商標的合理使用

(青島大學 山東 青島 266071)

一、商標合理使用的概念與法律依據

商標合理使用是指行為人在生產經營中可以正當地使用他人的注冊商標，不必征得許可和支付使用費，換句話說就是在一定條件之下非商標權人可以使用他人的商標而不構成侵權。

商標合理使用的法律依據來源于我國《商標法》修改后的第59條規定，“注冊商標中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號，或者直接表示商品的質量、主要原料、功能、用途、重量、數量及其他特點，或者含有的地名，注冊商標專用權人無權禁止他人正當使用。三維標志注冊商標中含有的商品自身的性質產生的形狀、為獲得技術效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質性價值的形狀，注冊商標專用權人無權禁止他人正當使用。”其立法目的在于防止商標權人無限制的擴張商標權利，濫用權利圈占公共資源，對商標權進行合理的限制。根據商標的顯著性理論，僅為商標的通用名稱、圖形、型號或僅表示商品的質量、主要原料、功能等特點是無法獲得商標注冊的，但由于商標第二含義的獲得，使得這些不能獲得商標注冊的元素成為可能。為平衡商標權人的商標權與公共資源之間的關系，商標合理使用制度應運而生。

二、商標合理使用的類型

根據使用目的的不同，可以將商標合理使用細分為指示性合理使用、描述性合理使用、滑稽模仿合理使用和基于公共利益或者其他合理理由的合理使用。

1.指示性合理使用是指僅為指明產品、服務的種類而使用他人的商標，是為了說明所經營商品或者提供的服務與商標之間的關系，而不是表示商品或服務的來源。產品所有人為了清楚描述自己的產品或者服務，不可避免地提及他人已經注冊的商標，否則對其產品的描述會模糊不清。例如商場內在不同的貨架上標示出不同商品的品牌，主要目的是為了表明該店的相關售賣服務，并非為了搭便車，一般也不會導致相關消費者的混淆和誤認，因此應當被排除在商標侵權的范圍之外。指示性合理使用要是必要的、合理的、不暗示關聯關系的。

2.描述性合理使用又被稱為敘述性合理使用，即使用他人商標要素只是為了說明或者描述自己的商品或者服務。通常情況下，不具有顯著性的標識，如商品的通用名稱、圖形、型號，或僅直接表示商品的質量、主要原料、功能、用途、重量、數量及其他特點的標識，不得注冊為商標。如果這種標識經過長期使用而具有了顯著性，能夠將商品與服務的來源和出處區別開來，具有了第二含義，可以注冊為商標。當這些普通詞匯獲得第二含義而注冊為商標，如果非商標所有人只是在詞匯的第一含義上作描述性使用，而這種使用又不會導致消費者對商品或服務來源的誤認或混淆，則這樣的使用即為商標的描述性正當使用。由于敘述性商標本身屬于敘述、說明事物特征或者地理名稱的詞匯，因此即使他人加以商業性使用，只要具有合理理由，商標權人就無權阻止。

3.滑稽模仿又稱戲仿，源于著作權法，進入商標法領域后，主要發生在涉及知名商標的領域，因為只有對消費者耳濡目染的商標進行模仿，才能讓消費者成功聯想并達到預期效果。借鑒美國在商標滑稽模仿方面的司法實踐，裁量滑稽模仿是否構成商標合理使用時需要考慮以下內容：第一，滑稽模仿必須是對他人商標的非商業性利用。換言之，使用他人商標是出于滑稽模仿的目的，而非對其進行商標意義上的使用。第二，滑稽模仿的標識必須不與他人原有商標構成混淆。滑稽模仿雖然是基于他人商標的模仿，但必須要讓消費者能夠成功區分而不與他人商標構成混淆，這是區別滑稽模仿和商標侵權的重要標準。第三，滑稽模仿必須不構成對他人原有商標的淡化。第四，達到了明顯的諷刺、幽默效果。

4.基于公共利益或者其他合理理由的合理使用，主要包括在字典中的使用、新聞報道中使用、公務活動使用、為課堂教學或科學研究使用等。其中，在字典中使用他人的注冊商標，是基于公共利益的考慮，性質上屬于公共利益性質的使用，因此是商標非商業性使用的一種方式但是，在字典中使用時，為了避免讀者將他人的商標理解為商品的通用名稱，產生淡化他人商標的后果，有的國家或國際組織的商標法還賦予了商標權人的字典訂正權。例如《歐共體商標條例》第10條特別規定：“如果共同體商標編入詞典、百科全書或者類似參考書，給人的印象好像成為注冊指定商品或服務的通用名稱，出版社應當根據共同體商標所有人的要求，保證至少在最近出版時，注明該詞為注冊商標。”在新聞報道中合理使用是指在媒體中引用該商標進行新聞報道或者客觀評論。美國反淡化法規定，任何形式的新聞報道或者評論都不得視為淡化，商標所有權人不得以聲譽受損起訴新聞記者。在公務活動中使用，是指國家機關為執法需要，將商標標識在某些場合向公眾張貼，或者為審理案件將他人商標圖案復制供辦案人員使用等。在課堂活科研中使用，是指教師或科研人員在教學或科研中因為工作需要使用他人商標，只要沒有故意詆毀而損害商標聲譽，就應當屬于合理使用。

三、商標合理使用的判定

北京市高級人民法院在《關于審理商標民事糾紛案件若干問題的解答》第26和第27個回答中提出了相關的規定，即“構成正當使用商標標識的行為應當具備以下要件：(1)使用出于善意；(2)不是作為自己商品的商標使用；(3)使用只是為了說明或者描述自己的商品”。

根據以上構成要件進行審查，如被控侵權標識只是客觀地標示了企業的關聯情況，被控標識使用者確無導致被控侵權標識與權利人商標混淆的惡意與必要，且被控標識未被使用者突出性使用，則被控侵權行為不構成侵害商標權。

實踐中行為人合理使用他人商標時應注意以下方面:首先應出于善意目的描述自己產品或服務的質量和特征，而不是為了使消費者造成混淆或誤認，搭便車、傍名牌都是不正當的；其次說明或描述應該具有正當性和合理性，不能太張揚，應該有明顯的界限，不能突出使用注冊商標，不能暗示跟商標權利人存在授權經銷等其他關聯關系；再次在客觀結果方面，不能導致相關公眾混淆、誤認。

商標的指示性合理使用是平衡商標權人的法定壟斷權和社會公共利益的產物，其對促進市場經濟的發展具有重要作用，如果商標權人的權利過度擴張就會背離自由、公平的競爭理念。商標權人可能利用其這一法定壟斷權阻止其他經營者進入相關市場，對相關市場的信息進行控制，過濾其他競爭者的產品或服務信息，形成市場壟斷的局面，損害消費者權益以及公平的市場競爭秩序。商標權只是在于阻止他人將他的產品當成權利人的商品出售，如果商標使用時只是為了告知真相而并不是要欺騙公眾，我們看不出為何要加以禁止，商標不是禁忌。

【參考文獻】

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