探究專利評價指標體系的建立

摘 要：隨著科技的快速發展，各種專利技術也在不斷出現，對于專利技術的評價工作，其需要根據專利的信息特點以及分類等方面對其進行研究，然后初步建立評價指標體系，包括對專利的質量和數量以及價值等方面的內容進行呈現。對于當前的專利評價指標體系建立，其根據不同的主體以及效益等需要對其進行分析和評估，從而為科技發展提供決策性的管理和支持。在本文中，作者通過自身多年的工作經驗，對當前專利指標利用中存在的問題進行了分析，并提出了幾點改善意見。

關鍵詞：專利指標；專利評價；專利分析

隨著全球經濟的快速發展，專利對各國和各個企業的重要性也在逐漸凸顯，通過專利帶動經濟發展已經成為各國發展中的重要內容。在我國的專利事業中，其發展速度非常快，但目前還未形成了一個客觀全面的專利評價指標體系，這對我國的專利保護和產出具有較大的影響，如何對我國不同區域和企業的專利進行保護，提高專利在我國經濟活動中的重要作用，是我國專利利用的重要內容。

1 專利評價指標體系的構建現狀分析

對于當前世界各國，其對知識產權的重視程度不斷增加，一些國家已經建立了完善的專利評價指標體系，通過這一體系的建立，其能夠將市場數據同專利數據進行有機的結合，從而分析當前專利的生命周期以及其對世界經濟發展的影響。對于專利評價體系，其主要包括專利的數量、同族的專利數量以及專利的成長率等，這些指標是當前大多數國家專利評價指標體系構建的內容組成。在我國的專利評價指標體系構建中，盡管已經建立了大致的輪廓，但其中的很多細節問題同國外發達國家相比還具有較大的差距，比較明顯的問題主要表現在以下幾點中：第一，對指標的數據進行調研，由于數據的準確性需要大量的實踐調查，為了防止主觀臆斷問題的出現，像廣義技術實施類型的指標，包括專利的自實施率等，企業在進行指標收集時需要盡量大量的市場數據調查，并在數據收集時盡量避免錯誤信息的整理，但這一工作量對于企業來說難度相對較大。第二，標準問題，對于我國當前的專利評價體系，其往往是通過以前的專利進行縱向或者橫向的對比分析，這種方式在我國比較成熟，但同其他國家的標準相比，存在著較大的差異性，因此，在進行專利評價指標的設定時，需要結合我國的實際情況，同其他國家之間的對比對企業的專利實施效果影響不大。第三，對于我國當前的專利評價指標機構，其在進行指標體系的建立時往往借鑒的是CHI體系，對于這一體系的建立，其是由于我國的專利文獻中的數據很少有引證或者同族專利的信息，為此，無法通過國外的專利評價指標對我國的現有專利系統進行評價。

2 專利評價指標體系的構建目的分析

對于專利評價指標體系的構建主要是為了實現以下幾個目的：首先是對我國的專利進行科學客觀的評價，由于我國的發展時間較短，建立專利評價指標體系能夠將我國的不同地區同各個行業之間的專利進行綜合性的分析，從而判斷我國的創新能力。然后是對我國專利戰略實施，主要包括國家、行業和企業不同層面的專利戰略提供更加客觀科學的數據性支持，通過專利評價體系的構建能夠為我國的經濟發展提供更加科學的發展觀。最后，通過專利評價指標體系的構建，能夠對我國不同區域的經濟發展狀況進行評價，同時對于我國的知識產權在國家經濟發展中的顯示度也能夠進行更加準確的展示，從而促進我國經濟發展中的專利狀況了解。

3 專利評價指標體系的設計原則介紹

3.1 科學性

對于專利評價指標體系，其在進行設計的過程中首先需要符合科學性原則，具體的內容包括以下幾點：第一，對于評價指標，其所收錄的數據內容必須是客觀真實的，能夠通過論證保證數據的科學性和客觀性。然后則是指標體系的設計需要包括絕對的指標，這一指標是設定的基準，同時還需要包含一些相對指標，這一指標是針對不同行業的專利設定的對比項。最后，對于指標體系中的基礎性指標設定，其需要通過科學的數理方法對其進行統計，最后才能夠得到專利的整體指標，保證專利評價體系指標的科學性和合理性。

3.2 全面性

對于專利評價指標的設定，其需要根據當前的實際情況選擇合適的指標，且在選擇指標時由于不同的專利涉及到的內容不同，因此，其評價指標的重點也不一樣，有些專利的評價指標需要對其專利質量進行重點設計，而一些專利則需要對其數量等進行重點關注。對于專利質量的指標選取，其需要能夠對整個專利的各方面狀況進行全面的展示，保證專利能對涉及到的技術和產品等進行全面詳細的描述。另外，在進行專利評價指標體系的構建時還需要對指標的應能進行全面的評估，特別是其在行業內的技術競爭地位等。

3.3 適用性

對于我國的專利評價指標設計和實現，其主要是針對當前的Holger Emast進行改善，從而使其能夠更好的適應我國的專利申請模式，對于其中包含的各項指標，其主要是從我國的專利文獻數據庫中進行提煉。另外，對于專利評價指標的設計工作，其對政府部門對行業內的技術發展趨勢分析同樣具有非常重要的意義，同時還能夠幫助我國的企業對不同層面的技術進行分析，從而確定我國的專利評價指標體系適用強度。

3.4 實用性

對于實用性，其指的是專利評價指標體系在建設完成之后，其能夠應用在我國當前的專利指標評價工作中，通過簡單實用的性能滿足我國的專利申請內容，而對于專利評價指標體系中涉及到的各種數據參數，申請組織和個人能夠快速對其進行收集，從而保證了專利評價指標體系的可行性。

4 專利評價指標體系的建立研究

對于專利評價指標體系的構建，其需要根據指標的數據性質而將其分為不能同的類型，像數量類的指標和質量類的指標等，對于不同的指標類型，其往往需要采取專門的方法對其進行歸納，從而保證專利申請的可行性。

4.1 數量類的指標

對于這一類型的指標建立，其包含內容主要為專利數量和專利的投入量等，下面對其分別進行介紹：首先是專利數量，其主要指的是申請專利的數量和無效的專利數量等，根據專利的申請狀況可以將其分為不同的類型等。對于該指標內容，其能夠對國家和不同區域等層面的專利產出情況進行全面的掌握，從而了解國家和地區等的發展狀況。然后是專利的投入量，其指的是在某一單位時間內，專利統計機構針對專利的人員和經費等的投入量，通過該指標能夠對專利的投入狀況進行全面的了解。然后是專利的增長率，這指的是專利的數量伴隨著時間的變化而出現的增長狀況，通過該指標能夠對不同層面的創新情況進行全面的了解，從而幫助當地有關部門了解當地的研發領域對不同行業的技術重視程度等。

4.2 質量類指標

作為在評價專利質量中最重要的表征，通過對該類指標的設立能夠對專利的創新情況等進行全面的反饋。

第一，專利授權率，其指的是專利的授權數量在申請數量中所占有的比例，對于專利申請，其只有獲得授權之后才保證專利具有一定的創新性和實用性，為此，授權率的大小能夠對專利技術的實際情況進行更加真實的反饋。該指標的計算公式為：PAR=S（專利授權量）/A（專利申請量）。

第二，引證指標/專利引文數量，對于這一指標，其指的是在一定的時間范圍之間，先專利被后專利引用的次數總和。對于引用次數較多的專利，其表明該機構在同行內的技術更為領先，且其產業的技術含量更高。此外，還可以根據引文的應用情況對其專利的繼承性進行揭示等，幫助科學研究人員能夠更好的對創新的脈絡進行掌握等。

第三，對于引證率，該指標分為自引率和他引率兩種，其中自引率指的是在后續的專利中對這一專利進行多次引用，而被引率則指的是專利申報完成之后，被他人引用的數量等。

第四，當前影響指數，其指的是申請的專利對其他領域的引用次數同申請專利時的比值，對于這一指標，其能夠對專利的質量和當前的技術狀況進行了解，不同的當前影響指數表明該文獻被其他機構引用的情況。

第五，技術強度， 這一指標指的是授權專利數量和當前影響指數之間的加權，其計算是通過專利授權數量乘上當前影響指數，通過這一指標能夠 對專利授權的質量水平進行整體化的分析，確定專利的技術水平含量等。

4.3 價值類指標

價值類指標主要表現為申請專利本身在行業內的價值水準等。具體內容包括研發效率以及專利的自實施率等，下面對其進行簡單分析：第一，研發效率，其指的是申請的專利項目在一定的時間范圍之內，全球申請的專利或者授權的專利數量同其研發成本之間的投入比例，對于這一指標的評價，其能夠對某一企業或者國家內的專利成本效率進行評估，一般情況下，專利的產出數量越多，則表明這一國家或者企業的研發效率較高，對于國家或者企業的研發效率，其采用非的是公式：PTP=V/Y來進行表示。第二，專利自實施率，這一指標代表的是專利的自實施率和專利的授權數量之間的比值，對于這一比率，其表示專利的投入是否對生產效率或者產出以及產品質量等有改善，從而對這一申請專利的推廣價值進行衡量。公式為：ARP=P/S。第三，專利轉移率，其表示在一定的時間范圍之內，專利的轉移數量同專利的授權數量之間的比值，在該指標中，其根據專利的轉移情況可以將其分為專利學科實施率和專利轉讓率兩種類型，對于這一指標，其僅僅是代表以及有收益或者具有潛在性價值的專利轉讓，通過這一指標能夠對專利的價值進行衡量。第四，專利存活率，專利在申請完成之后，其往往需要一定的費用才能夠享受專利保護，為此，很多企業或者國家在專利申請之后，經過一段時間由于專利的價值不在，其會停止對專利費用的遞交，因此，這一指標能夠對專利的價值以及重要性等進行確認。此外還有專利無效宣告率，其是在一定的時間內對專利的申請宣告無效，這一指標的使用能夠判斷專利的質量在整體行業中的水平，同時還能夠對當地專利的審查質量進行判斷。

5 注意事項

對于專利指標體系的建立工作，其中的一些指標內容之間是相互影響的，只有通過所有指標的結合才能夠對專利的情況進行有效的判斷，同時在對專利評價指標體系進行建立時還需要結合空間和時間等變量。對于各國的專利制度，其由于國情的不同，各國之間存在著較大的差別，一些國家的專利僅僅指的是其發明專利，對于其他的一些實用型的設計工作，并不歸屬到專利中，但對于這些內容，其都有當地的法律對其進行保護，對此，不同國家對專利的評價指標設定存在著較大的差異性。為此，我國在進行專利評價指標體系的建立時需要對這一問題重點關注，隨著各國之間的信息共享擴大化，今后可能會形成國際性的專利指標數據庫，從而使得專利評價指標更加國際化。

6 總結

綜合上述所說，在本文中作者根據自身的調查分析，對當前我國的專利評價指標體系的建立體用了一些建議，通過對專利的類別和引文等內容進行分析，結合當前各個研發機構的現狀以及效益等，對專利的評價指標內容以及管理內容等提供了一些參考依據，希望能夠有利于我國的專利戰略實施。

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作者簡介：郭晶（1987-），女，漢族，陜西西安人，工程師，研究方向：知識產權管理、合同管理、綜合統計。