ACRL《原始來源信息素養指南》的解讀與啟示

范繼榮（廣西民族大學圖書館）

美國大學與研究圖書館協會（AssociationofCollege andResearchLibraries，ACRL）的調查報告顯示，信息素養教育改善了學生的學習結果。［1］圖書館界很早就開展了信息素養教育并制定了評價標準，不過在眾多的素養標準中，如ACRL的《高等教育信息素養標準》，僅提及用戶應能區分不同類型的信息來源，而使用及培養“原始文獻”的能力被一般化的信息素養概念淹沒。原始來源信息是“提供了與研究主題有關的第一手證據或直接證據”的信息，原始來源信息素養是有效發現、理解、評價和合乎倫理利用原始文獻的知識、技能和能力的組合。［2］本研究將通過解讀ACRL和美國檔案工作者協會（SocietyofAmericanArchivists，SAA）聯合發布的《原始來源素養指南》（以下簡稱《指南》）（GuidelinesforPrimarySourceLiteracy），為國內原始來源信息素養的研究與教學提供借鑒。

1 原始來源信息素養指南制定的背景與結構

在過去幾年，檔案和特色館藏界對利用原始來源資料開展教學和指導的興趣日增，不過有調查表明，目前缺乏幫助檔案學者成功開展此類活動的指南或資源。［3］ACRL的高等教育信息素養能力標準及其修訂版也沒有包括基于原始文獻教學的專門指南，如，缺乏人工制品的評價、敘述、日期和年表等信息。［4］由于檔案與特藏使用不同的術語、工具和慣例，其教學內容經常超出ACRL標準的技能范疇，只有開發更專門的指南才能更好地讓檔案學者和特藏館員檢測教學效果及其對更大范圍用戶的影響，教師們也需要達成共同的理解以提高教學效率和效果。基于此需求，2015年，SAA和ACRL的善本與手稿組（ACRL/RBMS）共同委派聯合工作小組制定原始來源信息的能力標準，2017年夏季公布了《原始來源信息素養指南》（GuidelinesforPrimarySourceLiteracy，GPSL）。

GPSL包括四部分。① 前言。介紹了指南適用對象、原始文獻及素養含義、指南使用方法等。② 核心觀念。處理、利用原始文獻應該秉持分析的觀念、倫理的觀念、理論的觀念和實踐的觀念。③ 學習目標，即利用原始文獻的知識、技巧和能力，可為教師提供教學指導。④ 附錄。

2 原始來源信息素養解讀

2.1 原始來源信息與原始來源信息素養

2.1.1 原始來源信息的含義

PrimarySourceLiteracy尚無權威中文對應詞，將其譯為更廣義的“原始來源信息素養”或“原始來源素養”。原始來源信息是指各種格式的資料（或材料），如，原始人工制品、物理和原生數字化文獻及其副本，研究中創造的，用于證明某個時期、事件、工作、人物、思想的原始證據。一般而言，原始來源信息（一次文獻/原始文獻）是作為其他研究基礎的最初的資料，未經解釋或評價過濾；二次文獻是事后的解釋，是對一次文獻的解釋和評價，是對證據的討論或評論；三次文獻是對一次和二次文獻的濃縮和集合。不過原始來源信息的概念取決于與二次文獻的關系、依賴于特定的研究問題和研究者不同的解釋過程，因此它是一個連續體而非二元的狀態。下表是某些學科一、二、三次文獻的比較案例。

表 一次、二次、三次文獻比較舉例

2.1.2 原始來源信息素養含義及其與相關概念的關系

原始來源信息素養是為了創造新知識或修正現存的理解而有效地發現、解釋、評價并合乎倫理地利用某學科語境內的原始文獻必須的知識、技巧和能力的組合，它與其他素養概念存在交叉關系，如，信息素養、視覺素養（Visual Literacy）、數字素養、集體記憶等。ACRL《高等教育信息素養能力標準》（以下簡稱《標準》）將信息素養界定為“個人能認識到何時需要信息，并能有效地搜索、評估和利用所需信息的一系列能力”，［5］在其評價標準中，三處提到與信息的原始來源有關的學習成果。因此，原始來源信息素養在某種意義上可視為廣義的信息素養中的一部分及具體運用，不過目前開展的信息素養教育主要針對不同于檔案和特色館藏的文獻，如，論文搜索與利用。檔案是“過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄”，［6］具有原始性。可見，檔案與原始或初始來源信息在內涵與外延上具有很大的交叉性，檔案素養與原始來源信息素養兩者的關系亦然。《標準》將視覺素養定義為“使個人有效發現、解釋、評價、利用和創造圖像及視覺媒體的一組能力”，［5］此定義邏輯強調視覺化的信息媒介，而信息的原始來源中包括此介質，如，現場圖片、視頻。在數字化學術環境下，不僅越來越多的傳統媒介形態的原始文獻被數字化，而且原生數字化文獻在館藏中的比例不斷上升，掌握數字化設備和技術的能力、知識和技巧，也就是數字素養已經開始成為原始文獻利用的基礎。

總之，原始來源信息素養強調了過去素養教育中被忽視的文化嵌入、信息情景辨識及文獻轉化等系列重要因素，具有元素養的性質，因而為信息資源利用和素養教育提供了一個新的觀察視角和理念體系。

2.2 原始來源信息素養的核心理念

2.2.1 分析觀念

原始文獻的性質要求對其采取分析活動，通過假設、分析、綜合、解釋、批判性思維和評價，用戶才能激活原始文獻，提出問題和展開論證。為此，《指南》提出了分析路徑或方法：質問原始文獻的物理性質和格式、歷史背景、敘事；理解資源如何被生產和傳遞/傳播；“再解讀”，在從資源被創造到被目前的用戶利用的連續體中，也包括館員、檔案管理員、數據庫創造者或設計者的介入中都存在對資源的解讀，而需要對解讀進行再解讀；情境化反思，用戶應將原始文獻置于自己的項目背景中或在創造新原始文獻的行動力中加以思考。

《高等教育信息素養框架》（以下簡稱《框架》）指出，任何領域的探究都是一個提出問題、獲得答案、衍生新問題的迭代過程，《指南》則進一步闡明了分析的技巧和對象，如形式、內容、背景、外部介入等，文獻及其利用者不再置身于真空中，而是一個開放、充滿模糊性和關聯的多維世界。

2.2.2 倫理觀念

利用原始文獻應具備倫理觀念，包括法律及法規、隱私權、文化背景、捐贈人權利、版權和知識產權等問題。用戶必須了解工作中這些思想如何影響到他們利用原始文獻的能力，應該負責地考慮到其學術活動如何能夠潛在地影響到這些原始來源文獻的創作者、捐贈者、所有者和讀者。這些倫理概念的具體內容在不同的環境中可能有所不同，用戶應該對此保持清楚的認識。

倫理觀念要求平衡利益相關者的信息價值，指明了文獻背后隱藏的社會關系。信息具有多元價值，對利益相關者價值的判斷需要綜合考察多個變量，在信息消費與生產過程中做到“不逾矩”是達到專家級素養的重要標志。

2.2.3 理論觀念

（1）原始文獻隱藏的假設或支撐前提。《指南》列舉了原始文獻利用隱藏的證據、權威、影響力、可靠性、物理性（資源的物理性質和格式）、歷史移情、支撐原始文獻的采集、收集、展示的權限等理論假設。這些在人文社會科學領域尤為重要的變量在以往的素養教育沒有得到足夠的關注，如，歷史文獻選擇、解讀和應用，需要用戶具備“歷史移情”能力，理解歷史活動者的信仰、價值觀、意圖，以了解當代和過去的內在差異。

（2）理論觀念的運用建議。① 批判性思考。文化遺產機構中的文獻反映和加強了社會權力結構，通過批判性思考什么資源從沒有創造、什么資源可能不再存在、什么資源被收集，以及社團參與這些活動的能力。② 情景化思考。貫穿研究和創造過程，當用戶試圖情景化研究和理解其資源時，必須考慮到研究的迭代性質、原始文獻和二次文獻之間的相互作用。③中介化思維。資源和數據庫在某種意義上總是中介產品（即資源被施加干預措施和情景化處理），展覽、數字化館藏、指南或其他工具反映了許多個體（檔案管理員、出版商、作者和資源用戶）可能并非不言自明的選擇、復制、呈現決策。

在科研領域中，理論觀念某種程度上類似于《框架》中的核心概念“對話式學術研究”，即信息的使用者和創造者持續不斷參與話語實踐，話語模式及權威結構影響到信息的分布，不過占主流的信息并不妨礙專家用戶尋求更多甚至是自相矛盾的觀點。

2.2.4 實踐觀念

① 原始文獻研究所需要的實際技能，包括發現、獲取、收集和處理各種形式和地點的原始文獻，比如私人手稿、再版本、編輯卷、讀物、選集和教材、復印本（摹本）、公開網絡資源等。② 限制因素。為了實現目標，用戶應該理解在某機構或數據庫中什么能獲取和什么不能獲取，必須明白機構間各不相同的原始文獻研究特有的規程和術語。需要了解這些資源如何被人們通過熟悉的搜索工具描述，也可能需要與知識庫開發的用以提供對原始文獻訪問的額外工具打交道。③ 數據策略。用戶將需要捕捉與管理原始來源文獻研究數據的相關策略，包括轉錄、攝影、下載。

原始來源信息包括眾多的異質文獻和人工制品，在其生命周期過程中的信息構建/偽造、流轉或運動的操作影響信息產品的質量及其利用，用戶應該對不同載體的信息產品具有敏感性。在數字化信息產品比例不斷增長的情況下，具備豐富文獻實踐知識成為邁向信息素養通曉者的基礎，因此實踐觀是對長期被忽視的信息生產觀念的凸顯，信息通曉者應是消費者與生產者的統一。

3 原始文獻信息素養學習目標

《指南》一般性地描述了研究者在學習和研究過程各階段所需的原始文獻的知識、技巧和能力，雖然《指南》強調它們并非無所不包也非規定不變，不過這些目標及其組合為開展形式多樣的素養教育提供了參考，也有助于用戶明確自己的原始文獻信息素養學習目標，因此，在某種意義上可作為原始來源信息素養評價標準。

3.1 概念化

研究的首要工作是概念化，推進概念化的過程不僅是進行定義的過程，也必須劃分維度和描述指標。① 區別用于研究問題的一次與二次文獻，理解用于研究的原始文獻與二次文獻的相互關系。② 能明確說明在學術領域或研究領域的框架內什么可能作為某個特定研究項目的原始文獻。③ 利用原始文獻構建和完善研究問題。④ 認識到研究是一個迭代過程，故隨著對原始文獻的發現和分析，研究問題也隨之變化。

3.2 發現和取用

① 識別原始文獻可能的位置。② 為了查找原始文獻，使用恰當的、有效率和效果的搜索策略，熟悉描述原始文獻的最常見方法，如編目記錄和檔案檢索工具。③ 在包含信息來源的編目、數據庫和其他在線資源即與那些包含資源自身的數字化版本、原件或副本之間做出區別。④ 了解歷史記錄可能從沒有存在，可能已經不存在或者可能沒有被收集和/或者能被公開訪問；現存的記錄可能已經受到個人，如收集者、檔案管理員、圖書館員、捐贈人和/或出版人的選擇和調節的影響，潛在地限制了可供研究者利用的資源。⑤ 認識和理解影響原始文獻取用的政策和程序，以及它們在不同知識庫、數據庫、館藏之間的區別。

此階段的能力牽涉信息來源、檢索策略、工具、資源和限制因素的認識和掌握，原始文獻如古籍與通常的論文文獻在這些方面并不相同，論文檢索能力并不完全勝任原始文獻的獲取任務。

3.3 閱讀、理解和總結

① 審查原始文獻，這需要閱讀特定手稿、字體或語言，需要理解或使用特定的技術，或理解詞匯、語法，以及資源產生期間與地點的溝通原則的能力。② 識別和傳播原始文獻中的信息，包括總結文獻內容、識別和報告文獻的關鍵成分，如，它如何被創立的、創造者、時間和內容是什么。③ 理解原始文獻包含了各種各樣的迭代過程，包括由于出版、復制和其他轉換產生的摘編、轉錄、翻譯。

3.4 解釋、分析和評價

① 評價原始文獻滿足特定研究或者創新項目目標的適宜性。② 批判性地評價原始文獻創作者的視角，包括語調、主觀性和偏見，并考慮這些因素如何與文獻的原始目的和受眾相關。③ 運用原始文獻被創造的時代和文化，作者或者創作者、格式、體裁、出版歷史、或者文獻集合中的相關材料的知識，將原始文獻置于其前景中。④ 作為對可利用資源分析的一部分，鑒定、質疑、考慮文獻記錄中的沉默、缺口、矛盾或者權力關系的證據的理由及他們如何影響研究進展。⑤ 對原始文獻的解釋考慮有形的和物質因素，包括載體/裝具（裝訂、媒體、整體物理特性）與信息內容的關系、一次文獻與其數字化或物理副本的關系。⑥ 具有歷史移情，對過去的好奇心，對歷史根源和人物的理解。

3.5 利用和整合

① 為了構建、支持或者質疑某研究觀點，對各種文獻進行審查和綜合。② 以尊重隱私權和文化背景的方式利用原始文獻。③ 依照適當的引用格式指南或者根據知識庫的實踐和偏好引證文獻。④ 在研究或創新項目中整合利用原始文獻信息之時堅持版權和隱私法。

這些學習目標及其完成所需的技能，貫穿了從問題構建到研究成果信息呈現的完整科學探究過程，同時也就是信息能力持續循環構建的過程。

4 國外原始文獻信息素養教育研究與實踐

4.1 在線教育

① 依托網站介紹原始來源信息素養知識。如，東伊利諾伊大學的“Teaching Illinois with Primary Sou rces”，［7］伊利諾伊州立大學 Milner圖書館的“Teaching with Primary Sources”［8］、耶魯大學圖書館的“PrimarysourcesatYale”［9］等。主要內容包括：原始文獻的涵義、種類、格式，檢索分析技巧、表單和工具，原始文獻來源或知識庫、咨詢方式等。② 特色館藏與檔案教育網頁。許多大學除了日常的讀者教育之外，還在圖書館、檔案館網站介紹特色館藏導航、檔案的涵義、種類、檢索利用方法等知識和技能。

4.2 專門課程或者嵌入專業課程

通過專門課程或者嵌入專業課程，圖書館或檔案館與學院教師在某專業課程教學中合作，培訓學生利用特藏和檔案的能力。如俄勒岡州立大學的“歷史實驗室項目 （HistoryLabs）”，［10］該大學特藏和檔案研究中心館員與歷史概論課教師在榮譽課程“歷史202（history 202）”（課程覆蓋美國1820-1920年歷史，主題包括內戰、西進、進步時代的社會改革等）中合作為不同專業（工程、生物和國際關系）的五個學生設計包括講授、寫作研討會和歷史實驗室的課程模塊。其中，“歷史實驗室”模塊將特藏和檔案研究中心挑選出的各種原始歷史資源（如手寫信件、手寫分類賬簿、手寫日志、相片、報紙等）提供給學生進行實踐活動，學生通過借助學習單（Worksheets）等工具完成基本分析、資源審查（Interrogating Sources）、研究利用、證據收集、構建演示（ExhibitBuild）、辯論六項練習，訓練不同的歷史技能或原始文獻素養。芝加哥大學特藏研究中心利用易逝品或短效收藏品和教師合作開展教學，［11］如，為主題“1893年世界博覽會”教學提供了入場券、袖珍指南、幸存小冊子、個人剪貼簿等素材的展覽，為感傷小說《湯姆叔叔的小屋》的教學提供多種版本小說、小說戲劇版的寬幅廣告人物、人物或著名場景插圖散頁的參觀和陳列。總體上，這類教育模式成為發揮原始文獻的研究潛力提供了途徑。

4.3 書刊出版、宣傳與學術交流

《原始文獻教學雜志》［12］由美國國會圖書館教育拓展服務部與TPS教育聯盟合作創辦，聚焦K-12課堂中使用國會圖書館的數字化原始文獻開展教學的策略與資源，如，2016年春季刊主題是綜合歷史和地理思維。《Journal of Rare Books，Manuscripts，and Cultural Heritage》是美國ACRL主辦刊物，議題與特藏圖書館和文化遺產機構相關，是此領域學者相互交流研究與教學成果與體會的平臺。

4.4 組建TPS教育聯盟

美國國會圖書館為了提高館藏利用，發起“TeachingwithPrimarySourcesProgram”，［13］國會圖書館選擇23家教育組織給予資助，組建Teaching with Primary Sources（TPS） 聯盟，開展 2016-2019年的TPS項目，涉及創建課程、對職前和在職教師提供專業培訓、調查K-12的原始文獻教育等范圍。項目形式有：研討會或者講習班、應用程序、在線調查工具、教師座談會、培訓培訓者課程、教學評價標準、研究生課程等。

5 結語與啟示

雖然原始來源信息（原始文獻）一直作為學術研究不可或缺的資源，特別是近來原生化數據大量增長，不過除了檔案學領域對用戶利用檔案能力開展教育外，包括圖書館在內的信息文化機構及其專業人員對利用原始文獻信息能力的研究和教育實踐沒有給予足夠重視，國內圖書館對用戶的教育內容更多限于期刊及會議文獻數據庫的培訓，致使大量原始文獻無人問津。我國有包括浩如煙海的古籍在內的豐富的原始文獻資源，整理、挖掘并讓其物盡其用是專業人員的職責，ACRL《原始來源素養指南》及國外同行的實踐經驗提供了如下啟示。

（1）加強原始文獻信息素養（PSL）和用戶教育研究。目前，國內尚未見專門論文研究PSL，與PSL相近的概念“檔案素養/檔案素質”，國內已有零星論文探索，從普通憑證和管理視角對公民檔案素養培養途徑加以研究，［14］而不是從教學、科研視角研究檔案的價值及其開發。今后，除了對普通用戶加強檔案的原理、法規和生命過程管理技能的培訓外，對學術交流和教育過程中的K-12、高校學生和教工的原始文獻信息素養的需求、利用和技能展開調研，為培養學術用戶的PSL提供基礎。

（2）借鑒ACRL的《原始來源素養指南》，制定我國本土化的教育標準，建設原始文獻教育資源庫，實施形式多樣的培訓、教育活動，高校圖書館應充分利用原有的信息素養教育優勢，積極介入。

（3）進一步宣傳、開放包括檔案在內的原始文獻資源，為素養教育提供良好的外部環境。過去，我國強調檔案的政治管理功能，重藏輕用，重保密輕開放，特色文獻等原始文獻情形亦大體相同。這樣弱化了其面向社會公眾的知識和信息服務功能，導致用戶對于原始文獻無資源可用、不敢用、不會用和用不好等尷尬局面。因此，清除觀念、體制和資源上的障礙，在充分利用的過程中，用戶的素養才能得到全面地發展，而我國的原始文獻才能發揮出更大價值。

［參考文獻］

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［12］ The teaching with primary sources journal［EB/OL］.［2017－06－20］．http：//www.loc.gov/teachers/tps/.

［13］ Teaching with primary sources program ［EB/OL］.［2017－06－20］．http：//www.loc.gov/teachers/tps/.

［14］陳寶美．公民檔案素養培養途徑研究［D］．福州：福建師范大學，2016.