淺析國際工程投標(biāo)的策劃和注意事項(xiàng)

郝小影

（中國港灣工程有限責(zé)任公司， 北京 100027）

1 工程概況

目前國際工程上比較大型的基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)匯項(xiàng)目，多數(shù)是由歐美等發(fā)達(dá)國家的咨詢顧問公司操作進(jìn)行招標(biāo)。這類咨詢公司的招標(biāo)形勢與國內(nèi)工程有些不同，包括資質(zhì)標(biāo)，商務(wù)標(biāo)，技術(shù)標(biāo)等，均有所不同。本文案例結(jié)合荷蘭一家咨詢公司組織的非洲某國大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目為例進(jìn)行分析。該投標(biāo)項(xiàng)目是一個(gè)典型的國際工程投標(biāo)，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）周期長，從招標(biāo)到最終截標(biāo)歷時(shí)一年時(shí)間，期間交標(biāo)書兩次；（2）范圍廣，項(xiàng)目內(nèi)容包括基礎(chǔ)設(shè)施的多個(gè)方面，對承包商的能力要求較高；（3）標(biāo)準(zhǔn)高，歐美公司組織的招標(biāo)，對于標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的要求多數(shù)是歐美標(biāo)準(zhǔn)，投標(biāo)語言為英語，對于需要提交一份高質(zhì)量標(biāo)書的國內(nèi)工程承包企業(yè)來講有一定難度；（4）競爭激烈，競標(biāo)單位有多家國內(nèi)企業(yè)，另外有歐洲，韓國，巴西，土耳其，南非等國家的承包商，各競標(biāo)單位均通過JV，Consortium等方式來增強(qiáng)自身的實(shí)力。

2 招標(biāo)文件組成部分和投標(biāo)策劃

本招標(biāo)文件一共分為7個(gè)部分：（1）投標(biāo)人指引，文件規(guī)定了投標(biāo)的范圍，投標(biāo)人要求，投標(biāo)文件要求，標(biāo)書遞交時(shí)間，評(píng)標(biāo)方法以及定標(biāo)日期等重要內(nèi)容；（2）組價(jià)文件，文件規(guī)定了報(bào)價(jià)的形式以及報(bào)價(jià)的條件；（3）合同形式，文件規(guī)定了業(yè)主對選定的承包商擬簽訂的合同內(nèi)容；（4）業(yè)主要求，文件規(guī)定了業(yè)主對不同的工程內(nèi)容的技術(shù)要求；（5）圖紙文件規(guī)定了業(yè)主擬建設(shè)的工程內(nèi)容的規(guī)模大小，結(jié)構(gòu)形式，工程方案等內(nèi)容；（6）項(xiàng)目資料，包括項(xiàng)目的測量資料，水文氣象資料，地質(zhì)資料等。（7）補(bǔ)遺答疑，業(yè)主隨著時(shí)間的推移，會(huì)對原標(biāo)書內(nèi)容中的商務(wù)和技術(shù)要求進(jìn)行更新調(diào)整，以及對承包商投標(biāo)準(zhǔn)備階段的一些普遍問題進(jìn)行回復(fù)確認(rèn)[1]。

根據(jù)招標(biāo)文件的要求需要詳細(xì)組織該投標(biāo)工作。組建高水平的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，根據(jù)業(yè)主要求編制設(shè)計(jì)方案和施工組織設(shè)計(jì)。聘請英國專業(yè)的顧問團(tuán)隊(duì)，對投標(biāo)的技術(shù)方案進(jìn)行全面評(píng)估，并對于所在國的法律和用工等提供顧問建議。組建專業(yè)的商務(wù)團(tuán)隊(duì)，研究合同和報(bào)價(jià)條件，并進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察，詳細(xì)了解地材價(jià)格和國際大宗物資的價(jià)格浮動(dòng)水平。

3 標(biāo)書的編制策略

3.1 資質(zhì)標(biāo)

3.1.1 公司的注冊文件

較大型的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對于投標(biāo)人的公司綜合實(shí)力要求會(huì)比較高。國際工程投標(biāo)要先明確對于投標(biāo)人的要求。需根據(jù)具體的情況準(zhǔn)備與提供合理的文件。對于公司的年度營業(yè)額也有一定的要求，案例中的項(xiàng)目要求投標(biāo)人每年的營業(yè)額不低于4億美元，若聯(lián)營體投標(biāo)則每一個(gè)投標(biāo)人的每年?duì)I業(yè)額不低于2億美元。需要準(zhǔn)備公司經(jīng)過審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并需要附上公司簽署項(xiàng)目的合同文件簽署頁作為支撐文件。

3.1.2 公司的業(yè)績文件

項(xiàng)目的合同文件，開工報(bào)告，移交證書等。案例中的投標(biāo)項(xiàng)目對于投標(biāo)人的業(yè)績能力要求較高，因項(xiàng)目工作內(nèi)容繁多，需要在投標(biāo)策劃尋找合作伙伴的過程中認(rèn)清自身的優(yōu)勢以及缺點(diǎn)，有目的的尋找合作伙伴。要求投標(biāo)人對于鐵路部分做過有砟軌道、無砟軌道和鐵路設(shè)備的經(jīng)驗(yàn)，港口部分有做過8萬t散貨碼頭和碼頭設(shè)備的經(jīng)驗(yàn)。并且以上項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)需要在非洲且在十年內(nèi)[2]。

3.1.3 投標(biāo)保函

投標(biāo)保函是多數(shù)國際工程投標(biāo)中的一票否決文件，若投標(biāo)文件沒有按時(shí)按要求的提交，會(huì)直接喪失投標(biāo)人資格。而且投標(biāo)文件的開立往往需要較長的時(shí)間，需要在確定投標(biāo)后馬上開展投標(biāo)保函的確認(rèn)以及辦理工作。

3.2 技術(shù)標(biāo)

國際工程的技術(shù)標(biāo)內(nèi)容一般包括：設(shè)計(jì)方案、施工方案、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)目所需重要設(shè)備的供應(yīng)能力、人員計(jì)劃和人員簡歷、所在國勞務(wù)管理方案、項(xiàng)目管理組織架構(gòu)、安全環(huán)保（HSE）方案等多方面的內(nèi)容。本文結(jié)合案例對于其中的設(shè)計(jì)方案、勞務(wù)管理方案、安全環(huán)保（HSE）方案展開進(jìn)行分析。

3.2.1 設(shè)計(jì)方案

項(xiàng)目的業(yè)主和咨詢顧問方均為西方公司，因此在業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目方案的策劃過程中均選用了歐美的設(shè)計(jì)規(guī)范。在一些行業(yè)中我國對于歐美的規(guī)范要求并不熟悉，若在方案編制的過程中不進(jìn)行詳細(xì)的組織策劃，容易造成我方的設(shè)計(jì)方案被業(yè)主拒絕。在本項(xiàng)目投標(biāo)中引入了國際知名顧問公司對于自身的設(shè)計(jì)方案先進(jìn)行內(nèi)部審核，對于可能不符合業(yè)主要求的部分，先進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整。組織顧問單位與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了多輪溝通，并進(jìn)行聯(lián)合辦公，隨時(shí)溝通了解對于歐美規(guī)范中的不了解內(nèi)容。

3.2.2 勞務(wù)管理方案

非洲有很多國家為了促進(jìn)本國人民就業(yè)對于工程項(xiàng)目的用工人員有較高的要求，本案例項(xiàng)目所在國家對于所在國的勞工比例要求為75%，即每100個(gè)工人中要求有75人是當(dāng)?shù)厝恕２⑶翼?xiàng)目所在國往往有比較強(qiáng)大的公會(huì)組織，工會(huì)組織對于當(dāng)?shù)貏趧?wù)的工資水平，工作時(shí)長等有較大的影響力。這個(gè)要求對于中國企業(yè)需要特別注意，若中標(biāo)實(shí)施后未能按照要求的比例招聘當(dāng)?shù)厝藛T將會(huì)面臨巨額罰款，項(xiàng)目停工，會(huì)造成比較大的影響。

3.2.2 安全環(huán)保（HSE）方案

項(xiàng)目安全環(huán)保管理是歐美業(yè)主和顧問公司非常關(guān)注的工作內(nèi)容。項(xiàng)目實(shí)施中很容易因?yàn)榘踩h(huán)保的要求較高造成項(xiàng)目停工、返工等，在項(xiàng)目投標(biāo)階段了解清楚業(yè)主的具體要求，和現(xiàn)場的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)非常重要。公司需要有完善的HSE管理方案，安全管理聲明，環(huán)境保護(hù)聲明，以及一套符合國際標(biāo)準(zhǔn)的安全管理手冊。另外還需要針對項(xiàng)目特點(diǎn)有針對性的進(jìn)行安全與環(huán)保闡述。本案例中的項(xiàng)目位于一個(gè)環(huán)境優(yōu)美的海濱位置，在進(jìn)行碼頭施工的時(shí)候需要嚴(yán)格控制廢棄物的收集和處理。廢油，生產(chǎn)垃圾，生活垃圾均需要有完整的方案闡述如何收集和處理。

3.3 商務(wù)標(biāo)

商務(wù)標(biāo)是項(xiàng)目投標(biāo)文件中非常重要的部分，一般包括報(bào)價(jià)文件，以及報(bào)價(jià)例外條件。在報(bào)價(jià)文件的準(zhǔn)備上除了考慮項(xiàng)目的工程直接成本、間接成本和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，本文重點(diǎn)分析一下組價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)比較高的幾個(gè)因素。

因?yàn)轫?xiàng)目所在國的稅務(wù)政策各不相同，也需要根據(jù)要求的不同隨時(shí)調(diào)整。需要考慮項(xiàng)目對于承包商收款賬戶所在地的要求，當(dāng)?shù)貛欧N花費(fèi)的比例要求，當(dāng)?shù)卦鲋刀悾╒AT）的相關(guān)政策。需要和業(yè)主明確業(yè)主支付承包商的資金要求是在項(xiàng)目所在國，或者可以支付到任何一個(gè)國家的銀行賬戶，或者一部分要支付到所在國境內(nèi)，一部分支付到其他國家賬戶。

還需要明確了解當(dāng)?shù)卦鲋刀愂欠裥枰趦r(jià)格中包含，還是需要單獨(dú)列出。若需要單獨(dú)列出時(shí)，需要詳細(xì)分析與策劃當(dāng)?shù)夭牧喜少彛?dāng)?shù)胤职^程中的增值稅材料繳納準(zhǔn)備，以此來規(guī)避多次繳納增值稅產(chǎn)生的額外成本。

因?yàn)檩^大型的項(xiàng)目實(shí)施周期比較長，而非洲國家的經(jīng)濟(jì)政策（如增值稅稅率），當(dāng)?shù)夭裼蛢r(jià)格，匯率浮動(dòng)，地材價(jià)格浮動(dòng)，大宗材料（如鋼材，水泥等）價(jià)格浮動(dòng)也較大，需要在報(bào)價(jià)條件中進(jìn)行明確目前的報(bào)價(jià)基于某種國際知名的價(jià)格指數(shù)因素，若價(jià)格指數(shù)發(fā)生了較大變化，則需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)價(jià)。

4 結(jié)束語

綜上所述，投標(biāo)是國際工程中主要的施工生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),在整個(gè)企業(yè)的管理工作中有著舉足輕重的地位，通過對工程投標(biāo)上需要注意的問題進(jìn)行分析討論，項(xiàng)目投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制得到了完善，促進(jìn)了中國工程企業(yè)更深更廣的走向海外。