我國反傾銷立案制度淺析

摘 要：本文從反傾銷申請立案的資格條件和程序的角度出發，對我國的反傾銷申請以及立案進行了分析探討，為企業掌握反傾銷立案基本要求，適時提出申請，要求政府保護其合法權益提供了依據。

關鍵詞：反傾銷；立案；淺析

中圖分類號：F752.02；F752.6 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2018）08-0070-03

作者簡介：李國剛，美國偉凱律師事務所，高級貿易顧問，研究方向：國際貿易法。

自2001年加入世界貿易組織（WTO）以來，我國開放市場，配額、許可證等管理進口手段逐步取消，在充分融入世界貿易體系的同時，我國國內產業也遭遇到了前所未有的沖擊。為了保護國內產業的合法權益，維護公平的進口秩序，自1994年起我國逐步建立完善進口反傾銷法律法規體系，依法開展反傾銷調查，通過采取反傾銷措施，適當合理地保護產業生存發展、遏制不公平的進口競爭，依據WTO統計口徑，自1997年新聞紙反傾銷案起，截止2017年12月31日，我國共發起102起反傾銷調查案件，采取措施78起，涉及化工、鋼鐵、造紙、通訊、農產品等多個領域①。

發起反傾銷調查、采取反傾銷措施的前提條件是我國國內產業申請反傾銷立案，企業要充分了解反傾銷的作用、屬性，尤其是要了解反傾銷立案所必需滿足的實體和程序要求，然后向商務部提出反傾銷的書面申請。

一、國內產業申請立案

（一）申請人資格

根據《反傾銷條例》第十三條和《反傾銷調查立案暫行規則》第四條，任何國內產業或者代表國內產業的自然人、法人或者有關組織，都可以向商務部提出反傾銷調查的書面申請。這里的自然人通常指的手工藝者等沒有企業組織形式或行業組織的個人，截止目前，我國還沒有自然人申請反傾銷立案的案例；法人指的具有法人資格的企業，如何企業法人在滿足條件后都有資格申請反傾銷立案；組織指的是行業協會、商會等。并非以上所列的任何人均可以向商務部提起反傾銷申請，一個合格的申請人仍然要滿足代表性的要求，包括：（1）全部生產者；（2）總產量占國內同類產品全部總產量的50%以上的生產者；（3）生產者的產量占國內同類產品總產量雖不足50%，但如果表示支持申請和反對申請的國內生產者中，支持者的產量占支持者和反對者的總產量的50%以上，并且表示支持申請的國內生產者的產量不低于同類產品總產量25%。這個要求與WTO反傾銷協議是一致的②。

1.全部生產者

在申請的傾銷調查期及以上年度，中國國內所有的同類產品的生產者均申請發起反傾銷調查，沒有企業反對，也沒有企業保持沉默。但在實踐中，全部生產者均作為申請者的案例并不多見，如2009年的對原產于美國的進口取向電工鋼進行反傾銷立案中，申請的國內產業的產量占全國總產品的100%③。

2.50%以上的生產者

在申請的傾銷調查內，總產量占國內同類產品全部總產量的50%以上的生產者申請發起反傾銷調查，即大多數企業均作為申請人，目前絕大部分的案例都是由50%以上生產者申請的。如2017年，關于對原產于臺灣地區、馬來西亞和美國的進口正丁醇進行反傾銷立案調查中，有50%以上產量的生產者申請立案④。

3.25%以上的生產者

在申請的傾銷調查期內，總產量占國內同類產品全部總產量的25%以上的生產者申請發起反傾銷調查，剩下的生產者中，支持申請的生產者的產量要超過反對的生產者產量。在滿足25%的基本條件后，調查機關需要作進一步的調查，征求剩下的生產者意見，是否同意申請立案。截止目前，還沒有一例是由調查機關征求意見后發起的反傾銷調查。在美國的反傾銷法律和實踐中，通常在收到合格的申請書后20天立案，如果申請者的產量不足50%以上，調查機關會去征求所有企業的意見，同時立案的時間會做相應的延長⑤。

4.行業協會申請

全國性的行業協會可以代表國內產業向商務部提出反傾銷申請，對于行業協會的代表性應該在申請書和立案公告中說明，即行業協會的會員企業也需要滿足基本產量的要求，否則，該協會不具有代表性。如在2013年的葡萄酒反傾銷案由中國酒業協會提出，其成員的產量符合立案的要求⑥。

（二）申請書

反傾銷申請必須是以書面方式提交，申請書分保密文本、非保密文本以及非保密概要。在實踐中，商務部會根據申請書的內容，要求申請人補充提交相關證據材料。為了更好地了解行業的情況。

申請書主要內容包括：

1.申請主體即申請人的相關信息，名稱、地址、網址以及案件聯系人等，支持企業的信息，以及代理人信息。行業協會、以及已知的進口商、生產商、出口商等，國內該行業的起步發展等情況。這些信息是為了幫助調查機關以及相關利害關系方了解中國國內產業的基本情況，同時也是為了滿足行業代表性的要求。

2.申請調查產品的具體描述，具體包括中英文名稱、用途、物理化學特性、涉案國別，以及海關稅則號，如果是化工產品，還需要列出化學分子式等。在調查機關未來列明被調查產品時，是以產品的描述為準，海關稅則號只是作為參考。

3.在產品描述的基礎上，對進口產品和國內產品同類產品進行相似性比較，只有相似產品才可能產生損害，比較的內容包括：物理化學特征、生產工藝、下游用途、銷售渠道、銷售地域和客戶群體等，要證明兩者之間不存在實質性差異，相互之間存在競爭和替代性，屬于同類產品。這部分內容在商務部立案的公告中也會做詳細的描述，在很多案件中，立案后外國出口商和國內進口商以及下游用戶對產品的相似性發表評論，認為兩者之間是不存在相似性和競爭關系。

4.進口情況，這部分內容的數據包括立案前三年或更久時間內的實際數據以及變化情況，既是基本概況介紹，也是損害和因果關系分析的前提和基礎，具體包括各涉案國的進口數量變化以及價格價格變化情況等，為了更加直觀，申請人通常會通過柱狀圖等形式來表現。

5.傾銷及傾銷幅度情況，《立案暫行規則》第15條和16條要求提供過去12個月的實際支付價格和可供比較的價格，但在實踐中，由于獲得實際成交價格的渠道較少，很多案件中，申請人多采用海關統計數據作為出口價格；而對于國內銷售價格，采用相關機構的研究報告，或者以涉案國海關的數據作為正常價格的基礎。如在對沙特阿拉伯、美國、馬來西亞和泰國乙醇胺反傾銷案中，申請人采用的是上述四國海關獲得的乙醇胺產品的進口價格作為四國乙醇胺調整前的正常價值⑦。

在確定了出口價格和國內銷售價格之后，為了確定客觀公正的比較，需要將價格調整至同一貿易水平?！斗磧A銷立案暫行規則》第17條要求，申請人應當對正常價值、出口價格在銷售條件、條款、稅收、貿易環節、數量、物理特征等方面做適當調整，在對正常價值和出口價格進行比較時，應當盡可能在同一貿易環節、相同時間的銷售、出廠前的水平上進行。在實踐中，申請人調整的項目主要包括運輸、保險、清關費用等。

6.損害?！斗磧A銷條例》和《反傾銷立案暫行規則》將損害定義為實質損害、損害威脅和實質阻礙。損害威脅和實質損害的舉證責任更強，除了要滿足實質損害的基本要求外，還要滿足其他條件。如對于損害威脅，《反傾銷立案暫行規則》要求提供申請調查進口產品以傾銷價格進入國內市場的大幅增長的可能性，包括出口國（地區）現有及潛在的出口能力、出口國（地區）的庫存等情況；以及國內15項因素或指標的可明顯預見和迫近的變化趨勢；對于實質損害阻礙的申請，還要提供國內產業可能發展的相關證據，包括產業建立的計劃以及實際實施的有關情況。截止目前尚沒有一起以實質阻礙為由提出反傾銷申請的案例。

（1）累計評估的適當性。如果傾銷產品來自兩個以上的國家，且滿足以下條件的，可以就傾銷進口產品對國內產業造成的影響進行累積評估：

a.來自每一國家（地區）的傾銷進口產品的傾銷幅度不小于2%，并且其進口量不屬于可忽略不計的；b.根據傾銷進口產品之間以及傾銷進口產品與國內同類產品之間的競爭條件，進行累積評估是適當的。

可忽略不計，是指來自一個國家（地區）的傾銷進口產品的數量占同類產品總進口量的比例低于3%；但是，低于3%的若干國家（地區）的總進口量超過同類產品總進口量7%的除外。累計評估的條件是WTO反傾銷協議完全一致⑧。

截止2017年12月31日，所有涉及到兩個以上國家的反傾銷申請，申請人均提出了累計評估的要求。

（2）進口數量和價格變化情況以及對中國國內產業的影響。

（3）申請調查進口產品對國內產業有關經濟指標或因素的影響。

7.因果關系。《反傾銷立案暫行規則》要求申請人應當提供：

（1）申請調查進口產品與國內產業損害存在因果關系的論證；

（2）未以傾銷價格銷售的進口產品的數量和價格、需求的減少或消費模式的變化、國外或國內生產者的限制貿易的做法及它們之間的競爭、技術發展以及國內產業的出口實績和生產率等對國內產業損害影響的說明。

實踐中，申請人從進口數量、進口價格兩個方面論證進口對國內產業的負面影響；同時排除其他因素對國內產業的影響分析。

8.結論和請求。在申請書的結束部分，申請人會向調查機關提出立案、調查以及征稅的請求，并簡要闡述總結請求的理由或者原因。

二、商務部立案

商務部正式書面簽收申請書后，需要在60天內決定是否立案，并通知申請人。在此期間，商務部對申請書進行審查，審查的方式包括書面審查、實地核實以及問卷等，并根據實際情況約談申請人及其代理人，或者通過補充問卷的方式獲得進一步的信息。審查后，商務部如果決定不立案的，會駁回申請事宜并通知申請人，但不對外公開申請事項；如果決定立案，商務部以部公告的形式對外公開立案事宜，并在商務部網站上及時發布公告、新聞以及相關公開材料，如登記應訴表格、申請書和附件公開版等。同時，將所有可公開的資料送達公開信息查閱室，供各利害關系方查閱復印，公開信息查閱室的資料可以在網上獲得文件的名稱以及簡單信息，但不能夠獲得文件的詳細信息。立案公告、申請書以及附件可以在商務部網站獲得。

（一）立案公告

立案公告應當載明下列內容：

（1）申請書概要及商務部對申請的審查結果；（2）發起調查的日期；（3）調查產品及出口國（地區）名稱；（4）調查期間；（5）調查機關進行實地核查的意向；（6）利害關系方不應訴將承擔的后果；（7）允許利害關系方提出意見的時限；（8）調查機關的聯系方式。

（二）評論

任何利害關系方對案件調查的產品范圍及申請人資格、被調查國家（地區）及其他相關問題均可發表評論，并在公告發布之日起20天內將書面意見提交至商務部，商務部在初裁和終裁裁定中對評論意見予以回復，作出裁定。

三、企業申請立案注意的問題

（一）關于申請者的產量數據要求。申請者和代理人律師在申請立案前要熟悉本行業的情況，包括全國有哪些生產者，三年的產量，以及各自企業的產量占比等。調查機關在立案前并不一定有渠道核實企業報送信息的真實性。在個別案件中，申請企業希望能夠盡快立案保護其權益，沒有及時聯系其他生產者并征求意見，立案后，外國出口商提出評論意見，列舉了其他未在申請書中列明的生產商，導致立案的申請人產量資格不夠，案件陷于被動。

（二）對于產品范圍的確定。申請企業和代理人要對被調查產品，即從其他國家進口的產品有非常熟悉的了解，進口產品和中國產品需具有相似性，主要體現在有競爭性。即便進口產品的品質優于國產品，也仍然有競爭性。但如果進口產品與國產品之間沒有競爭性，或者國內并不生產某一型號的產品，隨后需要對產品的范圍進行調整。為此，商務部頒布了《關于反傾銷產品范圍調整程序的暫行規則》，企業可以據此向商務部提出產品范圍的調整。

（三）涉案國別的選擇。在很多案件中，申請人希望將所有的進口國別都列入被調查范圍，這樣會導致類似全球保障措施的效果，反而會導致立案程序的滯后。因此，在申請涉案的國別時，一要考慮進口量，將進口量少于3%的國家排除在外⑨，同時，要密切關注公共利益，對于申請時政治關系交好的國家，要提前咨詢立案的可能性。

[ 注 釋 ]

①http：//i-tip.wto.org/goods/Forms/TableView.aspx？mode=search&data;=default，WTO.網站關于各國反傾銷情況的統計.

②Article 5.4 of Antidumping Agreement，WTO.

③<中華人民共和國商務部關于對原產于美國和俄羅斯的進口取向電工鋼反傾銷立案公告>，商務部公告2009年第40號.

④<中華人民共和國商務部關于對原產于臺灣地區、馬來西亞和美國的進口正丁醇進行反傾銷立案調查的公告>，商務部公告2017年第83號.

⑤Section 732（c）（4）（D）of the Act，美國30年關稅法第732（C）（4）（D）節.

⑥<中華人民共和國商務部關于對原產于歐盟的進口葡萄酒進行反傾銷立案調查的公告>，商務部公告2013年第36號.

⑦<乙醇胺反傾銷調查申請書>第38頁.

⑧Article 5.8 of Antidumping Agreement，WTO.WTO反傾銷協議第5.8條.

⑨<反傾銷條例>第27條第4款.

[ 參 考 文 獻 ]

[1]<中華人民共和國反傾銷條例>.

[2]<反傾銷立案暫行規則>.

[3]<關于反傾銷產品范圍調整程序的暫行規則>.

[4]Section 732（c）（4）（D）of the Act，美國30年關稅法第732（C）（4）（D）節.

[5]19 CFR 351.203（b）（2）.美國商務部反傾銷條例第19章351.203（b）（2）節.