知識產權保護促進出口商品結構升級的機制分析

(長沙理工大學經濟與管理學院　湖南　長沙　410004)

一、知識產權保護影響出口商品升級的作用機制

1.“三因素”理論模型的構建

按照波特在競爭優勢的“鉆石”模型，出口貿易競爭優勢是出口商品國際競爭力的體現，是各種因素綜合作用的結果，包括微觀層面的生產要素和技術條件、中觀層面的需求因素和管理、宏觀層面的政府制度和政策等多種因素，各因素間既相互聯系又相互補充。換言之，出口商品結構的變動，又主要源于不同出口產品間相對競爭優勢的變化，而知識產權保護制度的不斷演進，使不同類型產品的出口競爭優勢發生變動，從而改變了一國的出口商品結構。考慮到不同因素的影響程度及其相互關系，構建知識產權保護影響出口商品結構的“三因素”。

2.三因素的作用機制分析

(1)知識產權保護通過交易效率影響出口商品升級的機制。(2)知識產權保護通過壟斷規模經濟影響出口商品升級的機制。(3)知識產權保護通過技術創新影響出口商品升級的機制。技術作為一種特殊的投入要素，通過改變一國的資源稟賦來增強本國出口商品的比較優勢。

二、TRIPS協議下知識產權保護制度對我國出口商品結構的影響效應

本部分通過發明專利申請量、商標申請與注冊量、與專利執法情況的現狀來分析我國知識產權保護制度是如何通過四大因素作用機制對出口商品結構產生影響的，闡明我國現行知識產權保護制度存在的問題。

我國的出口商品結構在升級的過程中遇到了瓶頸。勞動密集型商品的占比雖然不斷下降，但資本技術密集型商品的占比并沒有穩步上升。這是由于，當國內外知識產權保護程度同時提高時，發達國家相對我國過高的知識產權屏障抑制了對我國的技術密集型商品在出口結構中比重的提高。我國原本的商品結構是由資源密集型為主轉變為勞動密集型為主，再逐漸向資本技術密集型為主轉變的，其過程主要是依靠進口，FDI等方式，在“邊干邊學”中逐漸升級。而美、歐、日等國主導《與貿易有關的知識產權協定》，將知識產權與國際貿易掛鉤，即是為了將國際知識產權保護標準予以提高，并賦予其強制執行力。時至今日，以美國為首的知識產權發達國家，對國際知識產權保護標準依然不滿意，正試圖通過《反假冒貿易協定》、TPP等途徑達到進一步提高保護水平的目的。我國企業對發達技術的模仿成本因此上升了，減少了對發達國家的模仿。同時，發達國家的壟斷技術優勢得到強化，減緩了發達國家的技術創新和轉移，進而也不利于我國的技術創新。而技術創新的低速發展直接影響我國的高新技術產業升級速度，進而減緩了商品結構的優化。

1.商標申請與注冊制度通過壟斷權和規模經濟影響商品結構變化

在商標申請與注冊量上，中國已經成為商標大國。據統計，2015年我國商標注冊申請量287.6萬件，連續14年位居世界第一。截至2015年年底，我國商標累計申請量超過1800萬件，累計注冊量1200余萬件，有效注冊量1000余萬件。與上文我國出口商品結構的優化成正比。

商標權一旦得到正確使用和切實有效的保護，就會成為企業開拓市場、參與競爭、發展生產、提高效益的銳利武器;成為發展對外貿易強大動力。商標權具有獨占性，若我國企業及時注冊了商標，有能力的企業可以將市場規模擴大到海外地區，一方面使生產廠商產生增加產量，降低單位成本，產生規模效應，企業產生更多利潤。企業利潤的增加也能使企業的R&D投入上升，提高企業創新能力，進而促進產業結構的升級，推動出口商品結構的優化。

2.專利執法制度通過交易費用和交易效率影響商品結構變化

在專利執法上，因經濟發展水平、執法力度等因素使得我國各地區知識產權保護水平存在較大差異。東部地區，具有相對較高的保護強度，而中西部地區，保護水平較低。如圖5，隨著我國知識產權制度的完善，國內知識產權糾紛案件的結案數也不斷上升，與上文中商品結構的優化成正比。

這是由于，我們的政府明確了知識產權的歸屬，加強了對保護知識產權的保護，有更多的企業可以通過談判或其他方式交易知識產權，降低交易費用，提高交易效率，從而企業獲得更多利潤，將有更多企業進入這個產業參與市場競爭，促進產業結構的升級，從而達到出口商品結構的優化。

其一是因為知識產權保護政策通過法律制度對技術密集型商品進行壟斷性保護產生的負面作用。發達國家相比中國更強的知識產權保護對中國的企業模仿、學習國外企業的效率有抑制作用。其二，中國在知識產權保護方面的國際形象較差，技術密集型商品反而在出口中易遭受歧視，造成“被侵權”，降低了技術密集型商品的出口額，在數據上顯示出口商品結構僵持。

三、結論與對策建議

隨著中國經濟進入新常態，經濟增速下滑，出口增幅大幅下降，出口商品結構迫切需要優化升級，這就需要加強知識產權保護。高標準保護是未來中國知識產權保護的發展趨勢，但是就當前的情況而言，對于TRIPS以上的高標準保護，中國的承受力稍顯不足。因此，基于本國的社會經濟發展需要，本文提出以下對策建議。

第一，知識產權制度對技術創新的激勵是促進出口商品升級的重要因素，故政府應對積極創新，改良技術發明技術的企業或個人給予獎勵，如設立專門的獎項，讓企業產生更多動力增加對創新的投入，讓個人能夠從中獲得繼續繼續創新的重要支持。第二，知識產權制度對交易效率的提高也能迫使企業的生產升級。故政府要充分發揮對知識產權的行政保護職能，使企業、個人都能花費更少的時間、更少的成本來進行交易獲得需要的商品。第三，知識產權制度通過壟斷市場規模來使企業得到更長遠更強盛的發展，從而生產更高技術含量的商品，促進出口商品升級。企業除創新技術外，應積極申請國際專利、商標，加強知識產權保護的國際聯系，密切關注國外相關領域的知識產權動態，以提升企業的市場定價權和市場占有率。

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