半干旱地區農戶采用節水灌溉技術的影響因素及收入效應研究
——以陜西榆林為例

蔣　偉，陳曉楠，黃志剛

(西北農林科技大學經濟管理學院，陜西 楊陵 712100)

0　引　言

我國是一個干旱嚴重缺水的國家。我國的淡水資源總量為28 000 億m3，占全球水資源的6%，僅次于巴西、俄羅斯、加拿大、美國和印尼，名列世界第六位。但是，我國的人均水資源量只有2 300 m3，僅為世界平均水平的1/4，是全球人均水資源最貧乏的國家之一。作為農業大國，2015年中國農業用水量占全國總用水量的63.1%。雖然農業用水中90%以上是灌溉用水[1]，但是農田灌溉水有效利用系數僅為0.536，遠低于發達國家0.7～0.8的水平[2]。鑒于水資源日益短缺對農業生產造成的不利影響，發展節水灌溉技術成為中國農業提高水資源利用率、擺脫缺水危機、保障糧食安全的必然選擇[1]。然而，先進節水技術的推廣和應用不僅依靠技術本身的成熟和政府的主導推動，更取決于其終端采用者——農戶的行為響應[3]。目前已有的研究主要集中在農戶節水灌溉技術選擇行為的影響因素方面[1-10]，另外，還有一些學者研究了農戶學習節水灌溉技術以及農戶節水灌溉技術認知的影響因素[11, 12]，許朗、唐夢琴[13]對農戶采用節水灌溉技術的支付意愿進行了研究，而很少有學者直接研究節水灌溉技術對農戶種植業收入的影響。因此，本文擬研究影響農戶采用節水灌溉技術的因素，并在此基礎上研究節水灌溉技術對農戶種植業收入的影響，實證分析節水灌溉技術帶來的家庭福利效應，以期為推動農戶采用節水灌溉技術提供理論論證和政策建議。

1　理論基礎

新增長理論是在繼承和批判新古典理論的基礎上產生的。根據基本假設上的差別，新經濟增長理論可以分為三類：第一類新增長模型是以收益遞增和外部性為假設條件，適用于完全競爭的分析框架，這類模型認為技術進步是內生的，取決于知識資本和人力資本的積累和溢出，其代表是羅默的知識溢出模型(1986年)、盧卡斯的人力資本溢出模型(1988年)等；第二類增長模型仍是在完全競爭的假設下考察經濟增長，這類模型決定經濟增長的關鍵因素是資本積累，而不是技術進步，代表性的模型有：瓊斯·真野惠里模型(1990年)和雷貝洛模型(1991年)；第三類以壟斷競爭為假設來考察經濟增長，注重研究技術商品的特征和技術進步的類型，以羅默的知識驅動模型(1990年)為代表。前兩類模型基本上代表了新經濟增長理論的第一個發展階段，第三類模型標志著新經濟增長理論研究進入了第二個發展階段。

1990年，美國經濟學家保羅·羅默提出了技術進步內生增長模型，在理論上第一次提出經濟增長是建立在內生技術進步的基礎上。新增長理論模型中的生產函數是一個產出量和資本、勞動、人力資本以及技術進步相關的函數形式，即：

Y=F(K,L,H,A,t)

(1)

式中：Y是總產出；K是物質資本存量；L是勞動力投入；H是人力資本存量；A是技術進步；t表示時間。

上述函數公式中，如果各種生產要素成比例地增加，產量也一定會增加。然而在現代社會中，由于資源具有稀缺性且受國土面積的限制，可以視為給定。勞動力雖然能夠增加，但是受人口增長速度的制約，每年的增加也非常有限。在這些生產要素中，變動可能性最大的就是技術這一生產要素。技術進步是產量增長的重要因素，即使產業結構不變、各種要素不增加，如果技術取得進步，就能獲得較高的生產效率，從而提高產出，帶來經濟增長[14]。

在種植業生產中，如果農業生產技術提高，即使各種要素不增加，也能獲得較高的生產效率，從而提高產出的數量和質量，增加農戶的種植業收入。節水灌溉技術是一種先進農業生產技術，是指在灌溉用水從水源到田間，到被作物吸收、形成產量，主要包括水資源調配、輸配水、田間灌水和作物吸收環節，采用相應的節水措施，組成一個完整的節水灌溉技術體系[15]。節水灌溉技術的方式很多，本文所指的節水灌溉技術主要指噴灌、微灌、滲灌等技術。通過節水灌溉技術的采用，有利于省時省工，增加作物產量，改善作物質量，并最終增加農戶的種植業收入。

2　調查區研究概況及數據來源

榆林地處干旱半干旱地區，多年平均降水量398 mm，多年平均水資源量32.01 億m3，其中，地表水資源量為22.9 億m3，地下水資源量為24.78 億m3，地下水與地表水的重復量為15.67 億m3。人均占有水資源量892 m3，僅為全省人均占有量1 125 m3的79.3%，全國人均占有量2 200 m3的40.5%，低于國際公認的最低需求線，屬于重度缺水地區[16]。水資源不能滿足建設適合人類生存和發展的良好生態環境用水的需求，且該市農業用水比重過大，灌溉用水占全市總用水量的70%以上[17]。

本文數據來源于筆者2017年5月對榆林市12個縣的農戶進行的問卷調查，考慮到有些地區由于自然條件的限制，沒有灌溉條件，所以農戶無法進行節水灌溉，因此筆者篩選出有灌溉條件的村莊，排除了由于自然條件的限制而不能采用節水灌溉技術的情況，使用該部分數據來研究影響農戶采用節水灌溉技術的因素以及采用節水灌溉技術對農戶種植業收入的影響，共篩選出的有效樣本共209份。

2.1　樣本農戶描述性統計分析

2.1.1樣本農戶特征

在被調查對象中，男性占88.5%，女性占11.5%；從年齡結構來看，35歲及以下的占4.8%，36～45歲的占12.9%，46～55歲的占26.3%，56～65歲的占37.3%，66～75歲的占16.3%，76歲及以上的占2.4%；從戶主的文化程度來看，文盲占23.9%，小學占50.2%，這兩項共占74.1%，初中占18.7%，高中占7.2%，且文化程度最高的為高中，表明所調查農戶中，戶主文化程度偏低。

2.1.2樣本農戶家庭兼業情況及耕地狀況

在被調查農戶中，種植業收入占家庭總收入的比重在50%及以下的農戶占65.6%，比重在50%～100%的農戶占17.7%，比重為100%的農戶占16.7%；被調查農戶的耕種總面積差異較大，耕種面積最小的為0，即當年沒有種植作物，耕種面積最大的為11.3 hm2，平均每戶耕種面積為1.22 hm2，其中：面積在0.67 hm2及以下的占51.2%，面積在0.67～1.33 hm2(含)占24.4%，面積在1.33 ～2 hm2(含)的占12.4%，面積在2～3.33(含) hm2的占5.3%，面積在3.33 hm2到6.67 hm2的占3.3%，面積在6.67 hm2及以上的占3.3%。

2.1.3樣本農戶對節水灌溉技術的認知情況及政府補貼情況

在被調查農戶中，“不知道節水灌溉技術”的占51.4%，“知道節水灌溉技術但不了解”的占32.2%，“對節水灌溉技術有一定了解”的占12.5%，“對節水灌溉技術非常了解”的占3.8%，表明農戶對節水灌溉技術的了解程度參差不齊且總體較差；在被調查農戶中，享有政府補貼的占10.5%，未享有政府補貼的占89.5%，表明政府對節水灌溉技術的補貼力度不夠，難以調動農戶的積極性。

2.2　獨立樣本t檢驗

為了比較在節水灌溉技術采用戶和非采用戶之間是否存在顯著差異，本文對兩組樣本分別進行了分組描述性統計和獨立樣本t檢驗，結果分別見表2和表3。

表1　樣本描述性統計分析Tab.1 Descriptive statistical analysis of samples

從以上結果可以看出，以5%的顯著性水平為最低標準，種植業收入、戶主性別、戶主年齡、耕種總面積、是否了解節水灌溉技術、政府對采用節水灌溉技術是否有補貼以及社會上對節水灌溉技術的宣傳力度這7個方面在節水灌溉技術采用戶和非采用戶之間存在顯著性差異，總體而言，節水灌溉技術采用戶的平均種植業收入顯著高于非采用戶，節水灌溉技術采用戶的平均年齡顯著小于非采用戶，節水灌溉技術采用戶的平均耕種總面積顯著大于非采用戶，節水灌溉技術采用戶對節水灌溉技術的了解程度也顯著高于非采用戶。而戶主受教育年限、戶主種植經驗、農業勞動力人數以及家人是否為村干部這4個方面在節水灌溉技術采用戶和非采用戶之間不存在顯著性差異。

表2　組統計量檢驗Tab.2 Statistic test between groups

注：其中“0”代表非節水灌溉技術采用戶，“1”代表節水灌溉技術采用戶。

表3　獨立樣本t檢驗Tab.3 Independent-samples t test

注：其中H0代表假設方差相等，H1代表假設方差不相等。

3　實證分析

3.1　模型及變量選擇

在研究農戶采用節水灌溉技術的影響因素方面，由于因變量是農戶節水灌溉技術的選擇行為，這是一個定性的二分變量，即選擇節水灌溉技術或不選擇節水灌溉技術，因此本研究采用二元Logistic模型對影響農戶是否采用節水灌溉技術的因素進行回歸分析。Logistic概率函數的形式為：

(2)

式中：P為農戶采用節水灌溉技術的概率，當農戶采用節水灌溉技術時，P=1；當農戶不采用節水灌溉技術時，P=0；Z為變量X1，X2，…，Xi的線性組合：

(3)

本文以農戶是否選擇節水灌溉技術作為因變量y，以影響農戶采用節水灌溉技術的因素作為自變量x，并借鑒已有相關研究[1-7]，將影響農戶采用節水灌溉技術的因素歸納為：戶主性別、戶主年齡、戶主年齡的平方、戶主受教育年限、戶主種植經驗、家庭農業勞動力數量、戶主是否為村干部、耕種總面積、對節水灌溉技術的認知、政府是否對采用節水灌溉技術有補貼、目前社會上對節水灌溉技術的宣傳力度共11項，具體變量設置情況見表4。

在研究節水灌溉技術的采用對農戶種植業收入的影響方面，本文采用線性回歸模型進行分析，模型構建如下：

INC=β0+β1ADO+β2GEN+β3AGE+β4AGE2+

β5EDU+β6LAB+β7HEAD+β8LAND+δ

(4)

3.2　回歸結果分析

本文通過Stata14.0對上述二元Logistic模型以及線性回歸模型進行了回歸，結果見表5和表6。

戶主性別、戶主年齡、戶主種植經驗、家庭農業勞動力數量對節水灌溉技術采用的影響為正，戶主年齡的平方、戶主受教育年限、戶主是否為村干部對節水灌溉技術采用的影響為負，但均未通過顯著性檢驗。

耕種總面積對節水灌溉技術采用的影響在10%水平上顯著為正，表明農戶耕種總面積越大，越有可能采用節水灌溉技術，這與許朗等(2013年)[1]、聶英等(2015年)[3]、劉國勇等(2010年)[5]、張新煥等(2013年)[7]的研究結論一致，農戶的耕種面積越大，采用節水灌溉技術的單位成本就越低，產生的效益越大，容易形成規模效應[1]，農戶看到節水灌溉所帶來的好處，自然會傾向于采用該項技術來增加收益。

表4　指標描述Tab.4 Index description

表5　Logistic模型回歸結果Tab.5 The result of Logistic Regression Model

注： *、**、***分別表示10%、5%、1%的水平上顯著。

農戶對節水灌溉技術的了解程度對節水灌溉技術采用的影響在1%水平上顯著為正，表明農戶對節水灌溉技術的了解程度越深，且意識到該項技術的采用對家庭的益處越大，就越傾向于采用節水灌溉技術。

政府是否有補貼對節水灌溉技術采用的影響在1%水平上顯著為正，表明政府對農戶采用節水灌溉技術的補貼力度越大，越能調動農戶采用該項技術的積極性，農戶就越可能采用節水灌溉技術。

表6　線性回歸模型結果Tab.6 The result of Linear Regression Model

注： *、**、***分別表示10%、5%、1%的水平上顯著。

社會上對節水灌溉技術的宣傳力度對節水灌溉技術采用的影響在5%水平上顯著為負，由于該項指標為逆向性指標，所以該結果表明對節水灌溉技術的宣傳力度越大，農戶越能了解該項技術，則農戶更有可能采用該項技術。

模型R2=0.330，說明模型具有較高的擬合優度。戶主性別、戶主年齡、家庭農業勞動力數量對農戶種植業收入的影響為負，戶主年齡的平方、戶主受教育年限、戶主是否為村干部對農戶種植業收入的影響為正，但均未通過顯著性檢驗。節水灌溉技術的采用對農戶種植業收入的影響在1%的水平上顯著為正，系數為0.386，這是本研究關注的核心系數，表明節水灌溉技術的采用確實有利于農戶種植業收入的增加，為農戶帶來經濟收益。耕種總面積對農戶種植業收入的影響顯著為正，即農戶耕種總面積越大，農戶的種植業收入越高，這是顯而易見的。

4　結論與政策建議

本文以榆林市12個縣(區)的農戶調研數據為基礎，實證分析了農戶采用節水灌溉技術的影響因素以及采用節水灌溉技術對農戶種植業收入的影響，研究結果表明：戶主性別、戶主年齡、戶主受教育年限、戶主種植經驗、家庭農業勞動力數量、戶主是否為村干部對農戶是否采用節水灌溉技術影響不顯著，耕種總面積、對節水灌溉技術的認知、政府是否對采用節水灌溉技術有補貼以及社會上對節水灌溉技術的宣傳力度對農戶是否采用節水灌溉技術影響顯著，表明這幾項因素是影響農戶是否采用節水灌溉技術的重要因素；農戶是否采用節水灌溉技術和耕種總面積對農戶種植業收入有正向顯著影響，表明節水灌溉技術能真正增加農戶的種植業收入，因此應繼續推動農戶采用節水灌溉技術。根據以上結論，可以得到相應的政策建議：

第一，政府繼續推進節水灌溉技術的實施，加強對節水灌溉技術采用的補貼力度。本研究實證結果表明，節水灌溉技術對種植業收入存在顯著的正向影響，且對節水灌溉技術的認知、政府是否對采用節水灌溉技術有補貼以及社會上對節水灌溉技術的宣傳力度(反向指標)均對農戶采用節水灌溉技術有顯著的促進作用，因此，政府應堅定不移地推進節水灌溉技術的實施，通過各種方式和渠道(如發放宣傳手冊或影像資料、舉辦培訓班、現場技術指導等)加大對節水灌溉技術的宣傳力度，加大對農民的節水灌溉技術培訓工作力度，增強農民的節水灌溉意識以及對節水灌溉技術的了解程度；加強對節水灌溉技術采用的補貼力度，通過現金補貼和設備補貼等多種形式減輕農民采用節水灌溉技術的經濟負擔，調動農民采用節水灌溉技術的積極性。在調研中，筆者也發現農戶在節水灌溉設施及相關配套方面的初始投資較高，如果完全靠農戶自身承擔，會加重農戶的經濟負擔，降低農戶采用節水灌溉技術的意愿。

第二，加快土地流轉速度，促進適度規模經營。本研究實證結果表明，耕種總面積對節水灌溉技術的采用以及種植業收入有正向的顯著影響，即耕種總面積越大，農戶越可能采用節水灌溉技術，越能增加種植業收入。在調研中，筆者發現部分農戶由于年齡較大或者外出打工等原因，將耕地撂荒，將土地承包出去的現象較少，造成了耕地資源的浪費。加快農村土地的流轉，有利于將撂荒耕地進行整合，促進集約化種植與管理，為采用節水灌溉技術創造條件，從而推動節水灌溉技術的采用，并最終增加農民收入以及推動農村農業的發展。

第三，發揮多元主體在促進節水灌溉技術采用方面的推動作用。除了政府要發揮在推動節水灌溉技術采用方面的主導作用外，其他主體也應在其中扮演重要角色。推動農業用水者協會的創立，發揮農業用水者協會在用水和水價管理等方面應有的作用。在所調研的12縣58村中，均未創立農業用水者協會。發揮基層農技推廣組織的橋梁作用，及時將節水灌溉技術等先進農業技術傳授給農民。發揮科研院所的技術源作用，研發先進的節水灌溉設施，提高設施的使用壽命。國亮等[18]也指出技術的不成熟是影響節水灌溉技術應用推廣效果的最大影響因素，也是反映最普遍的問題，許多節水技術在硬件和軟件方面存在較大缺陷，因此，必須保證節水灌溉設施的質量，才能吸引農民采用節水灌溉技術，為農民增收提供保證。

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