科技文獻平臺二級服務站績效考核現狀與對策
——以廣西科技文獻信息共享與服務平臺為例

， ，，

(廣西科學技術情報研究所，廣西 南寧 530022)

科技文獻作為科技創新活動的戰略性信息資源，在科技創新服務過程中發揮著舉足輕重的支撐作用?？萍疾繒嘘P部委組建了虛擬式國家科技圖書文獻中心(NSTL)后，全國各地省級科技文獻資源共建共享平臺自2004年以來陸續建成，為科技文獻用戶提供各種內容與形式的信息服務，它向上承接國家科技文獻共享平臺，中間橫向銜接高校及公共文化等科技文獻資源優勢單位以整合現有資源、互通有無，向下則輻射地市科技文獻共享平臺，構建“NSTL—省級NSTL服務站—科技文獻共享服務平臺—市(州)縣(園區、企業、科研院所等)服務站”信息服務體系，實現文獻信息服務上下聯動，大大提升省級科技文獻平臺服務創新創業的效果。隨著科技文獻平臺資源體系建設的日益完善，為提高科技文獻資源本身的利用率及其面向基層的服務成效，部分省份在地市、縣(區)、高新園區設立文獻平臺二級服務站(分中心、分平臺、服務節點)，極大提高了平臺資源的集成整合與推廣應用。

我國科技文獻平臺從共建單位上看，其主要建設模式有三類：獨立建設模式(省級科技情報研究機構自建)、單系統建設模式(科技系統聯合地市二級服務站組建)和跨系統建設模式(高校系統、文化系統、專業系統圖書館參與共建)。當前，廣西科技文獻信息共享與服務平臺(以下簡稱“廣西文獻平臺”)主要在科技系統實行單系統建設模式，在各地市組建了“本地化、一站式”二級服務站，將NSTL和省級平臺的文獻服務窗口拓展延伸到地市，構建覆蓋全區的網絡化文獻信息資源三級服務體系，為文獻平臺服務縣域經濟創新發展提供保障。由于地市服務站服務能力等與省級科技文獻平臺的現實差距，其文獻信息服務的工作成效并不明顯，特別是二級服務站的績效評估體系存在的不足，極大制約文獻平臺在服務創新創業過程中信息支撐功能的有效發揮，需要從績效考核的角度研究解決。

績效考核作為文獻平臺組織管理的重要內容，對于促進平臺服務站不斷建設完善、走向科學化管理具有重要的導向作用。如何評價平臺服務站的工作績效，考量和評估文獻信息服務的社會效益，需要借助一套行之有效的績效評價體系，總結優勢劣勢所在，及時掌握區域共建單位服務狀態，對文獻信息服務創新活動提出建設性的意見和建議，從而引導平臺服務站高效有序運行。筆者經文獻檢索并結合外省實地考察調研，發現關于省級科技文獻平臺二級服務站績效考核方面鮮有報道，其他在地市建設有二級服務站的省級文獻平臺一般只橫向針對高校及公共文化等科技文獻資源優勢單位進行考核，而對面向基層拓展延伸的二級服務站實施年度績效考核的并不多見。本文通過訪問網站、電話采訪等形式，對我國主要省級科技文獻平臺二級服務站的績效考核情況進行調查，分析了科技文獻平臺二級服務站績效評價體系存在的關鍵問題，在共建共享模式下提出應從考核對象、考核指標和管理制度三個層面改善文獻平臺二級服務站績效評估體系，以期為文獻平臺二級服務站的體系建設、運行管理和績效考核提供參考借鑒。

1 我國省級文獻平臺二級服務站現狀分析

筆者對我國31個省、直轄市、自治區文獻平臺二級服務站的績效考核情況進行調查，截至2017年11月，共有山西、吉林、上海、江蘇、浙江、山東、湖北、廣西、四川、貴州、甘肅、河南、云南、湖南等14個文獻平臺在本省建立了平臺服務站，具體情況見表1。另有17個省份文獻平臺未在地市級層面建設二級服務站，其原因與地方財政經費支持、用戶需求、機構改革等因素相關，最主要原因在于財政經費支持不足。

1.1 共建模式

文獻平臺資源體系成員單位一般包括高校、省級圖書館、科技情報機構、科研院所等橫向共建單位，以及在地市(州)、縣(區)、高新園區、企業設立的二級服務站等縱向成員單位。從共建模式來看，國內已建設平臺二級服務站的14個省份中，共有上海、江蘇、浙江、湖北、四川、甘肅等6個平臺采取跨系統共建模式。此外，有山西、吉林、山東、廣西、貴州、河南、云南、湖南等8個平臺采取單系統(科技系統)共建模式開展資源體系建設。例如，貴州省通過在市(州)科技情報所設立分中心、在縣(園區、科研院所、重點企業等)設立服務站，搭建了省平臺—市(州)分中心—縣(園區、科研院所、重點企業等)服務站“三級”服務體系，構成一個集重點行業、特色農產品產業以及大數據產業于一體的分布式科技信息平臺。目前，貴州省平臺是國內二級服務站建設數量最多的平臺，已建成17個市(州)分中心及174個基層服務站，在全省實現網絡化分布并直接面對需要服務的用戶。

1.2 績效考核

在建有平臺服務站的14個省份當中，僅有上海、浙江、廣西、貴州等4個省份對二級服務站進行績效考核，并制定有相應的考核管理制度，同時給予服務站相應的業務補助經費。例如，浙江省針對橫向共建單位、縱向服務站共建單位分別制定績效考核制度《浙江省科技文獻共建共享平臺成員單位績效考核管理辦法》《浙江省科技文獻共建共享平臺分中心(服務站)績效考核管理辦法》，實行兩套考核制度、兩套考核指標，其中省級科技信息服務機構與橫向共建單位納入共建共享平臺成員單位，每年考核指標包括數據加工量、原文傳遞量、代查代檢量等，根據橫向對比共建單位的量化指標，每年給予共建單位一定經費補助；市縣二級服務站則以文獻服務量、發展用戶量、宣傳推廣次數、信息服務案例等作為考核指標，對考核優秀的2—3個服務站給予考核補貼獎勵，以激發和調動服務站開展服務的積極性。此外，湖北省也開始著手對市縣兩級的服務站開展績效考核，于2018年正式實施。

經調查，在文獻平臺的組織管理中，績效考核往往與經費補貼相掛鉤并同步實施。在建有平臺服務站的省份當中，未對服務站進行績效考核的省份有山西、吉林、江蘇、山東、四川、甘肅、河南、云南等8個，其原因包括經費不足、地市服務站用戶少、宣傳效果不佳等，最主要原因在于各省份平臺二級服務站的體系建設受到上級主管和主建單位的重視程度、經費支持力度不同，其運維經費缺乏有效保障。許多服務站在籌建和開通時得到了科技廳、省級科技文獻共享服務平臺的主建單位和當地服務站共建單位的重視，有兼職的工作人員和一定的經費支持，但后續運行維護缺乏穩定的經費來源。貴州省結合該省實際，將文獻服務與專利服務統一納入平臺服務站“三級”服務體系進行組織管理和宣傳推廣，經費來源同時包括平臺建設項目和知識產權貫標項目，解決了該省經費來源不足的問題。同時，貴州省每年對9個市(州)二級服務站實施績效考核，考核指標包括發展用戶數、宣傳推廣次數、信息服務次數、文獻下載量等量化指標，考核結果作為各市(州)服務站屬地政府對其進行年終考核的參考依據，通過年度評優評獎，對各市(州)服務站給予少量經費補助，從制度上確保了省級平臺績效評價體系對服務站的激勵約束效能。

從以上現狀可以看出，設計一套完備的文獻平臺績效評價體系，要著重考慮共建模式、經費保障、考核指標以及由橫向共建單位(優勢資源持有單位)、縱向成員單位(二級服務站)構成的考核對象等要素。國內文獻平臺跨系統共享共建的資源建設機制，不僅開拓文獻資源來源渠道，還避免資源重復購置，增強資源利用的互補性，因而跨系統共建模式更有利于資源整合、優化配置以及降低購置成本。而單系統共建模式往往組建有區域二級服務站，擁有覆蓋面更廣、社會受眾更多的網絡化服務觸角和上下互動互通渠道，具有主管機構和思想統一，信息資源、經費資源、人力資源、設施資源等共享因素易于協調等優勢，但也存在共享范圍有限、資源利用率不高、知識擴散受限等問題，需要將二級服務站的體系建設納入到跨系統共建模式，使績效考核對象囊括更多資源持有單位和區域應用推廣單位，這是完善文獻平臺二級服務站績效評價體系的重要因素之一。

表1 我國主要省份平臺服務站績效考核情況

2 績效評價體系存在的問題與不足

廣西文獻平臺體系建設得到主管部門和主建單位的高度重視，主要采取單系統建設模式，在14個地市情報研究所共設立了14個二級服務站，每年對廣西科技情報研究所及地市二級服務站共15個成員單位進行績效考核，如圖1所示。圍繞文獻平臺資源建設和信息服務的工作成效實施考核，分別從考核對象、考核指標和運行管理三個層面分析出文獻平臺二級服務站績效評價體系存在的關鍵問題，包括資源保障率不足、地方特色產業數據庫以“信息孤島”存在、深層次信息服務相對欠缺、服務創新意識淡薄和運行效率低下等，一定程度上影響了平臺服務效果。

圖1 廣西文獻平臺二級服務站體系構成及績效考核對象

2.1 績效考核對象層面

作為考核對象的地市二級服務站等成員單位文獻信息服務工作難以與省級平臺相比擬，地方特色產業數據庫以“信息孤島”方式存在，上級下撥的專項業務經費在特定開支范圍內得不到充分利用。在政府財政支撐下，公共圖書館、高校、科研院所有著豐富的外文期刊、技術標準、專利文獻等資源，但資源重復購置、僅向內部開放，造成文獻資源利用率不高。隨著直接面向社會創新主體的文獻平臺用戶對外文期刊、東盟及非洲專利等文獻的多樣化需求日益增長，資源采購經費支持力度的提高速度難以彌補開支提升所帶來的缺口，導致文獻保障能力不足。有意愿、有資源、有能力參與文獻平臺資源建設的高校、公共圖書館、科研院所等尚未納入平臺體系中，分布在地方各級、分屬不同系統部門的教學資源、科研資源以及網絡采集、組織、發現的原生數字資源等被人為封閉起來，區內科技文獻資源存在“縱向不通、橫向不連”的弊端。在單系統建設基礎上，為提高資源保障率，需構建資源共享聯盟，吸納更多除二級服務站以外的橫向共建單位作為平臺績效評價體系中的考核對象。

2.2 績效考核指標層面

文獻平臺考核指標一般包括機構建設、運營維護、資源建設、開放共享、推廣應用、科技創新服務、決策咨詢服務、經費管理等方面，每年的績效考核均列出每一項指標的評分標準，通過書面匯報材料提供佐證依據?？冃Э己酥笜藦碗s繁多，數據獲得不易，勢必導致考核工作量巨大，需耗費大量人力、物力和時間，操作實用性不強。由于評分指標對自治區與地市兩級共建單位實行統一標準，大多地市二級服務站在未如期完成既定目標任務的情況下，存在虛報數據的嫌疑，其相關服務數據和工作成效大多未提供有力佐證。國內現有文獻平臺的后臺系統、數據庫供應商缺乏統計分析功能，運行系統的數據采集模塊和管理模塊等軟硬件技術支撐不足，導致一些重要的評價指標缺乏可量化的依據，影響了工作成效的客觀評判、后續經費預算的編制審定以及獎勵措施的研究實施。文獻平臺是自治區本級財政支撐下的共享平臺，既承擔著服務社會創新創業的公益屬性職能，還作為自治區本級政府行政管理績效考核的重要組成部分，因此，在統計分析功能支撐下，以數字化考核的形式體現文獻平臺的工作成效應成為組織管理者的有效管理手段。

2.3 績效考核管理層面

廣西文獻平臺原已制定經費使用與績效考核辦法，對規范和加強平臺組織管理工作，推動平臺服務體系建設發揮了積極作用。隨著創新驅動發展戰略的深入實施，原管理辦法的部分內容已不適應科技管理體制改革的發展要求。主要體現在：一是缺乏獎勵約束機制。原管理辦法規定了績效考核結果作為經費預算下撥的重要依據，但缺乏明確的獎勵依據，在激勵員工方面受到制約，隨著服務工作量的加大，導致單位發展內生動力不足，部分員工容易產生職業倦怠等，甚至妨礙有資源、有條件的潛在共建單位參與平臺建設，影響科技創新服務工作。二是職責分工不科學，經費使用效率不高。文獻平臺按照科技計劃項目合同管理，其經費核批下撥主要涉及的部門有財政廳、科技廳和負責日常運營的平臺管理中心，相關部門從預算編制到最終經費下撥需經過煩瑣的程序以及多個部門內部不確定的綜合平衡考量。在原管理制度下，經費預算審核的諸多環節影響了資金下撥的進度和效率，造成文獻平臺經費預算執行進程滯后，不利于文獻平臺當年基礎建設工作的有效開展。

3 完善文獻平臺績效評價體系的對策建議

文獻平臺服務績效的影響因素主要包括三方面：資源整合、服務成效和運行管理。要著重考慮從考核對象、考核指標和管理制度等方面分別實現資源體系的整合、服務成效的提升和運行管理的優化。根據以上績效考核的問題現狀可以看出，作為考核對象的成員單位，本身所具備的優良信息資源和高效服務能力是文獻平臺實現資源優化整合的先決條件，可通過設置量化的考核指標以更加突出文獻平臺服務成效，并從管理制度上保障文獻平臺有序運行和科學管理。

3.1 構建資源共享聯盟，吸納“橫向+縱向”共建單位為考核對象

根據文獻平臺跨系統、跨部門共享共建的發展趨勢，應本著開放性原則，建立健全文獻平臺統籌協調機制和成員單位進入退出機制等，著力吸納有意愿、有資源、有能力參與文獻平臺建設的高校、公共圖書館、科研院所等作為績效考核對象。在文獻資源采購中，建議由省級政府層面組織科技、教育、文化等行政系統與數據庫供應商協商談判，以省級平臺的區域資源共享聯盟的名義和形式進行統一采購，有效節省財政經費，促進數據資源的整合共享。借助現代化網絡通信技術，將多家二級服務站網點上的特色產業數據庫、行業專題信息平臺資源中心鏈接到平臺，解決服務站自建特色資源“信息孤島”問題，在現有地市二級服務站服務體系的基礎上，集成整合科技、教育、文化三大系統共建單位的電子文獻資源，進一步拓展文獻資源體系建設深度和寬度，構建由共建單位與二級服務站共同組成的“橫向共建、上下聯動”資源服務體系(見圖2)。同時以資源共享聯盟為依托，將共建成員單位統一納入平臺管理中心的協調管理，組織各單位參與平臺資源的共建共享與文獻傳遞聯合服務，共同為科研人員從事技術創新提供信息資源保障。

圖2 共建單位與二級服務站“橫向共建、上下聯動”資源服務體系

3.2 以服務成效為導向，實行兩套量化的績效考核指標

首先，針對橫向共建單位與二級服務站在服務能力、職能定位和工作績效方面的差異，分別實行兩套考核制度、兩套考核指標，通過制度化管理和減少指標種類達到降低工作量、增強操作實用性的目的，如圖3所示。其中，對橫向共建單位的考核主要以數字說話，設定“數據加工量”“原文傳遞量”“代查代檢量”等作為考核指標，根據考評結果等級予以適當的業務經費補助。由于橫向共建單位的考核指標“少而精”，可以有效降低政府績效考核成本，提高績效考核效率。市縣二級服務站則根據文獻平臺的目標任務設置5個一級指標，分別是“開放共享”“文獻服務”“推廣應用”“深層次服務”“特色資源建設”，將每個一級指標都分解為可量化的二級指標，比如“開放共享”的二級指標以文獻平臺瀏覽量、文獻下載量等數據來體現，“文獻服務”的二級指標以代查代檢文獻量、網上傳遞原文文獻量等數據來體現。以上量化指標在績效考核中公正、客觀、簡便地評價服務成效，賦予特定的分值和權重后，作為次年經費預算下撥分配的重要依據。其次，開展聯合參考咨詢服務，提高文獻服務效率。為提高服務質量、工作成效和人員積極性，避免資源的共享性與知識產權的專有性存在的矛盾，可建立原文“搶答”等文獻傳遞服務機制，依托網絡技術鏈接整合高校、公共圖書館等資源，組織各成員單位積極參與平臺科技文獻聯合傳遞服務，利用信息技術實現遠程文獻傳輸，使用戶方便快捷獲取文獻資源，從而提高文獻平臺的服務效率和質量。再次，督促建議文獻平臺后臺系統維護方、數據庫供應商加快研發具備統計分析功能的信息處理系統，為文獻平臺運行體系提供數據采集模塊、管理模塊等軟硬件技術支撐，將系統自動統計分析出的數字化結果作為衡量文獻平臺服務成效的重要指標。

圖3 橫向共建單位與二級服務站兩套績效考核指標

3.3 保障財政經費支持，完善績效考核配套管理制度

國內大多省份對平臺建設專項經費使用一般實行科技計劃項目合同管理，使得經費預算的執行效率和穩定性難以保障，且與考核結果關聯性存在模糊地帶，因此，要通過修訂完善文獻平臺經費管理、績效考核等管理制度，對經費使用、組織運營和績效考核等事項予以明確規定。首先，明確專項業務經費的穩定持續支持原則。依據科技部、財政部、國家發展改革委聯合印發的《國家科技創新基地優化整合方案》(國科發基〔2017〕250號)關于“基礎支撐與條件保障類國家科技創新基地要突出財政穩定支持”要求，要對文獻平臺建設與運行給予穩定的財政經費支持，以保障平臺建設過程中所需的文獻信息資源采集、加工服務及網絡建設等基礎費用，從制度設計層面突出文獻平臺基礎性、公益性、戰略性作用。其次，提高文獻平臺財政資金使用效率。按照財政資金改革要求，理順財政廳、科技廳、平臺管理中心三者之間的關系，調整各方的工作職責，進一步明確財政廳宏觀審批、監督考核，科技廳業務監督指導、具體審核分配建議，管理中心負責具體事務性工作和提出各項建議的多層次管理架構。通過合理調整職責分工，在保證專項經費提質增效的前提下，將經費的下撥路徑由“財政廳—科技廳—成員單位(管理中心)”簡化成“財政廳—成員單位(管理中心)”，進一步優化財政資金預算、審批、下達流程，有效提高財政資金使用效率，詳見圖4。再次，實行績效考核制度。明確平臺管理實行績效考核制度，改變過去專項經費使用實行科技計劃項目合同管理的做法，進一步明確考核結果與預算經費相掛鉤，對服務成效突出的成員單位重點給予經費支持。通過明文規定績效獎勵支出范圍和發放對象，建立健全獎勵激勵機制，激發各單位參與文獻平臺建設、應用和推廣的積極性和創造性。

圖4 廣西文獻平臺專項經費管理流程簡化前后示意圖

4 結 語

按照省級科技文獻平臺資源服務體系面向基層地市(州)、縣(區)、高新園區、企業拓展建設的發展趨勢，國內有意向通過建設二級服務站的方式延伸服務觸角以提升區域科技創新水平的省份逐漸增多。在科技主管部門重視和財政經費支持的條件下，如何加強二級服務站的體系建設和組織管理，需要依靠一套符合服務站實際的績效考核評價體系，充分調動各成員單位的積極性和創造性，為提高平臺的管理水平和宏觀決策提供參考和依據。通過對廣西文獻平臺二級服務站體系績效考核工作中存在的問題進行剖析，可以看出，構建平臺績效評價指標體系要注重從考核對象、管理制度和考核指標三個方面予以保障：首先，要積極爭取本級政府的支持，協調有關信息資源持有單位聯合建立區域性資源共享聯盟，吸納有意愿、有條件、有資源的成員單位共同參與文獻平臺資源體系建設。其次，完善經費使用和績效考核管理制度，制定獎勵細則，提高經費使用效率，為構建資源共享聯盟并協調成員單位參與共建提供制度保障。在此基礎上，再設置可量化的考核評價指標，從而提高績效考核指標體系的實用性和科學性。

[]

[1]李云霞.省級科技文獻共享服務平臺知識服務現狀調查研究[J].情報雜志，2017，36(4)：125—129.

[2]孫振領.我國省級科技文獻共享服務平臺建設比較研究[J].圖書情報工作，2013，57(14)：67—71.

[3]程衛萍，俞 萍.科技文獻平臺二級服務站建設現狀調查與分析[J].科技通報，2016，32(4)：221—226.

[4]黃連慶.科技文獻共享服務體系架構與協調機制研究[J].圖書館界，2012(1)：41—43.

[5]王宏起，王 雪，李 玥.區域科技資源共享平臺服務績效評價指標體系研究[J].圖書情報導刊，2017，33(2)：48—53.