淺析工業(yè)建筑的投資控制管理

尹 行 衛(wèi)

(上海大華工程造價(jià)咨詢有限公司，上海　200001)

當(dāng)前我國(guó)已成為世界制造業(yè)第一大國(guó)，按照“中國(guó)制造2025”規(guī)劃，到2035年，我國(guó)制造業(yè)將整體達(dá)到世界制造強(qiáng)國(guó)中等水平，在未來(lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，我國(guó)工業(yè)建設(shè)還將蓬勃發(fā)展。因此，分析和探討工業(yè)建筑建設(shè)過(guò)程中如何做好投資控制、降低成本、提高效益有著非常現(xiàn)實(shí)的意義。

1　當(dāng)前工業(yè)建筑的特點(diǎn)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的不斷發(fā)展，我國(guó)工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)主要表現(xiàn)有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1)涉及面廣，建設(shè)過(guò)程管理復(fù)雜；2)建設(shè)工期要求緊迫；3)生產(chǎn)工藝對(duì)設(shè)計(jì)影響大；4)對(duì)建設(shè)費(fèi)用投入敏感。這使得工業(yè)建筑相比民用建筑來(lái)說(shuō)，全過(guò)程、全要素建設(shè)管理更加重要，投資控制管理被更加重視。

2　當(dāng)前工業(yè)建筑投資管理的現(xiàn)狀

我國(guó)多數(shù)工業(yè)項(xiàng)目都由工廠企業(yè)以自身組建臨時(shí)性或后勤服務(wù)性質(zhì)的基建管理機(jī)構(gòu)來(lái)開展工業(yè)建設(shè)管理，專業(yè)性的項(xiàng)目管理公司介入較少，建設(shè)項(xiàng)目管理決策者往往缺乏建設(shè)管理的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和全過(guò)程、全要素綜合管理的意識(shí)，投資管理偏向階段性、靜態(tài)性和隨意性，容易造成設(shè)計(jì)變更頻繁、工期拖延、投資費(fèi)用難以控制等狀況。

3　全面動(dòng)態(tài)投資管理的方法和措施

建設(shè)項(xiàng)目投資管理是一項(xiàng)不確定性很強(qiáng)的工作，投資控制工作的要點(diǎn)是主動(dòng)控制，防止問(wèn)題的發(fā)生。傳統(tǒng)的建設(shè)投資管理更加重視預(yù)結(jié)算管理和最終核定的工程價(jià)款是多少，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程各個(gè)階段和因素對(duì)投資的影響注重不夠，是一種靜態(tài)的、被動(dòng)的控制。因此，以投資費(fèi)用控制目標(biāo)為主線進(jìn)行全過(guò)程、全要素、全風(fēng)險(xiǎn)、全環(huán)境的全面動(dòng)態(tài)投資管理，可將動(dòng)態(tài)的、主動(dòng)的投資控制貫穿于建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程，從而達(dá)到掌握投資控制主動(dòng)權(quán)、及時(shí)消除影響工程建設(shè)不利因素的目的。

3.1　管理步驟和措施

首先分階段建立目標(biāo)體系，制定系統(tǒng)、科學(xué)的目標(biāo)計(jì)劃，在計(jì)劃的實(shí)施中進(jìn)行控制。

3.1.1管理步驟

1)比較。對(duì)計(jì)劃和實(shí)際情況進(jìn)行比較。

2)分析。對(duì)比較結(jié)果分析，找出偏差和原因。

3)預(yù)測(cè)。根據(jù)分析結(jié)果預(yù)測(cè)可能發(fā)生的各種影響因素。

4)糾偏。根據(jù)預(yù)測(cè)結(jié)果和具體情況，隨時(shí)采取適當(dāng)糾偏措施。

5)檢查。對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤、檢查和掌握。

3.1.2管理措施

主要有以下四方面：

1)組織措施：a.建立高效運(yùn)行的管理團(tuán)隊(duì)；b.明確職能分工；c.明確工作流程，落實(shí)人員、任務(wù)。這是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的前提。

2)計(jì)劃措施：a.確定、分解控制目標(biāo)；b.動(dòng)態(tài)比較計(jì)劃值和實(shí)際值，在過(guò)程中進(jìn)行跟蹤控制。

3)技術(shù)措施：a.嚴(yán)格審查各階段的設(shè)計(jì)；b.對(duì)施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；c.深入技術(shù)領(lǐng)域研究節(jié)約投資的可能。

4)合同措施：a.對(duì)合同條款進(jìn)行專業(yè)研討、評(píng)審；b.制定合同談判策略；c.及時(shí)處理可能發(fā)生的索賠。

3.2　全過(guò)程投資管理

工業(yè)建筑的全過(guò)程通常由設(shè)計(jì)、發(fā)包、施工、驗(yàn)收、決算等幾個(gè)階段組成。

3.2.1設(shè)計(jì)階段是投資控制的關(guān)鍵

設(shè)計(jì)階段是投資控制的關(guān)鍵。國(guó)內(nèi)外大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明：在初步設(shè)計(jì)階段影響工程造價(jià)的可能性為75%～95%；而至施工圖設(shè)計(jì)階段，影響工程造價(jià)的可能性為35%～75%；當(dāng)施工開始后，節(jié)約工程造價(jià)的可能性為5%～10%。另外，生產(chǎn)工藝對(duì)工業(yè)建筑的設(shè)計(jì)起著決定性作用，總平面設(shè)計(jì)、建筑設(shè)計(jì)、材料選用、設(shè)備選用無(wú)不受生產(chǎn)工藝的制約和影響。因此，設(shè)計(jì)階段的控制應(yīng)首先要做好生產(chǎn)工藝和總圖、建筑、設(shè)備等設(shè)計(jì)的接口銜接工作，避免因設(shè)計(jì)接口混亂，導(dǎo)致設(shè)計(jì)要求不夠明確，造成設(shè)計(jì)浪費(fèi)、設(shè)計(jì)缺陷和設(shè)計(jì)變更。其次，應(yīng)在設(shè)計(jì)過(guò)程中，將價(jià)值工程貫穿始終，采用對(duì)象選擇、功能分析、功能評(píng)價(jià)、分配目標(biāo)成本、方案創(chuàng)新及評(píng)價(jià)等程序，系統(tǒng)地檢查優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。

3.2.2發(fā)包階段招投標(biāo)是投資控制的重要前提

招投標(biāo)作為優(yōu)選的方式，應(yīng)成為投資控制的重要手段。一般來(lái)說(shuō)，民營(yíng)投資比較青睞低價(jià)發(fā)包，但如果只注重投標(biāo)人的報(bào)價(jià)，而忽視承包商的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、組織能力、財(cái)務(wù)狀況、施工措施、特殊工藝處理、勞動(dòng)力調(diào)配能力、設(shè)備機(jī)具調(diào)配等施工要素，將可能對(duì)施工階段帶來(lái)很大的管理控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中，以“經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)”法對(duì)前述施工要素進(jìn)行評(píng)定后確定適合的承包商，成為施工階段投資控制重要前提。

3.2.3施工階段加強(qiáng)施工管理是投資控制的有效方法

施工階段節(jié)約投資的可能性小，但浪費(fèi)投資的可能性卻很大，任何進(jìn)度的拖延和質(zhì)量缺陷實(shí)質(zhì)上都是投資的損失。溫州商人厲崇昌在湖北京山縣新市鎮(zhèn)投資大竹水電站項(xiàng)目，由于工程層層轉(zhuǎn)包，施工管理完全失控，最終被鑒定為不合格工程，投資完全失敗。所以應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化分部分項(xiàng)驗(yàn)收和前置結(jié)算管理，加強(qiáng)合同管理，確保施工階段的各項(xiàng)目標(biāo)符合合同的約定和現(xiàn)場(chǎng)工程實(shí)際。

3.3　全要素投資管理

進(jìn)度、質(zhì)量、投資是建設(shè)項(xiàng)目的三大要素。工期變化和質(zhì)量的好壞都直接帶來(lái)投資費(fèi)用的變動(dòng)，費(fèi)用的變動(dòng)同樣也可以影響工期和質(zhì)量的變化。

3.3.1進(jìn)度控制管理

對(duì)于工業(yè)建筑來(lái)說(shuō)，由于需要盡早地提供市場(chǎng)可交易的產(chǎn)品，進(jìn)度就成為非常重要的控制要素。建設(shè)過(guò)程任何環(huán)節(jié)的時(shí)間損失，都會(huì)使進(jìn)度拖延。時(shí)間的延長(zhǎng)，一方面可能錯(cuò)過(guò)商機(jī)，另一方面造成成本的增加，利潤(rùn)的減少。因此，認(rèn)真及時(shí)地做到對(duì)工程進(jìn)度的同步跟蹤、信息反饋、動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化控制，是實(shí)現(xiàn)進(jìn)度控制的根本保證。

3.3.2質(zhì)量控制管理

質(zhì)量缺陷事實(shí)上是變相增加了投資。對(duì)于工業(yè)建筑來(lái)說(shuō)，質(zhì)量缺陷可能導(dǎo)致生產(chǎn)工藝無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)。質(zhì)量控制的目標(biāo)不僅僅是發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，更需要盡可能地避免質(zhì)量問(wèn)題的發(fā)生，因此加強(qiáng)施工過(guò)程的“旁站”、巡視和監(jiān)管，堅(jiān)持“前一個(gè)工序不驗(yàn)收不能進(jìn)入下道工序”的原則成為質(zhì)量控制的必要手段。

3.3.3投資費(fèi)用控制管理

投資的超支常常是由許多因素引起，如工程量增加、設(shè)計(jì)功能浪費(fèi)、進(jìn)度的調(diào)整以及索賠等。投資控制必須與質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、合同管理同步進(jìn)行，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目變更的控制，嚴(yán)格執(zhí)行合同，及時(shí)分析投資偏差，防止投資超支。控制索賠也是控制造價(jià)的重要手段。索賠往往是由于合同當(dāng)事人違約、合同缺陷、合同變更、發(fā)包人指令以及不可抗力或不可預(yù)見的不利物質(zhì)條件等原因造成的。索賠必須以合同為依據(jù)，并且是雙向的。因此，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合同管理是索賠處理成功的關(guān)鍵。

3.4　全風(fēng)險(xiǎn)投資管理

工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施存在許多風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，管理團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)不足、設(shè)計(jì)質(zhì)量下降、招標(biāo)采購(gòu)不夠重視、合同管理不足等等都能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，造成的損失都會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y的增加。加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，能夠做到以合理成本實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。從項(xiàng)目全生命周期來(lái)看，許多風(fēng)險(xiǎn)因素不只出現(xiàn)在一個(gè)階段，如“緊張的進(jìn)度要求”就是一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)因素；在設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)者往往被業(yè)主催促出圖，造成設(shè)計(jì)質(zhì)量下降問(wèn)題；在施工階段，業(yè)主要求承包商壓縮關(guān)鍵工作以縮短工期，而不合理的進(jìn)度將會(huì)嚴(yán)重影響成本目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，一旦發(fā)生事故或施工過(guò)程產(chǎn)生沖突，進(jìn)度就會(huì)被拖延。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間不同，所產(chǎn)生的影響也會(huì)不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)越早采取措施，風(fēng)險(xiǎn)的影響就越小。例如位于上海松江的正泰輸變電設(shè)備產(chǎn)業(yè)基地，在初期建設(shè)過(guò)程中由于專業(yè)人員缺乏導(dǎo)致無(wú)完善的目標(biāo)計(jì)劃、管理混亂、重大問(wèn)題不能及時(shí)解決，招標(biāo)采購(gòu)注重形式導(dǎo)致工程量清單錯(cuò)漏多、招標(biāo)文件粗略、合同條款不嚴(yán)密等，使得施工過(guò)程中承發(fā)包雙方爭(zhēng)議頻繁發(fā)生。從而導(dǎo)致廠房一期建設(shè)工期嚴(yán)重拖延，企業(yè)的投產(chǎn)計(jì)劃不斷后移，給企業(yè)造成了巨大損失。

3.5　全環(huán)境投資管理

工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有著相當(dāng)多的參與者，他們都是不同的利益主體。全環(huán)境投資管理就是全面協(xié)調(diào)處理參與項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)主體如政府部門、勘察設(shè)計(jì)人、施工承包商、監(jiān)理人、專業(yè)咨詢工程師、工藝設(shè)備商、材料商、市政配套設(shè)施供應(yīng)部門等等之間的利益和關(guān)系，通過(guò)協(xié)調(diào)處理好這些利益不同的主體各方面的關(guān)系，取得和諧共贏的局面，做好風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

4　結(jié)語(yǔ)

工業(yè)建筑投資建設(shè)作為社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)的投資行為對(duì)投資者和全社會(huì)的發(fā)展有著非常重要的影響。工業(yè)建筑工藝要求較高，涉及面廣，管理復(fù)雜，只有依靠科學(xué)的方法，著眼于建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程、全要素、全風(fēng)險(xiǎn)、全環(huán)境各方面來(lái)統(tǒng)籌動(dòng)態(tài)管理，才能最大限度的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。