中國糧食進口安全綜合評價研究
——基于超效率DEA模型

王瑞峰，李 爽，姜宇博

(1.東北農業大學 經濟管理學院， 黑龍江 哈爾濱 150030; 2.東北石油大學 經濟管理學院，黑龍江 大慶 163000)

近10年來，中國糧食產量穩步增長，據國家統計局統計，我國糧食產量由2006年49 804.23萬t增加到2015年62 143.92萬t，漲幅達24.78%。但是由于國內糧食消費需求的大幅上漲，國內糧食生產成本居高不下，與國際糧食競爭中缺少價格優勢，促使我國糧食進口貿易快速增長。隨著糧食進口貿易規模的逐漸增大，糧食進口貿易對中國的糧食市場、糧食產業和糧食安全等的影響不可忽視。在中國加入WTO，農業開放程度越來越大的背景下，如何在充分有效地利用國際糧食市場滿足國內糧食消費需求，促進國內糧食市場和糧食產業健康發展的同時，防范糧食大量進口造成的不利影響。

國外學者對于糧食進口的相關研究，主要集中在進口價格、進口安全、市場影響等方面。Roger等[1]通過對過高進口市場集中度的危害性進行分析，認為分散進口市場、降低進口依存度，可以為資源供給安全提供一份保障。Chabot等[2]通過對阿富汗和巴基斯坦主要糧食市場的價格波動進行分析發現，雖然大規模的糧食援助對當地糧食產業發展產生了不利影響，但是對其糧食市場價格的影響微乎其微。Cao等[3]通過對世界主要糧食貿易國的糧食安全保障措施進行對比分析，結合中國農業發展情況及資源稟賦情況，針對如何保障中國糧食安全提出了相關政策建議。Kyzym等[4]通過對烏克蘭入世后糧食市場的變化趨勢進行分析，確定影響糧食市場變化的影響因素，認為烏克蘭需要加強與其他地區的外貿合作，來有效發展其國內糧食市場。Thomas等[5]認為俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦是國際糧食市場的主要參與者，他們糧食的出口有助于提高全球糧食供應。

當前，國內學者對糧食進口安全研究主要從糧食進口能夠保障和威脅國內糧食市場、糧食產業和糧食安全3個方面。Wang等[6]研究表明，中國可以適當增加糧食進口，通過國際糧食市場對國內糧食的供需進行適度調整，為國內糧食安全提供一份保障。顧國達等[7]基于非傳統安全的視角，從政治、經濟、產業和自然因素4個方面對糧食貿易安全影響因素分析發現，我國糧食貿易在1992—2011年處于基本安全和基本不安全狀態。林軼平等[8]認為糧食的大量進口將會對基因安全、經濟安全、環境安全、民生安全等產生相關影響。張靜偉[9]認為國際糧價周期性波動、糧食產量和其他貿易品價格是中國糧食進口風險的主要影響因素我國糧食進口過程中存在安全性不高、預警機制落后等問題。張小瑜[10]認為只有通過優化糧食對外貿易、提高糧食市場的管理水平、防范糧食進口的不利影響，才充分利用糧食對外貿易的優勢來更好地保障糧食安全。肖瀟[11]認為糧食作為一種特殊的戰略資源，糧食的大量進口將對我國社會風險造成極大的影響，進而將會威脅到我國糧食產業、糧食市場的發展。王銳等[12]認為糧食進口量持續增長將會加劇國內糧食價格波動，對國內糧食產業產生沖擊，造成農民收入波動，轉基因進口造成環境壓力。

回溯已有文獻，在糧食進口對中國及國際糧食市場發展的作用上已經取得了一定成果，但是對中國糧食進口安全評價體系的研究較少。本研究在對糧食及糧食進口安全內涵加以界定的基礎上，從糧食數量、糧食質量、糧食價格、糧食貿易、國家經濟、生態環境6個方面構建評價指標體系，對中國糧食進口安全進行評價，為保障中國糧食進口安全提出對策建議，將有利于準確鎖定糧食進口風險來源，優化糧食產業和對外貿易戰略，保障我國糧食安全。

1 糧食進口安全及其影響因素

1.1 糧食進口安全

糧食進口安全是指一國或地區在參與國際糧食貿易過程中，將糧食進口貿易或進口糧食產品對該地糧食安全造成的威脅控制在可控范圍之內，確保該地糧食安全的一種能力或狀態。這種威脅包括對本國或地區糧食產業、糧食市場、糧食價格等造成的影響，進口糧食產品質量問題引起的質量安全，糧食進口依存度、進口市場集中度等過高引起的貿易風險，以及對生態環境造成破壞引起的生態安全等。

糧食進口安全具體包括以下幾個方面內涵：(1)數量安全。既要保證進口糧食數量充足，而且要保證國內糧食數量的穩定性，能夠長時間滿足國內糧食的需求，維持糧食供需平衡。(2)質量安全。既要保證農藥殘留等不超標，避免不合格糧食入境，又要避免進口糧食所攜帶的外來微生物的風險，防范進口糧食對國內糧食生產造成的威脅。(3)價格安全。要求國內糧食市場價格要平穩，防范匯率及國際糧價大幅度波動對國內糧食市場、糧食產業、糧食安全造成的相關風險。(4)貿易安全。要求糧食進口貿易對國際市場的依賴程度不能過高，糧食作為特殊的資源不能過度依賴進口。(5)經濟安全。要以較小的經濟代價獲取國家或地區所需的糧食產品，通過糧食進口促進本國或地區糧食市場、糧食產業的健康持續發展。(6)生態安全。要通過糧食進口來引導國內糧食生產結構，避免糧食進口對糧食生產和糧食種植結構的不利影響，破壞耕地，危及生態環境安全。

1.2 糧食進口安全的影響因素

糧食進口在滿足國內糧食需求的同時，也會對我國糧食市場、產業和安全等產生不利的影響。糧食進口風險來源主要涉及糧食數量、質量、價格、貿易、農業經濟和生態環境幾個方面。從數量安全方面來看，主要涉及糧食供給數量和需求數量。供給數量的影響因素主要包括糧食進口量、糧食產量、糧食種植面積、農業勞動力投入、糧食單產水平等；需求數量的影響因素主要包括人均糧食需求、飼料需求、糧食加工業需求等。從質量安全方面來看，主要涉及進口糧食產品本身質量問題和進口糧食產品對國內糧食生產的潛在風險等因素，包括農藥殘留、微生物指標等相關國際質量檢驗檢疫相關標準。從價格安全方面來看，主要涉及對國內糧食市場和糧食產業穩定造成影響的價格因素，包括國際糧食市場交易量、國際糧價話語權、糧食進口價格、人民幣匯率等。從貿易安全方面來看，主要涉及大量糧食進口對國內糧食市場和糧食產業造成的受國外控制以及國內糧食產品競爭力薄弱等因素，包括糧食進口依存度、糧食進口市場集中度和糧食國際競爭力。從經濟安全方面來看，主要涉及是否有經濟實力和良好的國際市場環境購買糧食等經濟、政治因素，包括國民收入水平、農業經濟增長以及國際糧食市場環境等。從生態安全方面來看，糧食大量進口對我國糧食種植業產生影響，尤其是對國內糧食種植結構產生的不利影響，進而破壞耕地，危機生態安全。生態安全的影響因素主要包括化肥使用量、農藥使用量、受災面積等。

2 模型構建與變量選取

2.1 模型構建

數據包絡分析(data envelopment analysis，DEA)是在1978年由Charnes等提出的，該方法的優勢體現在多投入產出的有效性評價方面。中國糧食進口安全評價是一個多投入產出的相對效率評價問題，普通DEA分析中的C2R(規模報酬不變)模型容易忽視要素松弛，而造成對效率測度的偏差。本文利用Anderson等提出的DEA超效率模型構建中國糧食進口安全評價DEA模型[13]，可表示為：

(1)

式(1)中：xj表示第j個決策單元的投入量；yj表示第j個決策單元的產出量；λi表示權系數；s+和s-分別表示松弛變量和剩余變量。

由于DEA模型只能對相對效率進行評價，而無法鑒別投入產出指標的顯著性。因此引入t值檢驗，以期對各投入產出指標的顯著性分析，剔除無關緊要的指標，最終選取具有顯著性的投入產出指標對中國糧食進口安全進行綜合評價。

進行t值檢驗時，把所有投入產出指標保留時構建的DEA模型作為原始模型，在原始模型基礎上逐一剔除指標再進行DEA分析，得到的DEA處理結果與原始模型DEA結果對比，進行t值檢驗，具體流程見圖1。

t值檢驗時，先計算綜合效率差值。設di為原始模型與新模型的綜合效率差值，CE0為原始模型綜合效率值，CEi為剔除第i個指標新模型的綜合效率值，則綜合效率差值可表示為：

di=CE0-CEi。

(2)

(3)

(4)

圖1 t值檢驗流程圖Fig.1 T value test flow chart

(5)

其中，ti服從t(n-1)分布。

將t統計量值與正態分布t值表進行對比，如果通過5%顯著性水平t值檢驗，則說明該指標具有顯著性，反之，則不具有顯著性。

2.2 評價標準

將中國糧食進口安全水平按效率值分為安全和不安全2個狀態。在安全狀態下，θ≥1，糧食進口的投入產出DEA決策單元有效，當期各投入指標不存在投入冗余情況，綜合效率高。在不安全狀態下，θ<1，糧食進口的投入產出DEA決策單元無效，糧食進口的投入產出不匹配，各投入指標存在投入冗余情況，綜合效率低。

2.3 數據來源與指標選取

從數量安全、質量安全、價格安全、貿易安全、經濟安全、生態安全6個方面設定評價指標。考慮到超效率DEA模型的要求及指標數據的可取得性，共設置6個一級指標和16個二級指標，并按投入產出的性質設置為10個投入指標和6個產出指標(表1)，同時按年度選擇1992—2015年作為24個決策單元對中國糧食進口安全進行綜合評價。

本文以1992年為時間節點，選取1992—2015年《中國統計年鑒》以及《中國農業統計年鑒》中相應的糧食進口相關數據。其中：糧食播種面積X1、農業勞動力X2、國內糧食產量X3、農業機械總動力X4、人民幣兌美元匯率X5、國民收入水平X6、農業經濟增長率X7、農用化肥使用量X8、農藥使用量X9、受災面積X10、人均糧食進口量Y1、糧食進口價格波動Y3、進口依存度Y4等指標直接查詢各年度《中國統計年鑒》和《中國農業統計年鑒》并進行相關計算得到。糧食抽檢合格率Y2指標：1992—2008年數據為食品衛生抽檢調查中糧食抽檢合格率，1993年、1994年、1995年、1997年、1999年數據缺失，本文使用前后兩年平均數；2009—2015年數據為食品抽檢合格率，其中2009年數據缺失，使用2010年數據。進口市場集中度Y5用赫芬達爾-赫希曼指數(HHI指數)表示，通過查詢UN Comtrade數據庫計算得到。貿易競爭力Y6用貿易競爭優勢指數(TC指數)表示，通過查詢《中國統計年鑒》計算得到。最后為方便進行DEA處理，對上述查詢及計算得到的各指標數據進行標準化處理(表1)。

3 實證分析

3.1 超效率DEA評價分析

將經過Min-max標準化處理的指標數據帶入超效率DEA模型(1)，利用DEA-Slover Pro5.0軟件進行超效率DEA處理，得到原始模型處理結果(表2)。

從整體來看，1992—2015年中國糧食進口安全綜合效率平均值為1.148，表明這期間中國糧食進口投入產出效率值較高，中國糧食進口安全整體處于安全狀態。其中2008年中國糧食進口安全效率值最高，達到1.607，本年度糧食進口是安全的。相比之下，2001年、2009年、2010年三個年度中國糧食進口安全綜合效率值分別為0.806、0.781、0.793，均小于1，沒有達到效率最優，屬于無效DEA決策單元，按中國糧食進口安全綜合評價標準來看，這3個年度中國糧食進口安全處于不安全狀態。

表1中國糧食進口安全綜合評價指標體系

Table1Comprehensive evaluation index system of food import security in China

一級指標Firstgradeindex二級指標Secondgradeindex投入指標Inputindex產出指標Outputindex解釋Explanation數據來源Datasource數量安全Quantitative糧食播種面積X1GrainacreageX1—糧食作物播種面積Plantingacreage中國統計年鑒Chinastatisticalyearbooksecurity農業勞動力X2AgriculturallaborforceX2—第一產業就業人員Firstindustryworkers國內糧食產量X3DomesticgrainproductionX3—人均糧食產量Percapitagrainoutput農業機械總動力X4TotalpoweroffarmmachineryX4———人均糧食進口量Y1PercapitagrainimportsY1糧食進口量/人數Grainimports/numberofpeople質量安全Qualitysecurity—進口糧食抽檢合格率Y2QualificationrateofimportedgrainY2糧食或食品抽檢合格率Qualificationrateofimportedgrainorfood國家質量監督檢驗檢疫總局AQSIQ中國衛生統計年鑒Chinahealthstatisticsyearbook價格安全Pricesecurity人民幣兌美元匯率X5ExchangerateX5——中國統計年鑒Chinastatisticalyearbook—糧食進口價格波動Y3PricesfluctuateofimportedgrainY3進口額/進口量Valueofimport/importvolume貿易安全Tradesecurity—進口依存度Y4ImportdegreeofdependenceY4進口量/產量Importvolume/output中國統計年鑒Chinastatisticalyearbook—進口市場集中度Y5ImportmarketconcentrationY5HHI指數HHIindexUNComtrade數據庫UNComtradedatabase—貿易競爭力Y6TradecompetitivenessY6TSC指數TSCindex中國統計年鑒Chinastatisticalyearbook經濟安全Economicsecurity國民收入水平X6NationalincomelevelX6—人均可支配收入Percapitadisposableincome中國統計年鑒Chinastatisticalyearbook農業經濟增長率X7AgriculturaleconomicgrowthrateX7—農業GDP增長比率AgriculturalGDPgrowthrate生態安全Ecological農用化肥使用量X8fertilizeruseX8——中國統計年鑒Chinastatisticalyearbooksecurity農藥使用量X9PesticideuseX9——受災面積X10DamageareaX10——

3.2 非DEA有效年度投影分析

從1992—2015年中國糧食進口安全綜合評價結果來看，2001年、2009年、2010年3個年度中國糧食進口安全綜合效率值分別為0.806、0.781、0.793，均沒有達到效率最優，因此需要對這3個年度中國糧食進口安全進行投影分析(表3)。

表21992—2015年中國糧食進口安全水平超效率DEA處理結果

Table2Super-efficiency DEA treatment results of China’s food import security level in 1992—2015

編號No．年份Year超效率值SuperefficiencyvalueDEA決策單元Decisionmakingunit效率值排名Efficiencyvalueranking安全狀態Securestate119921011有效Valid20安全Secure219931243有效Valid8安全Secure319941142有效Valid11安全Secure419951493有效Valid2安全Secure519961278有效Valid6安全Secure619971238有效Valid9安全Secure719981016有效Valid18安全Secure819991008有效Valid21安全Secure920001082有效Valid14安全Secure1020010806無效Invalid22不安全Insecure1120021410有效Valid5安全Secure1220031028有效Valid17安全Secure1320041436有效Valid3安全Secure1420051035有效Valid16安全Secure1520061014有效Valid19安全Secure1620071084有效Valid13安全Secure1720081607有效Valid1安全Secure1820090781無效Invalid24不安全Insecure1920100793無效Invalid23不安全Insecure2020111076有效Valid15安全Secure2120121419有效Valid4安全Secure

表3非DEA有效年度中國糧食進口安全投影分析

Table3Analysis of safety projection of China’s food inport in non-DEA effective year

年度變量Annualvariable2001原始值Originalvalue投影Projection差值DIF2009原始值Originalvalue投影Projection差值DIF2010原始值Originalvalue投影Projection差值DIFY1005800580000013401820048012601260000Y2061906490030055405540000059505950000Y3030303030000041404140000064406440000Y4011001100000017002310061021002100000Y5052605260000048404840000058805880000Y6077807780000030103170016026802680000X104640233-023107280549-0179077608290053X208970774-012303720285-0087029002900000X303050276-002907670583-0184082808890061X401820136-004606250523-0102076408290065X508900745-014504040349-0055030403950091X601660166000005860481-0105067807910113X703880209-017904500446-0004061306130000X804280377-005108510640-0211089709620065X904280378-005008630637-0226088908890000X1009150828-008704710306-0165032203220000

從表3可以看出，2001年度糧食播種面積、農業勞動力、國內糧食產量、農業機械總動力、人民幣兌美元匯率、農業經濟增長率、農用化肥使用量、農藥使用量、受災面積等指標分別存在投入冗余，進口糧食抽檢合格率存在產出不足；2009年度糧食播種面積、農業勞動力、國內糧食產量、農業機械總動力、國民收入水平、農業經濟增長率、農用化肥使用量、農藥使用量、受災面積等指標分別存在投入冗余，人均糧食進口量和進口依存度存在產出不足；2010年度糧食播種面積、農業勞動力、國內糧食產量、農業機械總動力、人民幣兌美元匯率、國民收入水平、農業經濟增長率、農用化肥使用量、農藥使用量、受災面積X等指標分別存在投入冗余，人均糧食進口量、進口依存度和貿易競爭力存在產出不足。

3.3 t值檢驗

將16個二級指標的原始數據進行Min-max標準化處理，得到各項明細指標的基礎數值，并將各指標數值帶入模型(1)，進行超效率DEA處理得到原始模型綜合效率值CE0，然后逐一剔除數量安全指標、質量安全指標、價格安全指標、貿易安全指標、經濟安全指標和生態安全指標重新進行DEA處理，并根據公式(3)、(4)、(5)分別計算各新模型的綜合效率值CE1、CE2、CE3、CE4、CE5、CE6以及各新模型的t統計量值(表4)。

根據t檢驗指標顯著性判定標準，即在10%顯著性水平下，當ti>t0.05(n-1)，通過t檢驗。本文樣本數量為24個，查詢t檢驗臨界值表可知95%置信度下，t(23)=2.069，由表5中t統計量值與5%顯著性水平下正態分布t值進行比對，結果表明，價格安全指標和生態安全不具有顯著性，而數量安全指標、質量安全指標、貿易安全指標和經濟安全指標則具有顯著性，由此可見1992—2015年期間中國糧食進口對中國糧食價格安全和生態安全的影響度較小，而對數量安全、質量安全、貿易安全和經濟安全影響較大。

表4綜合效率統計分析表

Table4Statistic analysis of comprehensive efficiency

編號No．年份YearCE0CEY1CEY2CEY3CEY4CEY5CEY6119921011100210111012100010001006219931243107912431184100010001279319941142107211221152100010001180419951493120214931547100010001560519961278127212591029100010001276619971238119312381073100010001264719981016102010161016078110001005819991008101310081009075510000858920001082108610551074100010001094102001080608210806078107100791077011200214101148141014551000100014591220031028104610281004100010001009132004143610641436140810001000148714200510351059103510221000100009311520061014100810071001100010001002162007108410571073104010001000110817200816071509160705071000100016101820090781076805750542075907620816192010079307570632057207310764081820201110761037087608291000100010932120121419169314161451100010000929222013114610491146113110001000120023201411201039112011151000100010852420151275111912751305100010001384t統計量值t?value2296?2108?19875780?4775?0566

*表示差異顯著(P<0.1)。

*Showed significant difference(P<0.1).

4 結論與建議

基于超效率DEA模型對1992—2015年中國糧食進口安全進行綜合安全評價，并通過構造t統計量進行t檢驗，得出如下結論：

(1)1992—2015年中國糧食進口安全水平效率值較高，整體處于安全狀態，除2001、2009、2010年以外，其余各年度糧食進口安全均為DEA有效單元，效率值均大于1，處于安全狀態，且2008年度效率值最高，達到1.607；而2001、2009、2010 3個年度的效率值分別0.806、0.781、0.793，效率值均小于1，沒有達到效率最優，處于不安全狀態。

(2)通過對非DEA有效年度進行投影分析發現，2001、2009、2010年度中國糧食進口安全存在投入冗余、產出不足的問題，要想進一步提高2001、2009和2011年中國糧食進口安全水平，使得本年達到DEA有效，應當對各投入因素進行適當調整。

(3)通過t值檢驗可知，價格安全指標和生態安全對中國糧食進口安全不具有顯著性，而數量安全指標、質量安全指標、貿易安全指標和經濟安全指標則具有顯著性。由此可見1992—2015年期間中國糧食進口主要是對我國糧食的數量安全、質量安全、貿易安全和經濟安全產生影響，而對價格安全和生態安全產生的影響較小。

適度的糧食進口，不僅能夠滿足國內糧食供需缺口，促進國內糧食市場、糧食產業的健康穩定發展，而且可以更好地為國家糧食安全戰略提供服務，但是糧食的大量進口對我國糧食安全造成的威脅也不容小視。首先，要完善中國糧食進口安全評價機制。要從思想上重視糧食進口安全評價工作，從制度上規范糧食進口安全評價工作，從法律上完善糧食進口安全評價工作，使中國糧食進口安全評價常態化，實時監控中國糧食進口安全，從源頭上防范糧食進口對國內糧食市場、糧食產業和糧食安全等造成的威脅。其次，要加強進口糧食質量檢驗檢疫工作。積極推進進境糧食指定口岸制度，避免進口糧食所攜帶的外來有害生物等，保證進境糧食符合國家檢驗檢疫局相關規定，從質量上保證進口糧食的安全，從而避免糧食進口威脅我國糧食生產安全和食品安全。再次，要積極開拓國際糧食市場，分散糧食進口來源，提高國內糧食競爭力，降低糧食進口依存度。分散糧食進口來源，不僅可以避免受制于人，而且可以優中選優，進口品質更加優質的糧食。最后，要提高國內糧食市場管理水平，維持國內糧食市場、糧食產業健康穩步發展。防止國際糧價的劇烈波動對我國糧食市場、糧食產業和糧食安全造成的不利影響。

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