信息時代下四川省農地流轉與規模化經營路徑分析*

黃 平，覃 玥，李源洪，劉 軻，王 思，劉泳伶

（四川省農業科學院遙感應用研究所，成都610066）

0 引言

2014年中央一號文件《關于全面深化農村改革加快推進農業現代化的若干意見》指出：“穩定農村土地承包關系并保持長久不變，……在落實農村土地集體所有權的基礎上，穩定農戶承包權、放活土地經營權”。“三權分置”以農地確權為依托，在穩定并長期不變農民土地承包權的基礎上，明確土地的產權歸屬，通過多種形式放活土地經營權。農地流轉是實現規模經營的重要條件，而農地確權是土地流轉的重要基礎。

國內外很多學者對農地確權的土地流轉影響進行了認真研究。一方面，部分研究肯定了農地確權對農地流轉的積極作用。“確權”將原本屬于集體的“非排他”的多種土地財產權利，逐項“排他性”地界定（“量化”）給農戶，解決中國集體農地“不及性”的效率問題，解除農地流轉和農業規模化經營的土地體制障礙［1］，對農地流轉具有正向的顯著影響［2-3］。農地確權對農地流轉的影響更應該從其內在作用機制分析，農地產權的安全性影響勞動力遷移決策，農地確權通過清晰界定產權激勵勞動力外出就業，使農地轉出概率顯著提高，明顯增加流轉面積，進而推動農地流轉［4-5］，促進農戶農地流轉行為從關系情感轉向理性計算，從非市場化轉向市場化［6］。另一方面，也有研究結果顯示農地確權并沒有必然地推動農地流轉，產權界定與產權交易是兩個不同的問題［7］，農戶對農地轉出多持中立或否定態度［8］。我國農地流轉面臨著障礙約束，確權只能在一定程度上解決農地產權缺陷，對于徹底改變農地流轉不足的現狀作用有限［9］。農地流轉現實與產權理論闡釋的產權明晰促進交易表現出不一致，農地確權在提升農戶產權強度的同時，有可能因土地的人格化財產特征而強化“稟賦效應”，并進一步因“產權身份壟斷”與“產權地理壟斷”而加劇對經營權流轉的抑制［10-11］。農地確權強化了資產專用性，通過農業生產激勵和交易費用機制，進而抑制農戶轉出農地，通過交易費用機制抑制農地轉入［12-13］。

雖然農地確權對農地流轉的影響沒有確定的結論，但確權對規模經營的作用值得肯定。農地確權頒證對農地經營規模擴大、農業勞動力數量、農業生產時間以及農業經營投入都具有顯著的正向作用［14］。基于“三權分置”改革目標的農地確權工作，以“確實權、頒鐵證”的方式保障農民對土地的承包權，總體來說農地確權有助于明晰土地財產權利，促進農業規模經營。現實中農地流轉出現與預期效果不一致的現象，可能是因為農戶并非是完全理性的，并且在不同經濟社會發展水平地區的農戶對土地的心理認知及價值偏好也不同，因此不能一概而論。該文利用前景理論，對四川省不同經濟發展水平地區的農戶在農地確權前后土地心理賬戶的變化進行分析，深入了解農地確權對農戶農地流轉決策的影響，并針對性地提出農業規模經營的實現途徑。

1 研究假設與理論基礎

1.1 研究假設

（1）農戶的有限理性假設。農戶在進行農地流轉決策時不是以利益最大化為前提，而是以自身心理感知最大化為標準，即農戶不是完全理性的決策者，而是有限理性的決策者。

（2）農戶心理參照點假設。農戶通過現實價值與心理參照點進行對比作為決策的依據，該文以現狀參照點為農戶心理參照點。具體來說，參照點以農戶目前的內心動機決定，動機的產生源于個人的需求和人格特質。

（3）農地流轉其他條件無差異假設。該文主要對農戶的心理感知影響農地流轉進行探討，假設農地確權、農地流轉市場等條件無差異，將這些條件作為控制變量。

（4）農戶對農地確權的作用有充分且一致的理解。該文假設農戶均知曉農地確權后，土地財產權利的明晰和穩定。

1.2 前景理論

經濟人假設是古典經濟學中的重要內容，認為一個人在經濟活動中面臨若干不同的選擇機會時，總是傾向于選擇能給自己帶來更大經濟利益的機會，即總是追求最大的利益。基于理性決策的期望效用理論在解釋現實問題時存在一定的局限性［15］，因為人并不是純粹的理性人，決策還受到人的復雜的心理機制的影響。卡尼曼（Kehneman）和特沃斯基（Tversky）將心理學和經濟學相結合，通過修正期望效用理論提出“前景理論”。

前景理論是描述性范式的一個決策模型，它假設風險決策過程分為編輯和評價兩個過程。在編輯階段，個體憑借“框架”（frame）、參照點（reference point）等采集和處理信息，在評價階段依賴價值函數（value function）和主觀概率的權重函數（weighting function）對信息予以判斷。該價值函數是經驗型的，它有3個特征，一是大多數人在面臨獲得時是風險規避的；二是大多數人在面臨損失時是風險偏愛的；三是人們對損失比對獲得更敏感。如果事件由多個小事件構成，則最終結果等于編輯評估結果與權重之積相加。具體公式如下：

其中，V表示最終價值，其中π（pi）是決策權重，它是關于概率的單調增函數；v（xi）是決策者主觀感受所形成的價值，即價值函數：

Kahneman、Tversky［16］研究給出大致的價值函數v（xi）的圖形，如圖1。根據該“S”形價值函數，人們面對收益時，即當x＞0時，在（0，+∞）區間內，v′（x）＞0，v″（x）＜0價值曲線為凸函數，面對損失時，即當x＜0時，在（-∞，0）區間內，v′（x）＞0，v″（x）＞0價值曲線為凹函數，說明無論是損失還是收益，其所帶來的價值都是邊際遞減的。Tversky等［17］通過實驗回歸測算，α=β=0.88，λ=2.25，說明損失部分的斜率較收益部分高，損失所帶來的負價值的絕對值大于相同收益所帶來的正價值，即不論先損失后獲得相同收益，還是先收益后獲得相同損失，最終給人帶來的效用并不是期望效用理論簡單相加所得的零，而是一個負數，即“損失厭惡”。

圖1 價值函數曲線Fig.1 Value function curve

人們進行最后的決策所依賴的“損失”和“收益”的判斷，Kahneman、Tversky［16］認為并不是觀察到的事物的現實價值，而是通過與一個心理參照點（Reference Point）相對比決定。在編輯階段，人們首先有一個編輯參照點的行為，在此階段對事物存在一個主觀的價值評價，這種評價是基于心理賬戶產生的，所謂心理賬戶就是人們在心里無意識地把財富劃歸不同的賬戶進行管理，不同的心理賬戶有不同的記賬方式和心理運算規則。而這種心理記賬的方式和運算規則恰恰與經濟學和數學運算方式都不相同，因此經常會以非預期的方式影響著決策，使個體的決策違背最簡單的理性經濟法則，也就是在決策過程中，決策者的心理與行為，如情感情緒、成就動機、價值權衡、才智品德、心理偏好等都是影響做出決策的重要因素。然后是評估階段，人們會根據該參照點來對比事物的現實價值，若現實價值大于參照點即為收益，反之則為損失，由此作為最終決策的依據。進一步分析，心理參照點分為現狀參照點和非現狀參照點［18］，現實情況與心理參照點的距離決定了最終的決策結果［19］。

2 農地流轉的前景理論分析

2.1 參照點與心理賬戶

基于馬斯洛（Abraham H.Maslow）［20］的需求層次理論，人的需求像階梯一樣從低到高按層次分為五種，分別是：生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現需求。只有在某層需要獲得滿足后，上一層需要才出現。四川省成都平原地區、淺丘地區和山區的農戶所處需求層次不同，對土地的需求也不同。山區農戶因受到地區發展劣勢和自身能力的限制，以農業生產為主，土地作為其重要的“財產”，是主要的就業和生活來源，維持基本的生理機能運轉，農戶對土地的持有是滿足其生理需求，通過對雅安市天全縣的調查發現當地農地流轉數量極少，少量的規模經營土地主要來自于集體荒山荒坡。淺丘地區農戶農業兼業化程度較高，家庭收入呈現多樣化的特質，基本的生存需求可以通過非農經營手段滿足，農業生產不是其主要的收入來源，但土地發揮著對未來生活和就業的保障作用，農戶對土地的持有是滿足其安全需求，通過對射洪縣、安州區等地的走訪了解到當地青壯年大多外出務工，留守老年人勉強經營土地。成都平原地區農戶由于自身素質較高、就業機會較多以及社會保障機制的日趨完善，土地在食物生產、養老就業方面功能弱化，在滿足家庭成員未來選擇及后代饋贈需求等功能有所增強［21］，土地對其來說更多是一種發展權的體現，農戶對土地的持有是滿足其社交需求及尊重需求。

磨削分析指的是分析煤礦機械零部件在磨損過程中的磨屑，分析機械失效的原因。由于煤礦工作受周圍環境影響較大，且因工作條件的原因，難以搜集碎屑。而采用氣動鐵輔以及磁性法來收集，效果極佳。

人格特質表現為一定時期內一個人相對穩定的思維方式和情感表達，奧爾波特（G.W.Allport）把人格特質分為共同特質和個人特質。共同特質是屬于同一文化形態下人們所具有的一般人格特質，它是在共同的生活方式下形成，并普遍地存在于每一個人身上。四川省成都平原地區、丘陵地區和山區之間社會經濟發展水平具有顯著差異，文化教育和醫療水平也參差不齊，基于不同生存與生活條件下的農戶之間的人格特質具有差異性，在相似生存環境下的農戶的人格特質具有共同性。本文探討的主體是農戶與農地，因此選取農戶生存能力和對土地依賴度來體現不同地區之間的農戶特質。研究發現農戶兼業水平對農地轉出行為有正向影響［22］，通過對東中西部區域的對比分析，區域城鎮化和工業化的推進程度與“農業接班人危機”的顯現度成正比［23］。該文借鑒農戶兼業化程度來量化農戶生存能力和土地依賴度，衡量農地流轉難易程度，如表1。

表1 農戶農地流轉參照點Table 1 Farmers′ rural land transfer reference point

行為經濟學的觀點認為人們會根據資金來源和資產用途等因素對資產進行歸類，即有限理性人內心設有心理賬戶［24］，對經濟價值相等的資產來說，其期望報酬和風險承受能力有可能是不相等的，這是人們決策產生差異的重要原因。農地流轉發生后，農戶面對的兩個結果，即前景為獲得的租金收入和喪失的土地控制權。對于不同地區農戶來說，獲取租金收入是其一致的正向前景，農戶對于收益大多是風險規避的；而喪失土地控制權會產生不同的負向前景，農戶對于損失大多是風險偏好的。由于不同地區農戶對土地的需求不同，在喪失土地控制權時產生的具體負向前景為：山區農戶從土地獲得的就業和生活來源立即滅失；淺丘地區農戶從土地獲得對未來不確定性的失業的保障功能降低（農戶流轉經營權，承包權繼續持有，因此風險保障功能不會消失）；成都平原地區農戶從土地獲得的未來選擇和后代饋贈功能降低（農戶流轉經營權，承包權繼續持有，因此未來選擇和后代饋贈功能不會消失）。可見，農地流轉時不同地區農戶心理賬戶存在差異（表2）。

表2 農戶農地流轉心理賬戶Table 2 Farmers rural land transfer mental account

2.2 損失厭惡與農地確權

對于經濟價值相等的資產的獲得與損失，行為人產生的心理感知并不相等，具體為“損失”帶來的厭惡感強于“獲得”帶來的喜悅感，此為“損失厭惡”。不同農戶由于對土地依賴程度不同，其對土地的價值感知也會不同，即對土地的依賴程度越高，稟賦效應越明顯，對失去控制權的厭惡感就越強烈，對土地的價值感知就越高。農地確權帶來的清晰的產權界定，強化了農戶對土地的財產意識，如農戶通過農地確權“擁有”土地，其對土地的價值感知將會高于確權之前。

農戶在農地流轉中的“損失”體現為心理賬戶中負前景，由于不同農戶參照點的不同，農地確權對農戶負前景產生的影響也不同。可見，農地確權可以通過改變農戶的心理賬戶而對農地流轉產生影響。農地確權產生的直接且確定的效果是提升農戶的產權強度，但由于不同農戶對農地流轉的心理賬戶不同，產權強度的提升對不同農戶稟賦效應的影響具有不一致性，最終對不同地區農地流轉的影響也不同，需要分別討論。

對于山區農戶來說，土地具有生存依賴性，具有強烈的在位控制訴求，在農地確權之后增強了農戶對土地的人格化財產特征感知，從而增強了土地的稟賦效應，農戶心理賬戶中土地的可替代性降低，對土地的流轉意愿降低。對于淺丘地區的農戶來說，土地具有安全依賴性，在風險尚未發生時，對土地的在位控制訴求并不強烈，通過農地確權一方面增強了土地的人格化特征，另一方面提高了農戶的穩定性預期。由此將產生兩種完全不同的決策行為，一是因確權降低了失地和爭議的風險，農戶土地轉出意愿受到激勵，但存在安全依賴，使得流轉期限較短；二是確權促進農戶對土地進行長期投入，為產生規模效應，農戶轉入土地的意愿受到激勵。對于成都平原地區農戶來說，土地具有情感依賴性，其對土地的生產性需求偏低，通過確權增強產權的穩定性，保證其饋贈功能的實現，農戶對農地流轉的態度趨于開放，見表3。

表3 農地確權對農戶的影響Table 3 The impact of rural land rights confirmation on Farmers

3 規模化經營實現路徑分析

四川省成都平原地區、淺丘地區和山區由于現實情況的差異，地區農戶對農地流轉的參照點和心理賬戶都不同，農地確權對農戶心理感知產生影響，該文認為對于不同地區實施規模經營應選取符合當地情況的路徑。

3.1 山區規模經營可行路徑

“充分發揮生態優勢，第三產業帶動發展”。四川省山區經濟發展相對滯后，一定程度上保護了生態環境，傳承了農耕文明。農戶對土地的依賴性強，但是生產率低下。立足山區優勢和限制，鼓勵鄉村旅游業的發展，加強一、三產業融合，增加農業附加值，在農戶不愿流轉土地的情況下，安排就地就業，使之成為農業生產和旅游發展的主體，以同一特色生態和文化區域的大小為規模，在產業體系層面形成一、三產業聯動。這需要政府和農村集體經濟組織的安排籌劃，一是對生態環境和農業產業進行統一設計和打造，建立連片發展，挖掘當地傳統藝術，并著眼持續發展注意對生態的保護。二是政府引導制定相關標準對產業的發展進行規范，包括基礎設施和旅游設施的建設、旅游產品和食宿的定價、衛生標準、農戶行為素質培訓等。三是引進企業進行公司化管理，幫助地區旅游品牌的打造和推廣。

“細化生產分工，實現農業服務規模經營”。當土地流轉效率低于勞務交易效率時，農業規模經營通過服務規模經營替代土地規模經營，通過市場分工實現村社級的規模經濟。山區在農地流轉不暢的情況下應著重發揮集體經濟組織和農民合作社的服務功能，促進農業社會化服務市場的發育。一方面集體經濟組織充分發揮“統”的功能，對內部勞動與生產資料進行整合安排，利用組織的“威望”提升分散的農戶的凝聚力，有助于產前進行統一的生產安排。另一方面合作社需要在產中生產技術、農業管理和產后加工銷售等方面提供服務，引入現代生產要素，提升當地農業的現代化生產和管理水平。

3.2 淺丘地區規模經營可行路徑

農地確權對淺丘地區農戶農地流轉產生一定的促進作用，但是流轉期限趨于短期，這不利于生產者對土地進行長期投資，農業規模經營具有脆弱性。在兼業化程度高、流轉期限短的情況下，該文提出以下選擇路徑。

“產品標準化生產，產業品牌化發展”。部分丘陵地區由于種植經濟作物收入較高，農戶不愿流轉土地，如雅安市名山區，茶葉生產給農戶帶來較高的經濟收益，但是分散的經營和缺乏統一的管理，使得茶葉質量參差不齊，品牌化的缺陷讓其淪為貼牌生產的基地。對于有產業發展基礎的地區，建議政府引進企業進行管理，制定產品生產和質量標準，選擇分散生產、統一管理、品牌銷售的路子，注重生產的標準化和產業的品牌化發展，形成地區產業的規模經營，獲取品牌溢價。

3.3 成都平原地區規模經營可行路徑

成都平原地區農業的發展受到經濟帶動的影響，農業規模經營發展較快，多種新型經營模式都實踐于此。農戶素質普遍較高，對未來發展具有一定的預期，對于未來獲益高、有發展潛力的土地經營方式更愿意流轉。

“互聯網+新型農業經營主體+智慧農業”。互聯網的普及是我國農業發展的時代背景，新型農業經營主體是我國農業經營方式轉變的大勢所趨，“智慧農業”是我國農業進步的方向。新型農業經營主體在前期生產資料、中期農產品生產和病蟲害防疫、后期精深加工和流通銷售各環節，運用先進的生產設備、技術和管理理念，追求水、土、肥、溫度、病蟲害等的精準控制，掌握要素成本、產品價格、市場供求等信息，將互聯網平臺、管理者才能、工業技術與農業生產相結合，建設以科技為支撐、以互聯網為優勢的現代農業產業園，發展集土地面積擴張的橫向規模化與產業鏈延伸的縱向規模化為一體的現代農業規模經營。“智慧農業”是科學技術運用在農業領域的重要實踐，一方面有助于提升勞動效率釋放生產力，另一方面為超大規模農業生產經營提供條件。

“打造田園綜合體，開發新型產業發展亮點”。成都平原地區具有良好的區位優勢，有一定的經濟基礎，有巨大的休閑農業消費群體，符合“田園綜合體”的打造條件。通過企業和地方的合作，在農村進行大范圍整體、綜合的規劃、開發、運營，加強特色村鎮產業支撐、基礎設施、公共服務、環境風貌等建設，集現代農業、休閑旅游、田園社區為一體，實現中國鄉村振興。由此成就的不僅是農業生產的規模經營，更是農業農村現代化的巨大實踐。

4 討論

該文假設農地流轉其他條件無差異，在實際中各地農地流轉市場、流轉制度等都不可能一致，但都會處于不斷發展與完善之中，政府在這過程中發揮主導作用。隨著社會經濟的發展和城鎮化的推進，各地區農戶對農地流轉的參照點和心理賬戶將會隨之變化。新型農業經營主體和農業社會化服務體系在各地的發展程度將對農業規模經營產生十分重要的影響，因此積極引進和培育新型農業經營主體與建設和完善農業社會化服務體系依然是我國農業現代化工作的重點。

各地區在推進農業適度規模化的過程中，要與國家糧食安全、綠色發展、智慧（數字）農業、鄉村振興等發展戰略相銜接。正在全面推進的糧食生產功能區和重要農產品生產保護區（簡稱“兩區”）劃定工作，有助于高標準農田建設，對農業規模化經營具有指導性與規范性作用。在劃定的糧食主體功能區中，著重進行土地和生產服務兩個層面的規模經營，在劃定的重要農產品生產保護區，有條件的可以選擇開發鄉村旅游、特色村鎮及田園綜合體。總的來說，農業規模經營不僅是土地和農業服務的規模經營，更是整個地區產業融合、人居環境、基礎設施以及文化傳承的共同發展。

參考文獻

［1］嚴冰. 農地確權. 經濟體制改革，2010（3）：99～102.

［2］劉玥汐，許恒周. 農地確權對農村土地流轉的影響研究——基于農民分化的視角. 干旱區資源與環境，2016，30（5）：25～29.

［3］李金寧，劉鳳芹，楊嬋. 確權、確權方式和農地流轉——基于浙江省522戶農戶調查數據的實證檢驗. 農業技術經濟，2017（12）：14～22.

［4］許慶，劉進，錢有飛. 勞動力流動、農地確權與農地流轉. 農業技術經濟，2017（5）：4～16.

［5］李停. 農地產權對勞動力遷移模式的影響機理及實證檢驗. 中國土地科學，2016，30（11）：13～21.

［6］胡新艷，羅必良. 新一輪農地確權與促進流轉：粵贛證據. 改革，2016（4）：85～94.

［7］羅必良. 科斯定理：反思與拓展——兼論中國農地流轉制度改革與選擇. 經濟研究，2017（11）：178～193.

［8］林文聲，秦明，鄭適，等. 資產專用性對確權后農地流轉的影響. 華南農業大學學報（社會科學版），2016，15（6）：1～9.

［9］熊彩云. 確權對農地流轉的促進作用. 宏觀經濟管理，2014（12）：48～51.

［10］羅必良. 農地確權、交易含義與農業經營方式轉型——科斯定理拓展與案例研究. 中國農村經濟，2016（11）：2～16.

［11］蔡潔，夏顯力. 農地確權真的可以促進農戶農地流轉嗎？——基于關中天水經濟區調查數據的實證分析. 干旱區資源與環境，2017，31（7）：28～32.

［12］林文聲，陳榮源，王志剛. 農地確權、資產專用性與農地流轉. 干旱區資源與環境，2017，31（10）：1～6.

［13］林文聲，秦明，蘇毅清等. 新一輪農地確權何以影響農地流轉？——來自中國健康與養老追蹤調查的證據. 中國農村經濟，2017（7）：29～43.

［14］林文聲，秦明，王志剛. 農地確權頒證與農戶農業投資行為. 農業技術經濟，2017（12）：4～14.

［15］吳宗法，詹澤雄. 前景理論視角下失地補償理論分析. 農業技術經濟，2014（11）：4～13.

［16］Kahneman D，Tversky A. Prospect Theory：An Analysis of Decision Under Risk.Econometrica，1979，47（2）：263～291.

［17］Kahneman D，Tversky A. Advances in Prospect Theory：Cumulative Representation of Uncertainty.Journal of Risk and Uncertainty，1992，5（4）.

［18］何貴兵，于永菊. 決策過程中參照點效應研究述評. 心理科學進展，2006（3）：408～412．

［19］稅尚楠. 運用行為經濟學提高農業政策的效率和幸福含量. 農業經濟問題，2011（6）：4～8，110．

［20］Maslow A H. A theory of human motivation.Psychological review，1943，50（4）：370.

［21］蔡銀鶯，王亞運，朱蘭蘭. 城市邊緣區農戶耕地利用功能對土地轉出的影響——武漢、成都、蘇州1022戶農民的典型實證. 自然資源學報，2016，31（10）：1648～1661.

［22］張璟，程郁，鄭風田. 市場化進程中農戶兼業對其土地轉出選擇的影響研究. 中國軟科學，2016（3）：1～12.

［23］韓占兵. 中國“農業接班人危機”：分析框架、現實判斷與破解之道. 南京農業大學學報（社會科學版），2014，14（1）：1～8.

［24］Richard H. Thaler. Mental Accounting Matters.Journal of Behavior Decision Making，1999（12）：183～205.