中等收入陷阱的成因探討與中國跨越路徑思考

徐珍玉, 陶振全

(安徽朗坤物聯網有限公司，安徽 合肥 230000)

中等收入陷阱是多數經濟體發展過程中面臨的客觀挑戰。2011年，中國步入上中等收入階段，受國內外發展格局制約增速下滑，經濟發展面臨考驗，落入陷阱風險加大。中國是否會落入中等收入陷阱問題仁智互見。人民日報在2015年就曾討論過中國如何跨越中等收入陷阱等問題。而較準確地界定中等收入陷阱的內涵及其特征，弄清該陷阱的形成原因是探尋中國跨越該陷阱之路徑的基本前提。

2007年，世行在《東亞復興:關于經濟增長的觀點》一文中首提“中等收入陷阱”的概念以警示東亞新興經濟體的發展方式如不能帶來規模經濟效應，將會象拉美國家一樣落入中等收入陷阱。雖非所有進入中等收入階段的經濟體都會落入陷阱，但大多數不能成功跨越而陷入其中，有的長達60多年仍不能跨越。這個陷阱是經濟體增長過程中的客觀挑戰，其基本內涵在于經濟體在中等收入階段滯留時間超過一定時限而無法跨越到高收入經濟體行列中去。本質上，它是個經濟增長問題。

中等收入陷阱具有數量標準和時間邊界2個維度的規定。依據世行1987年的分組標準，人均國民總收入(GNI)976～3 855美元的為下中等收入組，在3 856～11 905美元的為上中等收入組，超過11 905美元則是高收入組。這是一個動態的劃分標準。也有些研究以人均國內生產總值(GDP)作為標準，邊界值大致相當。

AHTUKORALA等采用經濟史學家麥迪森的購買力平價法，估算各國人均GDP并構造了相對美國水平百分比的趕超指數(CUI)[1]，他們把CUI大于55%的國家定義為高收入國家，CUI為 20%～55%的為中等收入國家，20%以下為低收入國家。在進行比較的132個國家中，定義為中等收入的，1960年有32個，2008年有24個。這種考量方法某種程度上印證了中等收入陷阱的存在。觀察顯示中等收入國家有約50%的機率落入中等收入陷阱，即使有組間流動，也是向下的機率更大，可見跨越之難度。

中等收入陷阱強調時間性，主要特征在中等收入階段滯留過久而無法跨越到高收入階段。研究顯示一個經濟體在中等收入階段停留超過30年即算落入了中等收入陷阱。21世紀前，那些徘徊于中等收入的國家，沒能實現增長模式的成功轉變即算經歷了中等收入陷阱。

中等收入陷阱現象并不絕對趨同。早期經濟增長理論根據資本邊際報酬遞減的假設，預期在趕超起步時低人均收入水平的國家可實現更高的經濟增長率，逐漸會形成人均收入水平趨同的結果。但這些推論與世界經濟的實際發展狀況并不一致。實際上，中等收入陷阱常被當作所謂拉美陷阱的同義詞，對其談論研究更多著眼于落入中等收入陷阱的結果，而較少挖掘引致跌落的原因。

1 中等收入陷阱成因探討

中等收入陷阱雖非普遍的一般性經濟規律，確是客觀存在的經濟現象。全球來看，跨越該陷阱并非易事。拉美等經濟體經濟增速下滑乃至長期徘徊皆為表象，其背后潛在著動力不足、發展方式落后、經濟戰略錯誤等深層次的原因。

1.1 增長動力不足是落入陷阱的直接原因

增速減緩僅是經濟體落入中等收入陷阱的表現，其實質在于經濟增長動力不足。后發經濟體一般經歷以要素主導、投資主導和技術進步科技創新主導驅動增長3個階段。若在前2個階段尤其是第二階段增速減緩甚至顯現長期“滯留”，則意味著落入該陷阱。

拉美國家中等收入階段，外需萎縮和內需不足使經濟增長失去重要引擎。因勞動力工資成本不斷上升而日益失去低收入階段勞動密集型產業的比較優勢，低端產品缺乏國際競爭力；尚未具有科技創新方面的比較優勢，缺乏高端產品國際競爭力，出口低迷。內需因收入分配問題掣肘，貧富懸殊而國內消費需求不足，增長乏力導致經濟低迷。其窘境下拉美國家只能長期停留在中等收入階段。

1.2 發展方式落后與經濟戰略錯誤是落入陷阱的深層原因

發展中國家的經濟發展戰略，總體上先依靠原材料和初級產品出口，繼之以進口替代再到出口為導向這樣的梯次安排模式。資源內耗型粗放發展方式缺乏長足動力，不具有可持續性。按馬克思的勞動價值理論，高端產品科技含量高，所含復雜勞動、商品價值量較多，而勞動密集型等低端產業技術含量少，行業壁壘低，產品常供大于求，社會勞動時間的一部分被浪費，這些資源或勞動密集型低端產品必然要低于其市場價值出售，最終將被具有較高勞動生產率的競爭行業所侵吞。“微笑曲線”(圖1)形成的機理也說明處于價值鏈低端和生產低端產品的劣勢。經濟全球化背景下，如果發展中經濟體只能從事價值鏈最低端的產品組裝、制造環節，產業長期處于落后狀態，就會淪落為發達經濟體的經濟附庸。在此被動狀態下，發展中國家經濟增長乏力難以跨越中等收入陷阱[2]。

圖1 “微笑”曲線示意圖Fig.1 Schematic diagram of smiling curve

進口替代工業化戰略扭曲市場，阻礙技術進步。此戰略實施早期曾一定程度上促進經濟發展，但它實施的外匯管制、高額關稅等措施高度扭曲市場價格、工資等信號，導致市場對資源的錯配，收入分配不公，社會不穩定等問題，使拉美國家陷入惡性循環，經濟停滯。長期實施進口替代工業化戰略是落入陷阱的一個原因。而出口導向戰略依賴外需，一旦外需萎縮出口下滑，經濟增長受阻，勞動力工資成本漸增，失去比較優勢，難以為繼。

不論是要素驅動、投資或一種創新驅動，其作用的效應都存在遞減，在達到其邊際極值之前，需要新的動能才能持續增長。聯系經濟學的分析框架，圖2演示了從低水平貧困狀態經歷中等收入階段到高收入行列過程中，所要完成的2次大的轉型，只有實現經濟轉型才能發展到更高的階段[3]。中等收入階段要突破經濟增長瓶頸，避免陷阱，必要條件是要實現經濟增長的驅動力從過去的要素投入、資源流動重新配置為基礎，轉變為全要素生產率、勞動生產率的提高為基本推動力。努力實現這個質變，將經濟增長建立在創新驅動的基礎上，經濟發展才有長期可持續性[4]。因此，我們一再強調要轉變經濟增長方式。

圖2 經濟增長的轉折點與突破戰略Fig.2 Turning points and breakthrough strategies of economic growth

1.3 收入分配不公，貧富懸殊阻礙經濟發展也是落入陷阱的原因

上世紀六七十年代，拉美國家發展迅速，大多先后邁進中等收入階段。與“庫茲涅茨假說”一致，此階段的拉美經濟體貧富懸殊，社會矛盾激化，階層對立沖突，政局更迭社會動蕩，嚴重危害經濟健康發展。既得利益集團對抗改革，嚴重阻礙縮小收入差距措施的實行[5]。只有成立新政府才能實現根本變革以降低收入分配不平等現象。新政府成立，一度推行提高低收入者收入水平的財政政策緩解收入差距，但沒有相應財政實力支撐，赤字又造成極大財政壓力，捉襟見肘，政策無力支持企業的技術創新，阻礙經濟發展[6]。而在民粹主義驅動下，新政府盲目照搬發達經濟體福利制度，導致財政赤字攀升[7]。財政壓力催生政府大量超發貨幣引發惡性通脹，民怨沸騰，新政府難以為繼被迫下臺，根本無法企及經濟穩定增長。

上述多種原因的疊加會使較快的經濟增長在中等收入階段緩慢下來，在經濟增速大幅減低的情況下，如對問題性質識別有誤，政策應對常南轅北轍，甚至會造成人為的扭曲， 減速則可能惡化成停滯。如果減速原因是潛在產出能力降低，而政策卻在需求方面刺激增速的話，則會導致一系列扭曲和不良后果，如生產要素價格扭曲，通脹泡沫，產能過剩和產生不當保護的“僵尸”企業等，導致經濟停滯，體制僵化，經濟增長更是舉步維艱，根本難以跨越中等收入階段而深陷其中。

2 中國跨越中等收入陷阱的路徑思考

不難看出，跨越中等收入陷阱的本質仍是經濟持續健康增長的問題。在國際國內市場條件及資源環境約束、人口老齡化等限制下，中國要實現跨越應在以下幾個方面穩步推進，保持有質量的適速增長。

2.1 保持適速增長是跨越陷阱的必要條件

要擺脫中等收入陷阱，“發展仍是頭等大事”，中國增速必須要適當高于發達國家并保持較好的人均GDP增長率。以30年的跨越時間計， 中國在下中等收入階段經過了12年時間，而以中國2010年跨入上中等收入國家行列時的當年人均GDP(約4 561美元)為起點，只有18年時間走出上中等收入階段。以近幾年來世行公布的高收入下限峰值(12 745美元)為目標，中國需要在18年內至少保持5.8%的人均GDP年增長率才能跨越中等收入陷阱。“十三五”規劃明確提出努力跨越“中等收入陷阱”，并制定了今后五年經濟增速達到6.5%的發展目標。這是十分科學合理的，這個目標能否實現與中國能否跨越中等收入陷阱高度相關。

2.2 實現增長方式轉型，推動產業結構升級

據世界經濟信息網資料，2017年中國人均GDP為9 481.88美元，全球排名第70位，已站到了跨越中等收入陷阱的時代路口。要持續增長，舊的模式難以為繼，必須克服路徑依賴，轉變發展方式，推動產業結構升級，探索新的增長源泉。

產業選擇上要發揮比較優勢，針對性制訂政策因勢利導。按林毅夫的建議，追趕型產業應結合實際，參照要素稟賦結構類似、GNI高于中國1倍的發展較快的國家的經驗。切忌好高騖遠，試圖以人均GNI高于中國5倍以上的國家為樣本。彎道超車型產業，政府應提供政策支持。要實現產業間升級和同一產業內升級，從產業鏈的底端向其頂端邁進。全新領域要搶占產業鏈制高點。引入競爭機制，大力推廣公私合營(PPP)模式，提高國企生產效率，加快實現產業結構轉型升級，促進經濟持續發展。推進區域協調發展，創建更多城市群以助力早日成功跨越。當然，也應警惕避免拉美國家過度超前城市化等“拉美城市化病”。

2.3 真正使市場在資源配置中起決定性作用

率先走出中等收入階段者也是市場經濟的實行者。歷史證明，社會主義市場經濟也應更多依賴市場體制。向高收入邁進的關鍵時期，應堅持市場經濟制度，擯棄人為過度宏觀干預，限制公平競爭等非市場經濟的行為[8]。堅持市場導向深化改革，不僅在政府間放權而應將更多該交給市場的放權給市場，真正使市場在資源配置中起決定性作用。

2.4 尋找供給側的創新天地

人口紅利消失，跨越劉易斯拐點后中國經濟增速的下滑是潛在增長率下降的自然結果，而非需求因素沖擊所致。如僅局限于需求的層面，便不能適應新時期經濟發展實踐。如圖3所示，消費需求已經升級到服務消費的相限“追求生活質量階段”[9]，人們對生活品質已提出很高消費要求的背景下，如供給側包括制度等要素的供給還停留在輕工業階段甚至溫飽階段的思維，自然無法滿足需求促進經濟增長。

圖3 消費升級的二元維度示意圖Fig.3 Binary dimension sketch of consuming upgrade

供給側改革要實現的目標是通過要素的流動重組，優化配置提高全要素生產率，促進長期發展。健康、安全、環境、教育、基建、科研是重中之重的關鍵要素。供給側改革應將資源合理地配置給此六要素相關的行業以促進長期發展。譬如，供給側若能大量供給高素質的全科家庭醫生，被扭曲壓抑的保健醫療需求就能夠釋放出來。目前應優先推進以下領域:放寬準入，深化壟斷行業改革；促進城鄉間要素流動和優化配置；推進基本公共服務均等化；牢固樹立制造立國,實體經濟為本的政策導向，金融業要回歸服務實體經濟的本質屬性，防止脫實向虛和出現經濟大幅波動的風險。

積極推進供給側結構性改革根本目的仍在于提高中長期增長潛力，必須認真落實“三去一降一補”改革措施，努力提高勞動生產率、全要素生產率和潛在增長率，探索符合中國特色的現代治理長效機制。

2.5 主導路徑在于制度創新

新古典增長理論強調的技術進步的突出貢獻高達85.71%,內生增長理論指出知識的傳播、經驗的積累進而人力資本的提升作為經濟的內生因素推動經濟不斷增長。進一步的問題是，技術進步的動力來源于什么?研發的動力及研發的成果保護依托于什么?我們認為真正的來源是制度的創新。在計劃經濟制度體制下，即使給人們配備現代高科技的農業生產工具也不會使一天能多掙幾個工分，更不會取得改革開放制度創新后蓬勃的經濟增長效果。在此意義上說，制度高于技術。制度設計者的主要使命就是給技術創造者以更多的激勵[10]。要建立鼓勵創新的制度，而不是去“計劃”創新。制度創新才是改革的核心，應以制度創新孕育科技創新。

產權是所有制的核心。要健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。既要依法嚴格保護合法私人產權，鼓勵競爭和誠實勞動，也要避免“公地悲劇”，使資源配置更有效率以促進經濟發展。有雄才大略的企業家是社會真正的稀缺資源，鼓勵創新就要弘揚企業家精神。從過去配置驅動轉向創新驅動，必須進行制度改革鼓勵創新，并有力地保護產權以激勵企業家群體。

成功跨越中等收入陷阱的國家共同經驗之一是，重視國民收入的提高，并成功實現了收入分配結構的改善，值得中國借鑒。要完善收入增長機制，構建綜合性社會保障體系，增加居民收入，努力實現“兩個同步”。當然，也應尊重特定發展階段上的經濟規律不可過度強調收入分配。過度強調收入分配或迫于民粹壓力而陷入超前福利主義的惡性循環，正是拉美國家等落入中等收入陷阱的原因之一。如超越發展階段，回避政府職能改革等難題，避重就輕，而以財政和金融手段去簡單地追求公平，甚至盲目趕超福利主義，那很可能將其引入中等收入陷阱的泥潭。這種高調地追求在政治上有誘惑力，在輿論上也最能獲得支持，各國皆然，值得警惕。歷史的經驗證明平均主義的后果只會是“共同貧窮”。沒有經濟趕超為基礎的福利趕超是空中樓閣。此階段正是經濟趕超謀求躋身高收入行列的關鍵發力期，應在堅定不移合理貫徹趕超戰略的基礎上，穩步匹配相應福利安排，行穩致遠。反之，如讓民粹主義與福利趕超相互激發甚至飲鴆止渴扭曲失衡，必損害經濟可持續發展。

推進依法行政。中國要跨越中等收入階段，政府絕不能缺席，關鍵是如何發揮政府的積極作用。要實施一系列改革，包括進一步精簡機構，建立服務型高效廉潔的政府，通過法制和公共服務平臺建設，創造有利于創新的政策環境等[11]。進入上中等收入階段以來，中央提出了依法治國的方略，這要求執政黨的政治主張要通過法定程序變成國家意志。依法治國核心是依憲施政，首要任務是依法行政，逐步“將權力關進制度的籠子里”。

2.6 跨越中等收入陷阱離不開精準扶貧

效率是經濟的生命，某種意義上，效率也是公平的體現，但效率并非公平的全部。新的共識是要求中國的改革更加注重公平實現共同富裕，而不再是唯GDP主義。

在跨越中等收入階段的時代關口，中國應該用市場經濟體制實現效率，以扶貧濟困，用共同富裕的社會主義制度優越性來維護公平，創造成功跨越中等收入階段的歷史新典范。據錢穆[12]《中國歷代政治得失》所述，唐代的“租庸調”田賦制度，“唐代注意社會下層由國家來計劃分配，而讓上層的富民能自由發展。這一情形，似乎唐代人更要高明些，可以許你過富，卻不讓你過窮。”這種上不封頂，下有保底的做法是唐朝經濟制度高超智慧的結晶。政府必須履行的經濟職能是提供公共品，同時對經濟發展中的弱勢群體給予社會保護。在封頂與保底之間，既不封頂也不保底是自由放任的自然狀態，其弊在市場失靈；封頂也保底是計劃經濟的幻覺，發展無望，底也難保；封頂卻不保底是封建專制時期，在社會上層節制資本，打擊豪強的手法；只有上不封頂，下有保底的選擇是最理性而可持久的。

十八大以來，習近平總書記一再強調，全面小康是要惠及13億人民的、不分地域的、不讓一個人因貧困而掉隊的，是一個民族都不能少的全面小康。這某種程度上映照了“可以許你過富，卻不讓你過窮[12]”的高明安排。扶貧從漫灌到精準。中國目前還有7.017×107貧困人口，到2020年要確保全部如期脫貧，每月要減貧1.000×106人，形勢逼人，壓力巨大。扶貧工作要從“漫灌”向精準轉變，堅持時間服從質量，在精準上下功夫，務求實效。

教育扶貧提升人力資源質量更重要。應該加強貧困戶的主動脫貧意識和精神扶貧及教育扶貧的力度。高層次的正規教育與高收入、低失業率呈正相關，必須大力發展高等教育。勞動者受教育程度的提高才是真正的經濟長期可持續增長的不竭源泉，這已被成功跨越中等收入階段的國家所實證。

同時，提升國際競爭力，以“一帶一路”倡議為統領擴大開放，穩步推進人民幣的國際化也會助力早日跨越中等收入陷阱。

3 討 論

中等收入陷阱本質上是經濟增長的可持續問題，必須保持一定的發展速度才能實現跨越。

成因主要在于經濟增長動力不足，發展方式落后，轉型失敗，收入差距大，盲目福利趕超，政治社會不穩定等，值得警惕。

2011年，中國步入上中等收入階段，因國內外發展格局制約，人口紅利消失，潛在增長率下行，增速下滑加大了落入此陷阱的風險。應加快供給側結構性改革促進轉型升級，從制度創新而不僅僅是技術進步的深化改革探尋發展新動能，以產權保護指引下的有效市場競爭相激勵，結合精準扶貧，改革收入分配縮小貧富懸殊，教育為本，以“一帶一路”倡議為統領堅持對外開放，多維完善跨越路徑，助力成功跨越中等收入陷阱。

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