運用檔案信息資源捍衛自主知識產權的地位

劉曉丹

【摘要】目前，跨國公司很重視在我國的專利申請工作，日益密集的專利“陷阱”將成為我國公司不得不面對的棘手問題。反觀國內企業，合理利用知識產權保護規則、維護境外自身知識產權權利的狀況卻不容樂觀。企業應該建立和完善知識產權內部檔案管理制度，善于利用我們的檔案資源保護企業的知識產權不可侵犯。

【關鍵詞】知識產權；檔案收集

檔案工作是記載企業發展史、反映企業建設活動的歷程，體現了企業經濟社會價值的重要載體，也是企業從事生產經營管理活動的重要依據和企業發展的信息資源。

自主創新是大勢所趨，企業增強知識產權保護意識也是明智的選擇。從經濟發展的一般規律和發達國家的現代化過程看，經濟增長方式的轉變實質就是技術進步的過程，是一個速度、結構和效率的綜合提高過程。我們應當清醒地認識到：缺乏核心技術，缺乏知識產權，缺乏創新能力的眾多企業，是沒有發展潛力的。所以，引導和監督企業大力發展自主知識產權，自覺保護知識產權，形成互相監督和促進的約束機制，已經成為我們建設創新型國家的關鍵環節。知識產權也成為部分跨國公司打壓我國競爭對手、謀求更大利潤的主要工具。

一、侵權案的始末

（一）醋酸作為我公司唯有競爭力的化工產品。醋酸是一種重要的有機化工原料，在化工、輕紡、醫藥、涂料等行業有著廣泛的用途，它甚至可以代表一個地區經濟是否發達和活躍的標志，在當年，該產品的生產技術只被為數不多的幾家跨國大公司掌握。為了擁有我們自己的醋酸生產技術，同年6月，兗礦集團經過項目論證，在國家原石油和化學工業部的指導下，在山東魯南地區投資興建兗礦國泰化工有限公司，現組建為兗礦魯南化工有限公司。兗礦國泰化工有限公司年產20萬噸醋酸裝置概算總投資11億元，該項目科技含量高，工藝技術先進，高新材料應用廣泛，綜合環保性能優良，可持續發展能力強勁，項目中的醋酸合成采用的是具有我國自主知識產權的專利技術，是目前我國單裝置生產規模最大，代表著世界醋酸先進生產技術的裝置之一，打破了長期以來跨國公司的技術壟斷，打破國外公司醋酸生產技術在我國一統天下的局面，在經濟效益方面具有較強的競爭力。

（二）捍衛了知識產權的尊嚴。面對中國即將實現醋酸產業化這一現實，擁有醋酸技術的國外公司感到了前所未有的危機感。由于價值2000多萬元的反應釜、轉換器等關鍵設備經過跨國招標選定在美國制造，在當年的兗礦國泰醋酸裝置建設進入關鍵期的時候，國外某公司以兗礦國泰侵犯其商業機密等罪名把兗礦集團告上了美國法庭，要求中方賠償，并要求對設備實施停產、禁運等措施，企圖阻撓兗礦集團醋酸項目的建設。為捍衛我國自主知識產權，兗礦集團與有關單位配合，積極應訴，經過5個月的法庭調查，當年的3月9日，美國聯邦法院以技術有區別、證據不足駁回了原告的起訴。這家國外公司不久又向加州最高法院提起上訴。當年3月23日、4月8日、4月9日，美國聯邦法院先后三次判決其敗訴，涉及知識產權歸屬的醋酸合成技術一案最終以兗礦集團的勝訴而告終。

二、收集工作是利用檔案信息資源的始點

（一）檔案信息收集的重要性。對此國泰公司充分認識到對于“越洋訴訟”——“醋酸商業技術侵權案”，要拿起法律的武器來捍衛我國自主知識產權，不僅僅是自身企業的發展，更為中國自主知識產權的聲譽！這場官司的背后引發出檔案工作人員對原始資料的收集整理的重要性。

檔案工作的基本原則要求形成統一的檔案材料基地，實行統一的科學管理，是檔案工作中的第一個環節。收集工作的質量決定和影響著公司重大項目的進程，在收集檔案的過程當中應保證檔案齊全完整，檔案工作人員應認真執行國家檔案管理的相關規定，采取積極主動的態度和各種有效的措施，同時注重各門類檔案的劃分，做到檔案管理統一領導、統一制度、統一管理，確保檔案資料應收盡收，系統完整。

（二）細化四項措施，確保檔案資料收集完整。檔案管理部門、項目主管部門以及參建單位共同配合，應將項目檔案工作納入日常管理范疇，實施事先介入、事中控制、事后驗收把關的全過程控制的檔案管理機制。從檔案管理的角度看，歸檔記錄的完整性是準確提供檔案利用的保證，是檔案保管價值的充分體現。

1.強化“四制”管理。按照“誰形成文件材料、誰立卷歸檔”的原則，強化“項目法人制、招標投標制、工程合同制、工程監理制”管理。各建設、設計、施工及監理單位從項目立項到竣工驗收的全過程，必須對各自形成的檔案資料及時做好收集、規范整理、安全保管、完整移交。

2.強化“四同步”。下達工程計劃與提出文件材料歸檔要求同步，檢查工程進度與檢查文件材料形成情況同步，工程驗收與檔案驗收同步，評定鑒定成果與鑒定驗收檔案的完整準確系統同步。

3.強化“四參加”。檔案人員參加開工建設會議，參加工程竣工驗收，參加科研成果鑒定會，參加重點設備儀器開箱驗收工作。

4.強化“四納入”。檔案工作應納入工程建設計劃，納入建設技術管理環節，納入項目建設合同管理，納入相關人員崗位責任制。在項目的招投標和簽訂合同時，將檔案收集、整理、移交等作為重要條款列入，明確規定各參建單位對項目檔案的監督和審查責任，并規定違約責任。檔案工作有計劃、有步驟地深入開展。

三、檔案屬于企業的核心資產

檔案服務工作必須圍繞核心檔案信息資源，確定核心服務對象或用戶群體，把握核心用戶的需求與工作特性，以此為基礎構建檔案信息服務體系。

中辦國辦《關于加強信息資源開發利用工作的若干意見》指出：信息資源作為生產要素、無形資產和社會財富，與能源、材料資源同等重要。”作為生產要素，可能企業中各種情報、資料、文件、檔案信息都在某種程度上具有這一屬性，但是論無形資產、知識資產和法規遵從的證據，恐怕非檔案莫屬。因為只有檔案才是企業在生產、經營和管理活動中所形成，是企業資產、資源的重要組成。檔案是在企業各項活動中形成的，也是生產、經營和管理活動的有效控制手段。企業有效地控制管理檔案，可以協助企業對生產、經營等各方面的管控運行。檔案可以反映企業資產的真實數據、人力資源及其水平等各方面發展的綜合評價，真實反映企業的“產權清晰、權責明確、管理科學”依據。企業檔案本身不僅具有信息資源和知識資產的價值，對企業有形資產的運營、維護、管理和保值、增值具有不可須臾或缺的獨特作用。因此有效的企業檔案管理是為企業服務、創造經濟效益的重要活動和工作。企業檔案工作要圍繞企業的中心和發展目標開展，要以服務企業經濟效益和企業資產保值增值為中心和目標。

四、強化服務意識，檔案信息資源開發成效顯著

努力提高服務質量，端正服務態度，熱情接待，采用多種形式主動提供檔案利用。進一步強化服務意識，采用多種形式，主動服務、跟蹤服務、超前服務。在促進公司安全生產、經營管理、科技研發、知識產權保護、重點工程建設、地企和諧中發揮作用、創造效益、體現價值，更好地為公司黨政決策提供準確、翔實的信息服務。檔案管理人員充分認識到“醋酸商業技術侵權案”的重要意義，由于此項工作工作量大，涉及面廣，實效性和銜接性很強，要求檔案工作必須迅速、準確、完整。在這次案件審理的過程中，檔案管理人員積極協助有關人員的調查，由于檔案資料保存完整，為訴訟人員提供了大量的科學依據，節約了時間，贏得了訴訟，準確及時地提供了各項資料和法律法規，切實發揮了檔案資源的優勢，最大限度地體現了檔案信息的作用，檔案資源在這場國際訴訟中起到了決定性的法律依據作用。

五、檔案在實際利用中的地位和作用。

在檔案利用工作中，有些檔案內容會涉及到知識產權保護方面的法律法規。知識產權是一種無形的財產權，它是智力創造性勞動所取得的成果，是由創造者對其依法享有的一種權利。檔案使知識產權的內容更為豐富，而知識產權的建立與保護，也使檔案知識產權的保護有法可依。

科技檔案是國家高新科技成果和自主知識產權的載體，是持續發展的階梯，是戰略技術儲備，是寶貴的信息資源。增強檔案工作意識，做好檔案基礎建設，提高檔案工作能力，加大力度，全面做好各項檔案工作，確保檔案的完整安全。進一步加強檔案基礎建設，提高檔案工作能力，加強檔案資源開發和利用，加強檔案資源整合，實現由基礎管理向符合知識管理理念的轉變，發揮檔案的更大作用，為國泰的檔案事業的發展作出新的貢獻。

合理、有效地開發檔案資源，不僅要看檔案資源本身的性質和功能，更要看利用者的需求，只有當檔案資源與利用者需求相適應時，才能使檔案資源的作用達到最佳的狀態。國泰公司領導在企業發展過程中，認識到保管、利用好企業核心技術和關鍵技術的檔案資料，對增強企業科技成果轉化能力，最終提高企業競爭能力具有十分重要的作用。從而決定從抓好產品配方檔案的管理入手，加大投入，改善條件，建立制度，規范管理，全面加強了公司的檔案工作。

企業是自主創新基本體制架構的主體，是推進產業結構優化升級的關鍵。企業檔案工作要為企業改革發展服務，這是檔案工作服務于工作大局的具體體現。

六、結語

一些專家指出，要沖出國外企業設置的專利“陷阱”，我們必須完善健全知識產權保護和運用機制，在此基礎上不斷加大科研創新的力度，將專利戰略與國家產業結構調整、國家技術創新工作有機地結合起來，走企業與高校、研究院所攜手的方式，重點開發重點企業的知識產權工作；同時，掌握專利知識的特點，積極跟蹤檢索國外信息開發產品，避免踏入“侵權”雷區。把握了檔案的質量關，確保了檔案的客觀性、真實性、系統性、連續性和完整性，對“越洋訴訟”案作出了巨大的貢獻。

檔案信息是科技創新的基礎，豐富的科技信息有助于科研人員開闊眼界，激活思路，實現創新。擁有自主知識產權，企業才能在國際國內市場占有優勢。在“越洋訴訟”中，檔案管理人員積極主動配合、提供了大量的論證資料，充分利用檔案信息資源，為企業自主創新提供基礎條件，為企業實施知名品牌戰略提供可靠保障，案卷內文件材料齊全完整、排列有序，建立了專題目錄，將知識產權檔案信息相對集中，以利于開發和利用知識產權檔案信息資源。

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