FDIit。外商直接投資的技術溢出效應是地區科技競爭力提升的強勁動力，因此投資力度越大，地區具有的科技競爭力越強。該變量以各城市當年實際使用外資金額與地區生產總值之比衡量。三是企業平均規模Sizeit。企業的規模優勢表現為資金充裕且風險承受能力強，因此能夠勝任技術創新這項需要大量投入且風險系數高的工作。本文以規模以上工業總產值除以規模以上工業企業數，并取自然對數作為衡量指標。四是城市類型Typeit。將資源型城市劃分為成長型、成熟型、衰退型城市，分別設定三個虛擬變量D1、D2和D3，分別對應成長型、成熟型、衰退型和再生型城市，“是”為“1”，“否”為“0”。

3. 數據來源

資源型城市的地區生產總值、規模以上工業生產總值、工業企業數、從業人員數以及公共財政支出、外商直接投資實際利用額等數據來源于歷年《中國城市年鑒》（均為全市數據）；各城市工業廢水和工業廢氣治理設備運行費用來源于歷年《中國環境年鑒》，包括全國35個資源型城市，時間跨度為2004-2014年。

三、實證結果與分析

1. 對U型關系的檢驗結果

首先觀察資源型城市的工業污染規制對科技競爭力的影響是否存在U型關系。表1報告了資源型城市環境規制的一次項和二次項對科技競爭力影響的檢驗結果。各列Hausman檢驗的結果均支持采用面板數據隨機效應模型。從第（1）（2）列可知，無論是否包含地區經濟發展水平lngdpit等控制變量，ERit的系數均在10%水平上顯著為負。而且，第（2）列相比第（1）列，加入控制變量后擬合優度及整體顯著性有了明顯改善，ERit系數絕對值及顯著性水平也有輕微提高。即資源型城市環境規制投資占工業產值比重每提高1個百分點，將使科技行業從業人員占比顯著下降0.03個百分點。從第（3）（4）列可看出，隨著ERit二次項加入，ERit一次項系數絕對值有所提高，同時二次項在5%水平上顯著為正。這說明資源型城市環境規制與科技競爭力之間為U型關系，工業廢水廢氣治理投資越高、環境規制力度越大，則越容易使其對科技發展的抑制效應得到弱化，這一過程中存在一個U型拐點。結合第（1）（2）列中ERit一次項發現，對多數資源型城市來說環境規制的投資力度還未越過該拐點，遵循成本的效率損失尚難以得到足夠創新補償。進一步加強工業污染物排放限定標準，提高環保設備運行的投入力度，對大部分資源型城市來說是十分必要的。

觀察表1中各控制變量可見，經濟發展水平lngdpit對地區科技競爭力的影響顯著為負，此結果與基于全國樣本的研究不一致。這與資源富集地區的經濟發展特點相關聯，這類城市人均收入增長主要依賴自然資源開發和相關加工產業鏈，而這類產業的發展對科技服務行業的“擠出效應”大于“擠入效應”。利用外資力度FDIit、企業平均規模Sizeit的系數基本符合預期，均在5%或10%水平上顯著為正，即外商投資企業和大型企業發展有助于帶動科技創新。而資源型城市類型的虛擬變量顯示，相比成長和再生型城市，成熟型和衰退型城市的科技服務業行業從業人員占比更低，地區科技競爭力相對更弱。

2. 對調節效應的檢驗結果

進一步檢驗資源型城市的工業污染規制與科技競爭力的關系，分析其是否受到勞動技能水平和地方財政能力的調節。如表2所示，從第（1）（3）列可知，分別加入變量lnLPit和FAit變量，不能明顯地改變ERit系數的符號和顯著性水平，環境規制對科技競爭力的影響仍顯著為負；勞動技能水平lnLPit對科技競爭力的影響顯著為正，這說明資源型城市的技術進步對二、三產業的勞動生產率有著明顯的依賴；地方財政能力FAit的系數為負，但即便在10%的顯著性水平仍無法拒絕原假設，即地方財政支出的擴張對科技競爭力有不顯著的負向影響。

四、結論與建議

由前文實證分析結果可知：資源型城市的環境規制與科技競爭力之間呈U型關系，環境規制超過一定水平時，繼續加大規制力度將顯著地增進科技競爭力，但是一次項的系數顯示多數樣本仍處于拐點的左邊，也就是說多數資源型城市須進一步加大環境規制力度，才能越過反推科技發展的U型拐點；一個地區的非農產業勞動生產率越高，或者財政能力越強，則環境規制越有可能體現出創新補償屬性，對科技競爭力的促進作用也就越明顯，即提升勞動技能水平和加大綠色補貼，將使資源型城市更容易獲得以環境規制推動技術創新的內生發展動力。資源型城市面臨著構建資源節約型和環境友好型社會的壓力，亟待加強對工業污染的規制力度，借助創新補償效應引領技術進步，以更強的科技競爭力實現新時代資源型城市的綠色、可持續發展。

第一，繼續加強工業污染物治理和生態保護投資，促使規制力度越過U型拐點。按照“誰受益、誰補償，誰污染、誰治理，誰破壞、誰修復”原則，監督企業承擔與履行在資源補償、生態建設和環境整治等方面的責任和義務。針對重點行業，執行嚴格的環境準入和排放標準，在新建及改擴建項目的審批過程中，將主要污染排放總量控制作為重要考核指標。注重綠色礦山的建設，對資源開發實行嚴格的準入審核及監管制度。

第二，注重激發要素活力，培育人力資本，支持創新創業，全面提升勞動生產率。通過彌補目前基礎設施和軟環境的短板，優化城市規劃布局，完善城市功能，來增強資源型城市對高素質勞動力的吸引力，努力構建良好的“引進人才”“留住人才”“培育人才”的人力資本提升機制。統籌推進各類人才隊伍建設，大力開展職業教育、崗前和在崗培訓，提高生產一線人員科學素質和勞動技能，依托重點企業、工程和科研項目、高等院校及科研院所等，引進和培養一批創新型人才。加大科學教育和創新投入，突出企業在創新活動中的主體地位，充分釋放創新潛力、激發要素活力，結合資源型城市的特點推動萬眾創業，逐步實現創新驅動的綠色發展。

第三，優化完善針對資源富集地區的跨區域生態補償機制，強化環境規制中的政府職能。構建及完善資源開發利用與城市可持續發展的協調評價體系，驅動資源富集地區的污染治理與生態恢復進程。同時地方政府要充分發揮引導、協調與監督的職能，各資源型城市要有計劃、有重點地安排和完成生態文明建設工作，落實責任主體。對于生態脆弱、污染嚴重或歷史遺留問題突出的重點地區，要加強政府間轉移支付力度，促進資源開發收益向這類城市傾斜。為成長型和再生型城市培育發展接續替代產業提供更多的政策傾斜，鼓勵設立產業發展基金，整合融合財政資金和社會資金，優先審批涉及當地民生的宜居工程、生態工程、綠色工程，以有效促進資源型城市的快速轉型，實現綠色可持續發展。

作者單位：張娟，西北大學經濟管理學院、延安市延安新區管委會；張曉寧，西北農林科技大學經濟管理學院

責任編輯：韓海燕