談PPP項目合同履行期限條款約定及考慮因素

余 紅 兵

(山西華安建設項目管理有限公司，山西 太原 030006)

1 概述

1)PPP項目合同是指政府授權的實施機構與社會資本方(或項目公司)依法就PPP項目合作所訂立的合同。PPP項目合同是PPP項目合同體系的基礎和核心，政府方與社會資本方的權利義務關系以及PPP項目的交易結構、風險分配機制等均通過PPP項目合同確定，并以此作為各方主張權利、履行義務的依據和項目全生命周期順利實施的保障。

2)合同履行期限是一般合同的基本要素，相對于其他類別的合同來說，PPP項目合同涉及的履行期限要素比較多、時間比較長，且相互之間的關系比較復雜。如果這些要素未約定、約定不合理、條款之間相互矛盾，在合同履行時將會出現無依據、無法操作或產生較多問題。

下面以本單位咨詢的《長治市職教園區和文化場館PPP項目》為例，分別介紹在PPP項目合同中應該約定哪些履行期限條款以及需要考慮的因素。

2 PPP項目合同履行期限的內容

按照PPP項目合同要素類別，履行期限一般包括有關期限的定義、總體期限、具體事項期限、期限變更、違約期限、爭議期限和其他期限等。其中，具體事項期限一般按階段進行劃分，即主要分為前期期限、建設期限、運營期限。

按照PPP項目合同履約順序，履行期限一般分為總體期限、前期期限、建設期限、運營期限和移交期限四個階段。每個階段期限中一般包括開始和結束時間、各項工作期限、違約期限等內容。

1)PPP項目合同中，常見需要定義的期限主要有基準日期、合同簽訂日、合同生效日、合作期、建設期、開工日期、竣工日期、缺陷責任期、保修期、運營期、開始運營日、結束運營日、移交日等。

2)總體期限是指針對PPP合同全局性或項目整體的期限，主要包括合作期限及組成、承繼合同或補充協議的簽訂時間、建設期及組成、運營期及組成、子項目期限及計算方式、子項目期限與合作期限關系、子項目或單位工程提前竣工、大修期限，唯一性承諾期限、期限延長或縮短等變更、不可抗力導致的期限變更、不可抗力期間免除違約、爭議未解決期限、法院判決或仲裁執行期限、通知等。

3)具體事項期限。

a.前期主要包括提交履約保函、恢復保函數額、項目公司成立、資本金到位、融資協議簽訂、融資到位、股權變更鎖定期、前期手續移交、前期費用支付、場地勘察及移交、施工圖設計或提供、施工圖審查、監理采購及進駐、剩余手續辦理、施工承包商選擇、開工時間等期限。

b.建設期主要包括提交履約保函、恢復保函數額、建設方案及進度計劃提交、保險期限要求、質量安全抽檢、進展報告提交、化石和文物影響、施工障礙、工程變更、建設期變更、政府方介入、工期延誤情形、工期延誤違約、竣工驗收申請、竣工驗收組織、運營前驗收、保修期、工程結算及審計等期限。

c.運營期主要包括提交履約保函、恢復保函數額、運營日確認、運營方案及報告提交、運營期變動、績效考核周期、可用性服務費和運維績效服務費付費起始日、付費頻率、開始調價日、調價頻率、政府方介入、運營期違約情形、寬限期、移交過渡期、評估和測試期限、移交方案提交及審核、移交日期、項目公司解散等期限，移交期可單獨約定，也可約定包含在運營期內。

3 履行期限約定需要考慮的因素

3.1 期限定義需要考慮的因素

PPP項目合同中哪些期限需要定義應主要考慮以下因素:

1)在理解上容易引起歧義的期限；2)在合同條款中頻繁使用的期限；3)其他期限約定以該期限為基準的期限；4)涉及到雙方利益的違約處罰或履約獎勵的期限。例如，合同中其他期限約定可以統一以一個期限為基準，那么，這個基準期限可稱其為“基準日期”，一般來說“基準日期”可定義為“以投標截止日前28 d的日期為基準日期”，在實際運用中，以“合同簽訂日”作為基準日期的居多。

3.2 總體期限約定需要考慮的因素

總體期限主要依據政府已批準的實施方案進行約定，“合作期=建設期+運營期”是總體期限約定的基本原則。而這三個期限的變更從時間上要考慮延誤和提前，從要素上要考慮甲方違約、乙方違約和不可抗力；包含多個子項目的PPP項目，還需要考慮子項目的期限與整體期限的關系；“承繼合同或補充協議的簽訂時間”則主要關聯于項目公司成立的時間；“唯一性承諾期限”一般與“合作期限”相同；大修期限則要考慮項目的設計使用年限和移交期限等因素；不可抗力導致的期限變更、不可抗力期間免除違約、爭議未解決期限、法院判決或仲裁執行期限、通知等期限可參照傳統模式相關因素約定。

3.3 具體期限約定需要考慮的因素

3.3.1前期期限

提交前期履約保函一般約定的時間為與退還投標保證金同時，避免社會資本方履約過程中出現空當，有時也作為PPP合同生效的條件；項目公司成立、資本金到位等時間的約定，需要考慮社會資本(或聯合體)內部要履行審批程序、辦理工商注冊需要的時間、聯合體協議進一步細化時間、各成員出資必要的審批時間；融資協議簽訂、融資到位時間一般要考慮社會資本與融資機構的談判時間和項目建設進度安排，融資到位時間可根據項目建設進度安排分期分批到位，只要滿足建設進度需要即可；前期手續移交時間的約定主要根據合同簽訂日期和項目公司成立時間約定，前期費用支付一般有兩個條件，即項目公司成立且注冊銀行賬戶，資本金到位且滿足足額支付；勘察、設計、施工、監理等參建單位的選擇及相關任務完成的時間按傳統模式相關因素考慮即可，其中，開工時間是最重要的里程碑節點，必須明確約定。因此，在約定時需要考慮這些工作的實際需要時間，一般應按“合理時間+少量富余”的原則約定。

3.3.2建設期期限

提交建設履約保函一般約定與退還前期履約保函同時；建設方案及進度計劃提交時間一般在項目公司成立后一段時間內提交，也可約定在PPP項目合同簽訂后的一段時間內提交；保險期限要求、質量安全抽檢、進展報告提交、化石和文物影響、施工障礙、工程變更等期限的約定可按傳統建設模式常規約定進行；建設期變更期限的約定一般要分類且應考慮提前、滯后兩種情形；政府方介入一般要考慮工期延誤的程度和給予一定的寬限期整改兩方面的因素；工期延誤情形、工期延誤違約、竣工驗收申請、竣工驗收組織、保修期等期限也可參照傳統建設模式約定；運營前驗收(或整體驗收)需要考慮國家有關消防、安全、職業衛生、環保、檔案等專項驗收必要的時間，這部分時間也應包括在建設期內；工程結算及審計時間的約定一般要考慮項目規模、審計方式、結算方式、必要的審核時間以及審計、確認的部門和方式，還要考慮可用性服務費付費的起始時間；如果采取了過程審計或固定總價結算方式，則結算審計時間可適當壓縮，反之則約定的時間不能太短。

3.3.3運營期期限

提交運營履約保函一般約定與退還建設期履約保函同時；運營日確認期限需要考慮整體竣工驗收(或合同履約驗收)和自動進入運營期等因素；運營方案及報告提交一般在進入運營前一段時間內提交，也可約定在竣工驗收合格之日同時提交；運營期變動期限的約定一般要分類且應考慮提前、滯后兩種情形；績效考核周期需要考慮考核工作量、實施機構的實際、與運維績效付費的掛鉤和操作等因素，政府付費起始日、付費頻率需要考慮政府方完成一個付費流程所需要的時間，同時考慮年度核算的需要，一般為每半年或一年支付一次；調價相關期限則主要考慮各種調價指數的可獲取性，一般以年為單位，以一年或二年約定居多；政府方介入、運營期違約情形、寬限期一般要考慮公共事件的影響程度和給予一定的寬限期整改兩方面的因素；移交過渡期、移交方案提交及審核、評估和測試期限、移交日期等期限的約定，需要考慮移交項目的規模、行業類別、評估和測試工作量等因素，一般設定為移交日前一年或半年；在移交前進行重置或大修的項目可設置質量保修期，包含生產工藝的項目也可設置功能保駕期；項目公司解散期的約定則主要考慮項目移交完成、項目公司清算完成，同時要覆蓋重置或大修項目的質量保修期和功能保駕期等其他使命全部完成。

4 結語

總體來說，PPP項目合同中有關履行期限條款的約定主要依據已批準的實施方案，其次是招投標文件和合同談判文件。PPP項目合同中，合作期限是通過各階段各要素的期限約定給予保障的，只有合同雙方都按照合同條款履行，合同中約定的項目進度目標才可能實現，履行期限的約定不僅僅是對合同一方的要求，也是對另一方的要求和相互配合的要求。在實際合同約定時，關于履行期限的條款也不能太過于具體、詳細，應在不影響合同整體順利地履行的情況下，給予合同雙方必要的事項安排自主權，只有這樣簽訂的合同才具有可操作性。

[1] 財金[2014]156號,關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知[Z].

[2] 發改投資[2014]2724號,國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見[Z].