“中等收入陷阱”與人力資本

劉運轉

(1.西北大學 經濟管理學院，陜西 西安 710127；　2.三門峽職業技術學院，河南 三門峽 472000)

改革開放以來，中國采取“后發優勢”的趕超戰略，在體制轉軌紅利、人口紅利、自然資源紅利支撐下創造了經濟30年的“增長奇跡”[1]。2010年，中國經濟總量躍居世界第二位，人均GDP達到4 328美元，進入上中等收入國家行列；2016年人均GDP為8 123美元，逐步進入高收入階段。隨著支撐“后發優勢”戰略的發展基礎發生變化，原有的比較優勢逐步喪失，傳統的發展模式難以為繼，而技術創新方面又無法與發達國家和地區競爭，經濟增長速度回落。

國際經驗顯示，中等收入階段經濟體容易出現內驅動力不足、經濟增長緩慢甚至停滯的現象稱為“中等收入陷阱”。“中等收入陷阱”最早出現在世界銀行發布的研究報告中，Gill and Kharas(2007)認為落后國家發展在成熟的產業占據優勢，發達國家在技術迅速革新的產業占據主導，中等收入國家則可能缺乏比較優勢，經濟長期停滯[2]。1960年被世界銀行列為中等收入的101個經濟體，到2008年只有日韓等13個國家順利進入高收入行列。Gabriel Im & Rosenblatt(2013)認為只要一個國家的人均GDP增長比率比富有的國家發展得快，最終就能追上富有的國家[3]。姚枝仲(2014)研究發現要在50年之內從低收入階段跨越中等收入階段，進入到高收入階段，其人均國民收入年均增長率需要保持在5%以上[4]75-88。一個國家只有長期保持較高的經濟增長，才有可能順利跨域“中等收入陷阱”。

一、經濟增長的相關理論

經濟增長問題，Solow(1956)等學者在規模報酬不變的假定下構建了索洛模型，結論是如果資本在市場上獲得的報酬大致是其對產出的貢獻，那么在物質資本積累上的差異不能很好地解釋世界范圍內的經濟增長和跨國收入的差距的大部分[5]65-94。以上結論是否定性的，沒有對經濟增長的中心問題提出令人滿意的答案。20世紀90年代初期形成的內生增長理論把人力資本內生化，解釋了要素收益遞增和經濟長期增長的問題。Mankiw, Romer，Weil(1992)等學者在索洛模型的基礎上引入人力資本積累，構建了MRW模型，得出儲蓄率和人口增長率不大的差距導致收入的巨大差距的結論[6]407-437，與現實的世界基本吻合，克服了索洛模型的缺陷，相應的經驗研究也基本證實了他們的估計。學術界人士通常認為，人力資本是經濟增長的核心內容，是跨越“中等收入陷阱”的關鍵因素之一。

國內的學者基本都肯定了人力資本積累對經濟增長的重要作用。如洪銀興(2013)認為創新驅動是目前經濟新的增長方式的主要內容，人力資本特別是高端創新創業人才是創新驅動的基礎，是實現經濟發展方式成功轉變的關鍵[7]5-11。不過有研究認為，人力資本只有達到一定值之后才能有效促進經濟增長，如王永水，朱平芳(2016)認為人力資本對經濟增長的促進存在“門檻效應”，對我國現階段有很大啟發[8]13-19。

二、經濟增長與人力資本的邏輯

關于人力資本，舒爾茨認為人們獲得有用的技能和知識，這些技能和知識是一種資本形態，就是人力資本[9]15。貝克爾認為教育和培訓是人力資本最重要的投資，排除家庭背景和個人能力的影響后，中學和大學教育也能提高人們的收入水平，在欠發達國家更為明顯；另外在職培訓也是工薪階層得到提升的一個重要途徑。教育和培訓不但能提高自身效率，知識的外溢性也能提高社會的效率。如高技能者的增加不但提高自身生產率，也能促進低技能勞動者生產率的提高；從事高技能的勞動者從事家務等工作的機會成本會上升，就會外包給低技能的勞動者，促進整個社會收入效率的提高[10]55。20世紀60年代，伴隨工業化的起步，教育在韓國開始受到重視，目前憑借完善的教育體系積累豐富的人力資本，形成很多有競爭力的高級產業，實現經濟持續增長。而阿根廷等拉美國家由于失業率較高，貧困人口過半，限制了教育人力資本積累，長期經濟增長緩慢。

值得注意的是，人力資本狹義地等同于教育和培訓，忽略健康也是形成人力資本的一個關鍵因素，可能會低估人力資本對經濟增長的影響或者而高估教育對經濟增長的作用。健康能影響人的體魄和智力等，直接影響經濟增長；健康狀況和預期壽命的長短也會影響人們的教育投資行為，間接影響經濟增長。在貧窮落后的地區，即便政府提供較好的師資和設施，如果學生們身體虛弱或者營養不良，這些設施和投資也不能充分被利用。

人力資本也受其他因素的影響，如教學質量、在崗培訓、家教等，都對經濟增長產生一定的影響。本文探討我國人力資本現狀，并與跨越和陷入“中等收入陷阱”的國家比較，尋求存在的不足、分析深層次的因素以及改善的路徑。

三、中國人力資本現狀及比較分析

韓國1988年人均GDP超過4 000美元，進入上中等收入階段，1995年人均GDP達到12 403.9美元，歷經7年時間躋身高收入國家行列，成為跨越“中等收入陷阱”的典范；而阿根廷20世紀初曾經是世界最富裕的國家之一，1988年進入上中等收入階段，由于經濟發展長期緩慢，至今還沒有進入高收入階段。研究表明以上兩類國家發展結果截然相反的原因主要體現在技術創新、人力資本和產業結構升級的差異上，其中人力資本是技術創新能力提高和產業結構升級的基礎，是跨越“中等收入陷阱”的重要因素。

本研究在已有的研究基礎上，從教育人力資本和健康人力資本兩個方面與韓國和阿根廷等典型國家進行比較，分析中國存在的問題、原因以及努力的方向，有利于尋求經濟成功轉型路徑，順利進入高收入階段。

(一)教育人力資本

隨著我國教育現代化的進行，中國人力資本加速增長，2010年人力資本數量(15～64歲人口數與平均受教育年限相乘)世界第一。根據人力資本理論，教育可以通過提供知識、技能和分析問題的方法提高人們的收入水平和生產力水平，人力資本的總體水平和投資力度，是影響一個國家或地區成功跨越中等收入階段的重要因素。較高的教育人力資本存量是否意味中國具有人力資本優勢，有利于順利跨越“中等收入陷阱”呢？通過中國與韓國、阿根廷進行就業人口教育程度的對比來說明，見表1。

表1　2016年中國、阿根廷、韓國和1995年韓國受教育程度比較①

從表1可以看出，中國2016年就業人口受過高等教育的比例遠遠低于韓國對比期和1995年的水平，也落后阿根廷對比期水平，教育人力資本質量不高。全民重視教育、完善的教育體系以及良好的出國留學的風氣使韓國擁有極高的人力資本積累，擺脫自然資源極度匱乏等不利因素的瓶頸，促使高技術行業占全部制造業增加值的份額迅速提升，在1995年追上甚至超越傳統的資源型行業和低技術行業，是其經濟起飛和產業成功轉型，順利跨越“中等收入陷阱”的關鍵。與韓國不同，阿根廷盡管擁有豐富的自然資源，但貧困人口過半導致的教育人力資本不足限制了其創新能力和經濟的發展潛力，主導產業難以升級，經濟轉型困難重重，使它們長期無法突破中等收入的瓶頸。能否基于中國教育人力資本不足的因素，尋求合理的解決方案，決定中國走向不同的發展之路。

中國教育人力資本質量不高的因素很多。大學生就業難，特別是非重點大學就業困難的問題，使上大學的激勵不斷降低，限制了人力資本積累；教育資源分布不均影響落后地區教育質量，即使同一城市偏遠地段的學校教育質量也低于市中心區域(韓國城市和農村的高中教育幾乎不存在差異)；收入的不公平可能會使以上情況更加惡化，很多來自貧困地區的年輕人，面臨較高的學費和機會成本，保持較高的輟學率。受教育水平影響個人的發展機會和收入狀況，會使收入差距不斷擴大，不公平問題更加嚴重。

(二)健康人力資本

關于健康人力資本，學者主要從營養和健康投資的角度分析。營養水平的提高(福格爾型健康人力資本)和健康投資的增加(格羅斯曼型健康人力資本)能提高人口的身體素質，進而提高總人口中參與勞動人數的比率和個人參與勞動的時間，并且勞動者的勞動強度和生產效率得到提高，最終提高了產出效率[11]143-155。所以，健康人力資本投資能提高個人的勞動生產能力，會促進經濟增長。但過高的健康投資可能會擠占物質資本積累，抑制經濟增長。大部分實證研究支持健康人力資本投資促進經濟增長的觀點，特別是收入水平不高的發展中國家，營養水平和醫療水平的提高顯著健康水平。下面選擇反映營養和健康投資方面的指標與阿根廷和韓國進行比較，見表2。

表2顯示中國2015年的健康人力資本指標整體落后于對比期的阿根廷，但同時兩國都遠遠落后于韓國對比期水平，好于1995年韓國的水平。韓國的健康人力資本對促進經濟發展起到重要的作用，研究表明1962～1995 年間，食物消費和營養水平的提高帶來的健康人力資本使得韓國年經濟增長率增加了 1%[12]。而阿根廷則長期受到醫療衛生條件不足的困擾，極大地影響了人們的生產效率。

表2　2015年中國、阿根廷、韓國和1995年韓國健康人力資本指標比較①

中國健康和營養狀況表現差強人意。食品安全問題和經濟發展帶來的環境污染問題使人們的健康水平受到影響。另外，中國存在嚴重的人力資本不平等，在偏遠的農村，學生存在嚴重的營養和健康問題，限制了該地區的人力資本積累[13]8-18。由于收入分配的不公平，偏遠農村等低收入的群體醫療衛生服務需求難以得到滿足。

四、人力資本積累與創新

創新就是創造性破壞，是不斷的破壞舊的經濟結構，創造新的經濟結構，強調技術進步和制度變革對提高生產力的影響。人力資本是創新的主體和源泉，其積累水平決定了一國創新能力。一方面，人力資本水平是影響原始創新的關鍵因素；另一方面 , 人力資本水平影響國內技術吸收能力，對吸收國外技術和再創新具有重要的作用。

(一)中國創新現狀

用每百萬人專利申請量作為評價創新程度，表3是2015年中國和部分國家創新程度比較，以及對高科技出口占制成品出口的影響等。

表3　 2015年中國、阿根廷、韓國以及1995年韓國創新比較

從表3看出中國目前獲得居民專利申請量遠遠高于阿根廷和韓國，但反應創新程度的每百萬人專利申請量優勢不明顯，雖高于阿根廷同期水平，但遠遠落后于韓國同期以及1995年的水平，說明我國的創新競爭力還不強。創新人才缺乏以及人力資本處于較低的積累路徑導致更多的企業愿意以技術引進為基礎進行模仿創新，不愿意進行高投入和高風險的自主技術創新。改革開放以來，國家科技投入強度不斷增強，取得了一些重大科技成果，但創新程度仍然較低，在新興的技術和產業領域，中國在全球的競爭力較弱，抑制了創新驅動發展戰略的實施和經濟發展轉型。

(二)影響

從表3中看出中國高技術產品出口比重較大，高科技出口占制成品出口比率已經接近韓國目前的水平。不過中國高科技產品出口主要集中在外商投資企業，內資企業出口的仍然主要是傳統的產業或者高新技術產業的低端環節。隨著中國勞動力成本不斷上升，比較優勢逐漸減弱，勞動密集型的產業不斷向一些發展中國家轉移，中國傳統競爭優勢不斷減弱，競爭力下降，需培育新的動力。借鑒韓國等國家轉型的經驗，進行相應改革，加快人力資本積累，進而促進技術創新才能提高中國的競爭力。

五、中國人力資本積累的路徑分析

人力資本積累不足限制我國創新能力的提高，對技術趕超、創新體系建設、產業結構轉型升級產生不利的影響，不利于現階段我國經濟發展的轉型。改變中國人力資本不足的現狀，實現從“人口紅利”到“人力資本紅利”的轉變，提高技術創新能力，促進其技術密集型產業的發展，為經濟增長提供持續的動力，順利跨越“中等收入陷阱”。

教育發展有利于形成一支高素質的人才，健康的投資能提高教育績效。為此，一方面應完善我國的教育制度，加大教育經費投入；加快高等教育的發展，注重高端的創新型人力資本培養，強化大學生的就業能力。另一方面，加大健康方面的投資，提高疾病預防水平；通過稅收等政策降低污染水平；加強食品、醫療保健市場的監管，確保滿足居民基本的健康投資需求。

中國目前不平等問題是影響人力資本積累的重要因素，應為農村貧困地區配置更多的優質資源。教育方面，應加強教育資源的統籌分配，實現城鄉、東西部區域教育資源的均衡分配；將收入的不平等控制在一定范圍內，提高低收入人群人力資本投資的能力。健康方面，注重貧困地區兒童的營養問題，并對傳染病等進行有效防治。

注釋：

① 表中的“空格”表示該項統計指標數據不足本表最小單位數、數據不詳或無該項數據。