我國柑橘全要素生產率變化分析

徐 霄，楊錦秀

(四川農業大學 a.管理學院；b. 經濟學院，四川 成都 611130)

柑橘產業是我國南方農業產業的主導產業之一，2000—2015年，柑橘產量從878.3萬t上升至3 660.1萬t，增長幅度達316.72%，柑橘種植面積從2000年的1 271.8×103hm2增至2015年的2 513.0×103hm2，增幅達97.59%[1]，可見柑橘產業已成為我國農業結構調整、農業增效，以及柑橘主產區農民增收的主要來源。在2003年啟動的第一輪優勢農產品區域布局規劃對柑橘產業效果不明顯的前提下，2008年國家頒布《全國優勢農產品區域布局規劃(2008—2015年)》《柑橘優勢區域布局規劃(2008—2015年)》，實行第二輪優勢農產品區域布局規劃，提出全力打造優質、高產、高效的現代柑橘優勢產業帶，從政策方面積極對柑橘產業進行扶持。要提高柑橘產業的核心競爭力，促進柑橘產業的良性發展，需重點關注其全要素生產率問題。在此背景下，研究柑橘產業在第二輪優勢農產品區域布局規劃下的全要素生產率具有重要意義。

我國當前對于農業全要素生產率的研究主要集中在廣義農業方面，從不同行業類型[2]、地域范疇[3-4]和時間尺度[5-6]進行分析。并隨著廣義農業全要素生產率研究的深入，其研究視角也逐步拓展、延伸，已發展到從農業科技存量、農業環境和氣候變化等來研究對農業全要素生產率的影響[7-8]。此外，全要素生產率在小農業研究方面，主要集中在谷物(水稻、小麥和玉米)[9-10]、油料[11]以及蘋果[12]等方面，但對于具有相近市場價值地位的柑橘產業的全要素生產率的研究還很有限。當前，對于我國柑橘生產效率的研究集中在如下兩個方面：一是生產技術效率研究，王志彬等[13]運用數據包絡分析法對2009年的柑橘生產技術效率進行實證分析，得出我國柑橘生產技術效率低下且省份間的技術效率差異較大，農藥費以及其他物質費用的過度不合理投入是效率低下的主要原因；張炳亮[14]對1996—2011的柑橘投入產出效率測算發現綜合技術效率整體較高且波動大，建議需進一步合理配置各項投入要素，提高配置效率，把重點從生產規模轉移到經濟效益上；陳新建等[15]基于隨機前沿生產函數對2001—2009年的柑橘生產技術效率進行測定，研究顯示平均生產技術效率呈上升趨勢，勞動力成本、自然災害和病蟲害防治成本上升是造成其波動的主要影響因素。二是全要素生產率研究，熊巍等[16]基于DEA-Malmquist指數對2005—2010年湖北省、湖南省、廣東省、福建省和全國平均水平柑橘產業的全要素生產率進行了測算和對比；李道和等[17]對我國2003—2008年柑橘全要素生產率進行測算，即第一輪優勢農產品區域布局規劃下的全要素生產率，此期間技術進步是全要素生產率上升的明顯因素。

上述有關柑橘全要素生產率的研究成果均為2011年以前的數據，目前對第二輪優勢農產品區域布局規劃下柑橘全要素生產率的研究尚未見報道。因此，本文使用DEA-Malmquist指數法對我國柑橘生產的全要素生產率進行測算?；跀祿目傻眯院瓦B續性，主要對我國柑橘生產的7個主產區的投入產出數據進行測定，分析柑橘種植全要素生產率的變化情況，揭示第二輪優勢農產品規劃期間柑橘產業的生產現狀和存在的問題，為政府政策制定提供決策依據。

1 研究方法及數據來源

1.1 研究方法

目前關于全要素生產率的研究方法主要包括參數方法和非參數方法，其中，非參數方法中主要是運用數據包絡分析法DEA-Malmquist指數方法進行測算。Fare等[18]基于DEA算法將Malmquist指數分解為技術進步指數(technical progress index,TECH)和技術效率指數(technical efficiency index,EFFCH)，表明全要素生產率(total factor productivity,TFP)的增長是技術進步和效率變化兩者的綜合體現，并且效率變化又是純技術效率和規模效率的綜合體現。

本文將各省的柑、橘分別作為一個決策單元(decision making unit,DMU)，運用Malmquist指數來估計我國柑橘全要素生產率的變動情況。即用兩個Malmquist指數的幾何平均值來表示被評價決策單元(DMU)的Malmquist指數：

從時期t到t+1，DEA-Malmquist指數表示為：

M(xt+1,yt+1,xt,yt)=

在Malmquist的計算公式中，Et(xt，yt)和Et+1(xt+1，yt+1)分別是評價對象在兩個時期的技術效率值，兩個時期的技術效率變化，即技術效率指數為：

Malmquist指數、技術效率指數和技術進步指數之間的關系式為M=EFFCH×TECH，表示Malmquist指數可解析成技術效率指數和技術進步指數兩個部分：

此外，全要素生產率指數可分為技術進步指數(TECH)、純效率變化指數(pure technical efficiency index,PECH)和規模效率指數(scale efficiency index,SECH)三部分：

M=TFPch=TECH×EFFCH=TECH×PECH×SECH。

其中，若M=TFPch>1，說明TFP全要素生產率提升；TECH>1說明技術有所突破，技術實現創新；PECH>1，說明管理改善使技術效率得到改進；SECH>1，說明改變投入可提高規模效率。反之，生產效率惡化。

1.2 數據來源及描述

本文測算柑橘全要素生產率的投入產出數據來源于文獻[19-25]。主要選用數據較完整的7個柑橘主產區7年來的投入產出資料，包括福建、江西、湖北、湖南、廣東和重慶的柑和橘數據，以及廣西柑的數據進行測算，每年共計13個決策單元(DMU)。

本文選擇1個產出指標和3個投入指標。產出要素選用每公頃柑橘生產的主產品產值，投入指標選用物質與服務費用(包含農藥、化肥等直接費用和固定資產折舊、銷售費等間接費用)、人工成本(包含雇工費用和家庭用工折價)以及土地成本(包含流轉地租金和自營地折租)。由于所選用的指標均包含價格因素，故以2009年為基期，分別采用水果生產者價格指數剔除主產品產值的價格變動影響；運用農業生產資料價格指數剔除物質與服務費用的價格變動影響；運用居民消費價格指數剔除土地成本和人工成本的價格影響。水果生產者價格指數、農業生產資料價格指數和農村居民消費價格指數的數據均來源于文獻[1]。2009—2015年7個省份柑橘生產的產出和投入指標的描述性統計見表1。

2 實證及結果分析

運用DEAP Version 2.1軟件，假設規模報酬可變(VRS)，基于投入導向的Malmquist指數法對柑橘全要素生產率進行測算。

2.1 全要素生產率變化呈下降趨勢且地區差異明顯

2.1.1 技術未實現創新制約了全要素生產率的增長

2009—2015年我國柑橘全要素生產率整體呈下降趨勢，年均全要素生產率指數為0.988，與有效值1相比，年均下降1.2%(表2)。其中，年均技術效率指數為1.011，技術效率以年均1.1%的速度增長，但技術進步指數僅為0.977，技術進步年均下降2.3%。說明此期間全要素生產率的下降是由技術效率的正向貢獻和技術進步的負向貢獻共同實現的，但是技術效率的增長難以抵消技術進步的衰退，技術未實現創新，最終引起全要素生產率的下降。從不同主產區的全要素生產率指數來看，僅江西和湖北的全要素生產率指數小于1(表3)，全要素生產率表現出下降趨勢，且這兩省的技術進步均未實現創新突破，江西省技術進步年均下降7.6%，湖北省技術進步年均下降了2.6%，從主產區的角度而言，技術進步衰退同樣制約了兩省的全要素生產率增長。技術創新決定技術進步，技術未實現創新突破是我國柑橘生產在該期間全要素生產率下降的根本原因。

表12009—2015年柑橘投入產出數據的描述性統計分析

Table1Descriptive statistics analysis of input-output data of citrus from 2009 to 2015

變量Variable最小值Min最大值Max平均值Mean標準差Std．Dev．產出(元·hm-2)Output(Yuan·hm-2) 主產品產值Outputvalueofmainproducts56053501367227924964223930881947投入(元·hm-2)Input(Yuan·hm-2) 物質與服務費用Materialandservicecosts1584695462437801510792710314754 土地成本Landcost837074632684922820811259871 人工成本Laborcost5116844641823421828274912190005

表22009—2015年柑橘全要素生產率指數分解

Table2TFPand its decomposition of citrus from 2009 to 2015

年份Year技術效率指數EFFCH技術進步指數TECH純技術效率指數PECH規模效率指數SECH全要素生產率指數TFPCH2010/2009107412370944113713282011/2010081511191071076109112012/2011100408340914109908382013/2012125807821133111109832014/2013122909410979125611562015/201407881027094408350809平均Average10110977099410170988

2.1.2 主產區全要素生產率變化增速緩慢，地域差異明顯

我國7個柑橘主產區中有5個主產區2009—2015年的全要素生產率變化呈增長趨勢(TFPCH>1)(表3)。具體而言，湖南省的柑橘全要素生產率指數最高，為1.106，全要素生產率年均增長10.6%，增長幅度較明顯。其中，重慶和廣西的全要素生產率年均增長率相對較小，僅為0.1%和0.5%。此外，江西省和湖北省兩個主產區的全要素生產率表現為下降趨勢，年均下降幅度分別達到了2.8%和12.8%，其中湖北省的全要素生產率年均下降幅度大，顯著拉低了全國平均全要素生產率水平。這說明我國柑橘主產區的總體生產狀態較為理想，但是整體正向增長幅度并不顯著，不能抵消地域差異所產生的負效應，導致全國柑橘生產的全要素生產率變化出現負增長(表2)。

2.2 技術進步呈衰退趨勢，僅外向度最高區域實現技術創新

2009—2015年，我國柑橘生產的年均技術進步下降了2.3%(表2)，對比不同主產區的技術進步指數，可見位于浙-閩-粵柑橘優勢區域的福建省和廣東省的指數更高(表3)，福建省的技術進步指數為1.006，處在生產前沿面上，廣東省的技術進步指數為0.997，接近于有效值1，其余各省均未達到最佳前沿面，未實現技術突破。結果表明，我國柑橘生產技術在這一階段總體未實現創新突破。高品質的質量標準和科技投入可能是浙-閩-粵柑橘優勢區域柑橘生產技術進步的主要動力，因為該區域是我國柑橘產區中最為集中、外貿依存度最高的產區，尤其注重柑橘的生產出口，為提升國際競爭力，需不斷提高柑橘的品質，因此注重科技的研發投入和先進技術的引用，促進了該區域柑橘生產的技術創新。其中，福建省在良種繁育、品種改良和栽培技術方面均有重要成就，且其柑橘出口量居全國首位，目前正致力于加強配套柑橘園現代化運輸設施，以減少人工成本，降低生產成本，提高經濟效益。廣東省是柑橘發源地之一，政府重視柑橘的科技創新，該省科技創新程度較高。

表32009—2015年柑橘主產區柑橘全要素生產率指數及構成

Table3TFPand its decomposition of citrus in main citrus producing areas from 2009 to 2015

省份Province技術效率指數EFFCH技術進步指數TECH純技術效率指數PECH規模效率指數SECH全要素生產率指數TFPCH福建Fujian10131006098710261022廣東Guangdong10100997099710141006江西Jiangxi10510924094711030972廣西Guangxi10360970103410021005湖南Hunan11090991100611021106湖北Hubei08960974099908980872重慶Chongqing10020984101710011001

除廣西省的Malmquist生產率指數及其分解為柑的測算值以外，其余6個省的Malmquist指數及其分解均為該省柑和橘測算結果的幾何平均值。

In addition to the Guangxi Province’s Malmquist productivity index and its decomposition are the measurement result of the oranges values， other six Provinces’ Malmquist values and its decompositions are the geometric mean of the oranges and tangerines values’ measurement result.

2.3 技術效率增長來源于規模效率的正向貢獻

2.3.1 技術效率呈增長趨勢，規模效率的增長是根本

2009—2015年，我國柑橘生產的規模效率對技術效率表現為正向貢獻(SECH=1.017)，而管理水平決定的純技術效率對其有負向貢獻(PECH=0.994)，在規模效率和純技術效率共同作用下的技術效率年均增長1.1%(表2)。這表明我國柑橘生產者對現有技術的應用和熟練水平越來越高，且規模效率的正向貢獻極大地促進了技術效率的增長。從技術效率的分解來看，規模效率年均增長1.7%，表明目前柑橘生產整體處于規模經濟，擴大種植規模仍能促進生產率的增長；純技術效率指數小于1，表明目前的生產經營管理水平未達到當期生產前沿面的生產管理水平，柑橘生產的管理水平有待提高。從主產區看，除湖北省以外，其余6個柑橘主產區的技術效率呈上升狀態，且其中5個主產區技術效率的改進主要來自于規模效率的正向貢獻，江西和湖南的柑橘種植規模最大，規模效率指數最高，年均分別增長10.3%和10.2%，而一半以上主產區的純技術效率下降(表3)?？芍?，全國柑橘產業處于生產規模有效階段，且普遍存在由生產要素投入增長帶來的規模經濟效益情況，而柑橘生產管理水平較為滯后，主產區普遍出現在增加投入擴大規模效率的同時，忽視管理和技術應用的現象，從而引起純技術效率下降。

2.3.2 技術效率受氣候、病蟲害等因素的嚴重影響

全國柑橘生產的技術效率指數僅在2011年和2015年小于1，下降幅度均較為顯著(表2)。與2010年對比，2011年的技術效率下降18.5%，2015年與2014年比，技術效率下降21.2%，主要原因是柑橘生產具有抗自然災害能力低下等農業弱質性特征，若當年氣候條件等外部環境惡劣，在DEA分析中則會出現技術效率低的情況。據悉，2011年柑橘生產受低溫災害的影響，2015年受臺風災害和主產區肆虐的黃龍病影響，一方面當年的柑橘產量下降，另一方面人工成本、物質與服務費用的上升，導致對柑橘各生產投入要素之間配置的比例不合理，不能有效地發揮其規模優勢，促使技術效率下降，最終引起全要素生產率的下降。這兩年的技術創新雖好(2011年和2015年的技術進步指數均大于1)，但因為技術效率的大幅下降，直接導致全要素生產率下降，表明在柑橘生產中也不可以僅僅依賴農業技術上的突破，還必須積極把握技術效率在柑橘生產中的作用。

2.4 技術效率指數與技術進步指數呈反向變動趨勢

除2010年的技術進步指數和技術效率指數出現同向變動以外，其余年份均表現出反向的變動趨勢(表2)，出現這種波動趨勢的主要原因與技術進步成果應用的滯后性相關。當2011年技術效率降低時，為改變生產中的低效率狀態，積極采用新的柑橘種植技術，實現技術創新，促進當年的技術進步。新技術的應用即是技術效率的發揮存在滯后性，當2012年技術效率比上一年上升時，技術進步的后勁缺乏，導致其作用開始衰退。2012—2014年這個時期的技術水平逐漸內生化，并出現相對停滯狀態，難以實現創新突破，這個時期就出現技術進步低、技術效率水平高的情況。當2015年的現有技術成熟且普及度高的情況下，柑橘生產者對柑橘相關技術的應用程度已經較高，僅憑現有技術提升效率的空間有限，技術效率則開始降低，同時促進技術創新，采用新的技術，技術進步則開始上升。

2.5 全要素生產率與技術進步呈周期性波動變化，技術進步是主導因素

Malmquist指數測算的全要素生產率是本年相對于上一年的變化率，為了進一步反映我國柑橘全要素生產率的長時期演變趨勢及其組成之間的關系，將Malmquist指數及其構成換算成以2009年為基期的累積變化率(2009年TFP=1.000)，以下技術進步(technical progress,TP)、純技術效率(pure technical efficliency,PTE)和規模效率(scale efficiency,SE)也均指累積變化率(圖1)。

2.5.1 全要素生產率與技術進步呈現大小年波動變化趨勢

我國柑橘種植的全要素生產率、技術效率和技術進步均呈現出明顯的周期性波動變化趨勢，并且波動幅度較強(圖1-A)。全要素生產率和技術進步的波動周期與柑橘實際生產中出現的大小年現象基本一致，且整體呈明顯的波動下降趨勢。

2.5.2 技術進步對全要素生產率變化起主導作用

為進一步了解全要素生產率及其構成之間的關系，對全國柑橘種植的全要素生產率及其構成進行相關性分析，結果如表4所示。全要素生產率與技術進步的相關系數達0.627 7，具有正向的高度相關關系，表明在柑橘種植的過程中，技術進步對全要素生產率的變化起著主導作用。要提高優勢農產品柑橘的核心競爭力，提高全要素生產率，必須積極重視對柑橘生產的技術研發和技術創新，優化品種結構。此外，同樣不可忽視規模效率等的作用，必須對各生產要素進行有效、合理的配置，使其不斷接近生產前沿面的最優投入要素組合，進一步提高柑橘種植的規模效率。

2.6 生產要素投入未實現最佳配置，土地冗余嚴重

全要素生產率的提高，不僅需加大科技研發，還應注重技術效率水平的提高。在觀察期內，2011年和2015年是柑橘生產中自然災害和病蟲害最嚴重的兩年，且由表2可知，2011年和2015年的技術效率指數小于1。要提高當年的技術效率，需合理調整柑橘各生產要素的投入，故選取2011年及2015年的截面數據，利用DEA投入成本最小化模型進行實證，以期在當年的產出水平下，調整各項投入要素至最佳配置狀態，并通過對兩年投入狀況的對比，掌握柑橘生產投入的變化情況和提高技術效率、實現最佳配置的投入產出量辦法。

圖1 全要素生產率及其構成的變化圖Fig.1 TFP and its decomposition changes (2009-2015)

表42009—2015年全要素生產率及其構成之間的相關性分析

Table4Analysis of correlation between TFP and its decomposition from 2009 to 2015

項目Item全要素生產率TFP技術進步TP純技術效率PTE規模效率SE全要素生產率TFP10000技術進步TP0627710000純技術效率PTE-01036-0370310000規模效率SE01407-065870177010000

2.6.1 基于投入導向的生產要素冗余的改進方案

由表5可知，在當年產出水平下，2011年和2015年柑橘生產的各項投入要素都存在不同程度過量問題。改進方案為：2011年，柑橘種植的物質與服務費用調整至11 879.736元·hm-2，人工成本至14 840.068元·hm-2，土地成本至1 777.577元·hm-2，仍然能達到當年51 216.113元·hm-2的產值水平，可節約物質與服務費用3 407.688元·hm-2，人工成本666.395元·hm-2，土地成本100.846元·hm-2；2015年，柑橘種植的物質與服務費用調整至15 286.760元·hm-2，人工成本至20 904.939元·hm-2，土地成本至1 643.052元·hm-2，仍能達到當年52 305.286元·hm-2的產值水平，可節約物質與服務費用2 567.528元·hm-2，人工成本4 333.972元·hm-2，土地成本703.868元·hm-2。

2.6.2 柑橘生產依靠增加勞動力投入為主，土地冗余日益嚴重

從投入要素的原始值和目標值看，柑橘生產的人工成本投入一直占最大比重，且占比越來越大(表5)。表明隨著柑橘種植規模的擴大，勞動力投入越來越多，從側面表現出目前柑橘生產仍然是以增加勞動力投入為主的生產方式，機械化、設施化水平較低，需加大人工替代型技術的研發，減少勞動力投入。

從投入要素的配置效果看，2011年物質與服務費用存在嚴重的投入冗余，調整幅度最大，達22.29%(表5)，當年的化肥農藥投入占物質與服務費用的70%左右，表明當年的柑橘生產者素質較為低下，柑橘生產仍是依靠增加化肥農藥等生產資料來增加產出，造成投入要素的大量浪費。2015年柑橘生產面臨嚴重的臺風和黃龍病的影響，各項投入要素出現更嚴重的過量問題。其中，調整幅度最大的是土地成本，這與國家支持加快土地流轉的政策有一定的關系，在加快土地流轉的過程中，出現盲目擴張和過度擴張，以及農村勞動力轉移引起的撂荒現象，增加了土地投入的冗余值。此外，物質與服務費用浪費的現象明顯降低，這與國家對農藥化肥等的使用及規范嚴格控制相關。

表52011和2015年柑橘種植投入要素調整值單位：元·hm-2

Table5The adjustment value of the input elements of citrus planting in 2011 and 2015 Unit: Yuan·hm-2

3 結論與政策建議

3.1 研究結論

通過對我國柑橘主產區2009—2015年全要素生產率變化進行測定的結果表明：

(1)柑橘生產的全要素生產率年均下降1.2%，技術未實現創新是約束其增長的關鍵因素。此外，全要素生產率(累積變化率)呈明顯的周期性波動下降趨勢，且與其構成之間的相關性結果顯示，在長時期的變動中，技術進步對全要素生產率的提高起著主導作用。

(2)柑橘生產在現有技術下維持了較高的技術應用水平，技術效率得到改進；技術效率的改進主要來自于規模效率的提高，柑橘生產處于規模經濟狀態；純技術效率下降，柑橘生產管理水平有待提高。此外，技術效率易受自然災害、病蟲害和管理技術的影響，遭遇惡劣天氣和病蟲害時，技術效率迅速下降，制約了全要素生產率的增長。

(3)當前柑橘生產仍是以增加勞動力投入為主的生產方式；土地成本冗余水平越來越高，土地浪費現象嚴重，柑橘生產的投入要素未達到最有效配置狀態，影響著柑橘生產的規模效率。

3.2 政策建議

(1)加大科技研發力度，促進技術創新。積極研發勞動力替代技術，減少柑橘生產的人工成本投入；研發病蟲害預防監測技術和防治技術，降低黃龍病等的危害，提升柑橘的環境抗逆性；優化物質裝備水平，提高柑橘生產的機械化、設施化水平，提高應對惡劣環境的能力。

(2)合理配置投入要素，提高技術效率。明確柑橘生產劣勢，重視扶持相對滯后階段的生產效率，尤其需加大果農及時疏果、剪枝和施肥灌溉等果園管理技術的推廣，有規劃地抓好有效調整柑橘生產小年的最佳時機，合理提高純技術效率水平；完善土地流轉市場，積極引導農民進行適度的規模經營，防止出現無效的規模擴張和資源浪費，提高規模效率。

(3)柑橘主產區在穩定提高技術效率的前提下，應注重主產區間的技術交流與合作，尤其應向福建、廣東省等技術水平高的區域學習，促進技術創新。其中，湖北省目前的重點應放在技術推廣和提高管理水平上，在技術效率改進的前提下進行技術創新。

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