中外常見圖書出版合同比較

改革開放近40年來，我國出版業與國外出版業的交流溝通日益加強，“引進來、走出去”的步伐不斷加快?？梢哉f，版權貿易工作已經成為出版社的重點工作之一。但是，和國外那些動輒有百年歷史、資產規模巨大的著名出版商相比，我國出版社在版權貿易尤其是版權輸出領域還是個新手，在版權貿易談判中處于明顯劣勢，在合同擬定及簽署等方面也存在經驗不足等問題。故此，本文立足于版權貿易尤其是版權輸出，對中外常見圖書出版合同的核心條款進行比較，以期國內出版社在進行版權貿易談判及擬定和簽署出版合同時，能夠借鑒國外著名出版商的成功經驗，合理維護自身權益，規避法律風險，確保合同順利履行，進而更好服務國家“文化走出去”戰略實施。

一、中外常見圖書出版合同的界定

1999年，國家版權局根據《中華人民共和國著作權法》及其實施細則，修訂發布了“圖書出版合同(標準樣式)”。實踐中，該合同對規范著作權人和出版社的法律關系，起到了積極的作用，從而被國內出版社廣泛采用。國內出版社對外輸出版權時，也多以該合同為基礎草擬合同。故此，本文以該合同作為國內常見圖書出版合同(以下簡稱“國內出版合同”)的代表。而國外出版商在對外輸出版權時，由于居于明顯的優勢地位，基本上主導了從合同草擬、簽訂至履行的全過程，版權引進方通常只能被動接受。國外出版商采用的版權輸出合同多為格式合同，一般以國外出版商所在國語言或英語擬定，雖然因國外出版商不同而存在一定的差異，但在核心條款等方面還是相一致的。本文遴選了培生教育出版集團、施普林格出版社等國際知名出版商的版權輸出合同，鑒于其具有較強的權威性和全面性，故以其作為國外常見圖書出版合同(以下簡稱“國外出版合同”)的代表。

二、中外常見圖書出版合同核心條款比較

整體而言，與國內出版合同相比，國外出版合同具有定義明確、表述規范、內容嚴謹、格式統一等特點。下面主要從權利人與作品、權利種類及性質、權利范圍與期限、費用標準與支付方式、違約責任等方面，對兩者在核心內容方面加以比較，并對國內出版社可借鑒或注意的部分加以說明。

(一)權利人與作品

出版合同權利人的資格合法是保證合同有效的重要條件，所以在合同中應盡可能的列明相關權利人的具體信息，特別是資質信息。國內出版合同涉及的權利人通常為版權方和出版方，列明的信息一般也較為簡單。而國外出版合同涉及的權利人則較為復雜，除了版權方(版權輸出方)、出版方(版權輸入方)外，有時還涉及譯者、印廠等，個別版權方為了確保合同簽署的真實性，還要求加入版權方和出版方的合同簽訂見證人。同時，國外出版合同一般會寫明相關權利人的名稱、注冊地址、注冊地、注冊編號、注冊資本、法定代表人姓名、聯系電話和郵件等信息。這對于合同當事人準確評估合作方履行合同的能力、判斷合作方是否具備資質等具有重要作用。這也是我國出版社在簽訂出版合同時需要加以學習的。當然，出版方除了對相關權利人的資質進行審慎性檢查，要求其提供身份證明或營業證照等外，對于版權輸出合同，還應重點關注著作權代理人是否具備原著作者的授權書等，以免合同無效。

此外，無論中外出版合同，均需對作品的名稱、載體和文種作出明確約定。這些因素對于合同的履行也會產生重要的影響。例如，在編輯書稿的過程中，出版方可能會更改作品的名稱，此時就需要與版權方簽訂變更書名的補充協議，以保證作品出版的合法性。國外出版商在這方面做得很好，國內出版社則相對隨意一些，需要加以改進。

(二)權利種類及性質

對于權利種類的約定是出版合同中最為核心的內容之一。版權方可以授予出版方的權利包括復制權、發行權、展覽權、廣播權、信息網絡傳播權、改匯編權、翻譯權等。不管中外出版合同，版權方授予出版方的主要是復制權和發行權，對于版權輸出圖書來說，還包括翻譯權。國內出版合同中，版權方授予出版方的權利一般都是專有使用權利，即出版方作為被許可人有權排除包括版權方在內的任何人以同樣的方式使用作品，從而可以最大限度地保護自身的利益。當然，版權方也可以轉讓相關權利。而國外出版合同中，版權方許可出版方使用的權利可能是專有使用權利，也可能是非專有使用權利，也可能是混合權利。例如，國外出版商作為原著作者的版權代理人，在向他國輸出版權時，可以授予出版方排他性的復制權和發行權，以及為了控制出版方印數和打擊盜版，同時授予出版方在圖書上粘貼防偽商標的非排他性使用權。此外，國外出版合同，還會對圖書中涉及圖片的權利單獨作出約定。這些與國內出版合同有一定的差異，相對而言，國外出版合同更具有靈活性，更為嚴謹，也更能維護版權方的利益。

(三)權利使用的地域范圍與期限

不管出版合同是許可合同還是轉讓合同，均應對所涉權利的地域范圍和期間作出明確的規定。國內出版合同過去一般將專有權利的使用范圍限定于中國大陸，現在隨著國際版權貿易的廣泛開展，開始逐步拓展到了世界各地。但坦誠地講，權利使用的地域范圍主要由出版方來界定，版權方并未意識到不同地域范圍對其自身權益所具有的重要意義。而國外出版合同對權利使用的地域范圍則有嚴格的限定，版權方收益與細分市場有著緊密的關系，市場約細化，版權收益越大。例如，國外出版商在向大中華區輸出版權時，會將中國大陸和中國臺灣、中國香港、中國澳門作為不同的目標市場，分別簽訂中文簡體版和中文繁體版的版權輸出協議，以獲取最大收益。對我國出版社來說，不管引進還是輸出版權，均應根據對細分市場的研究和分析，審慎確定權利使用的地域范圍，切忌隨意和粗放，以更好維護自身和作者的權益。

至于權利使用的期限，國內出版合同一般為5—10年，相對而言，市場化程度越高的圖書，期限越短；國外出版合同一般為3—5年，3年居多。跟國內出版合同不同的是，很多國外出版合同每加印一次就需單獨簽訂一次。同時，國外出版社對合同生效時間還附加很多條件，如預付費到賬后合同才生效等。國外出版合同對合同期限的約定更為市場化，也更為尊重著作權人的利益。

(四)費用標準與支付方式

國內出版合同涉及的費用主要為稿酬。稿酬形式主要有基本稿酬加印數稿酬、版稅、一次性稿酬三種。稿酬標準則主要參考國家版權局發布的《使用文字作品支付報酬辦法》確定，或由出版社和作者依據市場規則協商確定。依原創作品和演繹作品的不同，基本稿酬加印數稿酬的標準在10—300元/千字之間浮動，版稅的標準則在1%—10%之間浮動。在支付方式方面，多采用圖書出版后一定時間內以人民幣形式支付。國內稿酬一般為含稅費用，由出版社依據國家法律法規代扣代繳所得稅。

國外出版合同涉及的費用主要為稿酬、預付金和材料費等。稿酬一般采用版稅形式，很少采用基本稿酬加印數稿酬、一次性稿酬的形式，通常為含稅費用。版稅的標準也相對統一，一般在8%左右。版稅通常區分為首印版稅和加印版稅，首印版稅一般需提前支付，加印版稅則在一定周期內支付。預付金是版權方提前鎖定風險、獲取收益的一種方式，出版方在合同簽訂后一定時間內即需支付。預付金可能與版稅無關，也可能是版稅的一部分，不管出版方是否履行合同，支付后即不可返還，多為含稅費用。材料費也叫圖檔費，一般指版權方為提供原版作品的電子文檔或其他制作材料，如圖片文件等產生的費用，通常不得用于抵扣預付金或版稅，多為不含稅費用。不管稿酬、預付金還是材料費，多以外幣形式支付。總體來說，國外出版合同在費用標準和支付方式方面與國內出版合同存在較大差異。對于國內出版社來說，應科學確定費用標準和支付方式，合理測算成本，適度規避匯率風險，提前鎖定收益，維護好自身權益。

(五)禁止性內容

我國出版合同，通常會依據《出版管理條例》第二十五、二十六條的規定，對圖書不得含有的內容作出明確要求。但國外出版合同則缺乏相應的約定，版權方通常只單方面要求出版方不得未經許可擅自修改圖書內容。例如，LPPM公司在對外輸出電影《小王子》的圖書版權時，就明確要求出版方“應尊重作品的原始內文和含義。未得到書面同意，不得改變作品的意思和內文”。坦誠地講，不管是引進或輸出版權，相關圖書在內容方面總是可能存在與某國政治、文化及意識形態，或者法律法規等相悖的情況，此時，出版方必須堅持原則，對這些禁止性內容堅決予以刪除或修改，但同時要注意不能歪曲、篡改作品，破壞其完整性，還要及時告知作者。所以，我國出版社在開展版權貿易工作時，應特別注意處理好保持作品完整性與確保內容正確之間的關系，堅持導向意識，以更好地滿足國內讀者的需求。

(六)違約責任

為了確保合同的順利履行，避免出現合同違約情況，中外出版合同都對違約責任做了詳盡的約定，如出現剽竊他人作品、重復授權、未按時交稿或出版、未按時付酬等情況時，相關行為人須承擔相應的法律責任。國內出版合同基本涵蓋了前述違約責任。但是國外出版合同對違約責任的約定則更為詳細甚至龐雜，除了前述違約責任外，還涉及合同期限、翻譯質量、版權聲明、銷售政策、定價、印制工藝、商標使用、樣書提供、打擊盜版、擔保與委派、合同簽章等方面的違約責任，可以說覆蓋了合同履行的方方面面。與國內出版合同相比，國外出版合同可以更有效地震懾相關當事人規避合同違約行為，確保合同得到切實的履行。在擬定合同時，國內出版社應學習國外出版商這種科學嚴謹、錙銖必較、精益求精的精神。

(七)雙方認為需要約定的其他內容

在銷售渠道、銷售折扣、清倉安排、銷售報告、打擊盜版等方面，國內出版合同一般都很少涉及，但國外出版合同均會作出具體的約定。例如，施普林格出版社會要求出版方每加印一次圖書，均在圖書封面粘貼防偽標簽，這既可以有效打擊盜版，又可以合理監控出版方的加印行為。此外，國外出版合同對定價、印制工藝、版權聲明、合同簽章以及合同糾紛的地域管轄權等都有明確的規定。這表明國外出版商具有更高的合同履行和管理能力，以及更強的法律意識和品牌意識。對此，國內出版社必須加以學習，取長補短，方可提升自身管理水平。

綜上可以看出，國外出版合同在科學性、嚴謹性、規范性、實操性等諸多方面，都明顯優于國內出版合同，故此，國內出版社在合同洽談、擬定和簽署過程中，應積極學習國外著名出版商的成功經驗，提升合同管理水平，強化依法履約意識，才能做好版權貿易特別是版權輸出工作，進而為傳播中國聲音、展現中國精神、提升中國影響做出積極貢獻。