科技項目管理中的風險控制探討

摘要：科技項目在實施過程中，因為周期長、資金投入大，存在一定的風險。如何控制好風險，加強項目監管，實現科技項目實施的社會效益與經濟效益雙豐收，是科技項目管理者面臨的一個新的課題。

關鍵詞：科技項目管理;風險控制

科技項目管理是對以項目形式進行的科學研究活動的全過程管理，是一種典型的高層次知識管理實踐活動。我國高度重視科研工作，為解決經濟和社會發展中出現的科學技術問題，鼓勵科研機構、大專院校、企事業單位承擔不同層次的以科學研究和技術開發為內容而單獨立項的項目?？萍柬椖吭谶\行過程中存在一定的風險，如缺乏必要的管控，項目承接單位或將面臨一定的損失。本文從如何加強科技項目風險管控的角度，提出加強管理的措施與方法。

1、科技項目的分類

1.1按照項目研究所產生的成果來分類，可以把科技項目分為：

基礎研究項目——為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行實驗性和理論性工作的項目，這類項目一般不以任何專門或特定的應用或使用為目的。

應用研究項目——為獲得新知識而進行的創造性研究的項目，這類項目主要是針對某一特定的實際目的或目標。

實驗發展類項目——利用從基礎研究、應用研究和實際經驗中所獲得的現有知識，為產生新的產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統和服務，以及對已產生和建立的上述各項做實質性的改進而實施的項目。

1.2按照項目的投資部門不同，可以把科技項目分為：

政府投資項目——如我國科技支撐（攻關）計劃項目、國家863計劃項目等;

行業部門投資項目——如中央地質勘查基金項目、國家環境保護工程技術中心建設項目等;

企業技術開發立項項目——企業為自身發展需要或市場需要設立的技術研發項目;

科研群體（機構）自籌項目——科研單位（機構）為解決某一技術問題自行設立的技術研發項目;

有關國際組織或國內外知名人士資助項目——如聯合國原子能機構設立并給予一定資金支持的技術項目。

1.3根據項目的性質不同，可以將科技項目劃分為：

計劃項目——既包括政府計劃項目，也包括企事業單位、科研單位以及高等院校等組織機構的計劃項目。其中，由各種類型、各個層次的政府科技計劃而形成的項目就稱為政府計劃項目。此外，各企事業單位或科研單位、高等院校根據本單位科技發展的需要也會編制各類科研和開發計劃;凡是被列入某一組織機構科研計劃的項目，也可以稱為計劃項目。

合同項目——指科研單位和企業接受政府或企事業單位的委托，承擔某一方面的研究或開發課題，通過合同約束雙方權利與義務的科學技術項目。

合作項目——由兩個或兩個以上的科研單位或地區共同承擔，協作配合承擔的科學技術項目就稱為合作項目。合作項目又可進一步劃分為國際合作項目、省際合作項目、行業合作項目和基層合作項目等幾種類型。

2、科技項目管理存在的風險

科技項目一般要經歷項目的申報及立項程序、項目實施管理、項目的結項管理等幾個階段，因此科技項目管理是一個項目全生命周期的動態過程管理，其中存在一定的風險須引起高度的重視，主要表現在：

2.1 科技項目管理立項前期可行性論證不足。科技項目可行性論證是項目的基礎，很大程度上影響到項目的成敗。在實踐過程中，不是項目承接單位或對自身能力估計不足、或對資金準備不充分、或人才儲備不完善，對項目的前期可行性論證也流于形式，精于做表面文章，而忽略項目實施的具體情況條件，造成項目潛在風險。項目的前期可行性論證的重點是先進性、可行性、可靠性、適應性和經濟、社會效益等，目前科技項目論證存在的不足主要體現為：一是項目負責人急功近利，為了項目而項目，而對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析;二是項目承擔單位對自身的綜合條件考慮不細，對項目相關的生產經營、信用狀況、開發條件和組織管理能力缺少深入、客觀的評判;三是項目負責人貪大求全，預期目標虛高定位，主觀夸大項目預期目標，效益指標預測失真，技術水平先進性評估過高等。

2.2科技項目管理實施過程缺乏有效的動態監測機制。表現在兩個方面，一是項目管理部門未建立有效的項目追蹤、評估等動態監測手段，未能對項目實施的全過程實施有效的監督管理，對項目實施過程中的經費投入情況、項目實施進度了解不細;一方面是項目實施單位呼聲項目實施過程動態管理，隨意性大，存在任意改動攻關目標、不按合同要求使用科技經費、不按合同要求期限結題等情況。

2.3科技項目管理缺乏統一性?？萍柬椖可陥笕狈y一規劃，為項目而項目，缺乏整體性、系統性思考和布局;項目負責人也是為自身利益或部門小利益，搞作坊式作業模式，只要能爭取下來項目，單打獨斗，不能有效發揮項目承擔單位原有的經濟技術條件，難以體現科研在基礎研究和成果開發方面的引導帶動作用，更不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破，推動科技成果產業化和規?；?。

2.4科技項目管理缺乏應急保障。由于科技項目在論證和計劃時沒有切實可行的風險應對計劃，對重大科技項目實施中造成的風險缺乏風險意識，更沒有風險控制措施和手段，一旦出現風險聽之任之給國家或單位造成重大損失，或因論證不充分、實施管理不到位，拖延時間過長，技術從一開始就處于落后狀態，造成國家財產、項目經費的大量浪費和做無用功。

2.5科技項目管理缺乏相應的法律追責措施。以上情況出現，目前尚缺乏法律依據，對直接責任人依法追究法律責任，造成項目管理責任意識、風險意識不強。

3、加強科技項目管理風險意識的建議

3.1加強項目的前期可行性研究。一是在項目設立申報前期，要對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件展開全面、科學、系統、前瞻性的分析研究，理性分析當前技術領域的弱點，分析社會經濟需求，對技術市場應用做出客觀的預判;二是項目承擔單位要對自身的經濟實力、技術實力、市場開拓能力等綜合條件進行考慮，對項目相關的生產經營、信用狀況、開發條件和組織管理能力進行深入、客觀的研判;三是對項目負責人進行充分考察，要選擇綜合素質強、技術能力強、管理水平高、思想品德過硬的負責人，以防出現貪大求全，預期目標虛高定位，主觀夸大項目預期目標，效益指標預測失真，技術水平先進性評估過高等問題。

3.2加強項目全生命周期管理。要杜絕為項目而項目的行為，綜合考量承擔單位的經濟技術條件，充分發揮科研項目的研究成果開放的引領帶動作用，推動科技成果產業化和規模化。

3.3完善科技項目管理制度。在當前法律缺位的情況下，加強單位內部制度管理，建立和完善風險控制和追責制度體系，增強責任人的風險意識和風險擔當，杜絕主觀無視項目風險的行為發生。

4、結語

總之，科技項目是一種典型的高層次知識管理實踐活動，科技項目實施過程中存在一定的風險，應不斷強化項目管理風險意識，增強風險控制能力，提升項目經濟科技轉化能力和科技成果產業化水平，為經濟社會發展作出應有的貢獻。