試析巴托克《小宇宙》作品中的半音階調式及其特征

余艷

摘 要：雖然《小宇宙》是一部以教學為目的的鋼琴練習曲，但是由于這部鋼琴曲的創作貫穿巴托克的黃金創作期，所以這部作品清晰地記錄了作曲家十余年的創作思維發展的歷程，真實反映出作曲家的音樂思維和作曲技法的各種特點，尤其是其中的原型卡農值得我們學習與研究。

關鍵詞：小宇宙；巴托克；半音階調式；特征

20世紀沖破舊形式的框框，為了表現新的思想，各種藝術都在試圖打破傳統技法的束縛，尋找一條新的道路。在這股創造新風格的浪潮中，作曲家們都在對音樂的諸多要素進行創新與實驗，在調式音階上，就出現了擴大音階材料，讓十二個半音獲得充分利用的機會，或將七聲自然音階變成無半音的六聲全音音階。

一、多調式半音階體系

巴托克在《小宇宙》中，常將不同調式的音階加以“綜合”，從而形成“綜合調式”音階。這種“綜合調式”音階從表面上看，因為它們都使用了十二個半音，似乎同浪漫主義晚期的高度半音化、勛伯格的十二音音樂有著某種類似的地方，然而，巴托克與晚期浪漫主義作曲家，與勛伯格的調式、調性觀念，卻是截然不同的。

巴托克說：“農民音樂的研究，對我有決定性的影響，它把我從流傳至今的大小調體系的壟斷統治中完全解放出來了。”巴托克將自己的“半音體系”，稱為“多調式半音體系”（polymodal chromaticism）。這一體系，是他對“農民音樂”進行深入研究，并將其加以現代化改造的結果。這一體系，雖然包括了所有的十二個半音音級，然而，巴托克既不同于瓦格納的調性模糊的“半音變化音級”體系，也不同于勛伯格的無調性“十二音”音樂體系。巴托克的“半音體系”是“多調式”的“半音體系”，仍然是有明確的調性的。巴托克在其綜合調式音階中，除調號外，雖然使用帶升降號的音，但是，這些帶升降號的音，已經不再是調式的“變化音級”，而是某個特殊調式的“自然音級”。

巴托克的“多調式半音體系”將不同的自然音調式進行綜合，它既保持了自然音調式的風格特征，又形成了多種調式色彩相融合的新調式音樂，充分顯示出了20世紀音樂風格的多元化特征。被綜合進來的各個調式，其個體在整體中喪失了獨立性，成為新的“自然音綜合音階”的組成部分，其音階的發展都由統一的調性中心所控制。其中“多調式半音體系”中的半音，不存在傾向與解決的問題。

例1選自《小宇宙》第128首《農夫之舞》，摘取的是從第28小節中段開始的音樂。整個樂曲用民族民間素材創作，建立在以G音為主音的調性之上。此曲的結構十分特別，前27小節是“主調音樂”，從第28小節起，是復調音樂，是一首主調音樂與復調音樂相結合的作品。從第28小節開始的“展開部”，音樂轉到三全音關系的bD調上，高低音聲部之間用六度卡農進行寫作。該例第28小節至第48小節，在這18個小節的卡農段落中，出現了所有的十二個半音（見例1-a）。

例1-a

在這首《農夫之舞》中，縱橫交織著自然大調、小調、利底壓、混合利底亞等多種調式音階材料，將這些音階素材融合統一到了六度卡農模仿結構之中。我們可以看出，巴托克以民族音樂為基礎，在復調音樂中把民間音調與多調式半音風格相結合，創造出了嶄新的音樂風格。

除了這種兩條“橫向進行”的旋律結合而成的半音音樂風格作品外，巴托克還在靈活自由的復調結構中，使用“縱向重疊”而形成的半音音樂風格，如下例。

例2 選自《小宇宙》第148首《保加利亞節奏舞曲之一》，從第49小節開始的音樂。此曲是巴托克在《小宇宙》中所作六首《保加利亞節奏舞曲》的第一首，樂句用保加利亞的節奏寫成，重音在奇數拍上，整首樂曲用民間音樂素材進行創作。

第1小節至第20小節，左手反復出現“多利亞調式”的六聲音階（見例2-a），類似于固定低音。

例2-a

例2這段音樂中出現了所有的十二個半音，同時也明確顯示了E的主音地位。在這段有對比的模仿復對位中，除了橫向的半音進行外，縱向也重疊形成了半音結合。如此例的第4小節，第1拍高音聲部是c3，低音聲部是#c1；第七拍高音聲部是f 2，低音聲部是#f 等。這種橫向與縱向的半音結合，就形成了巴托克創造的縱橫交織出現的多調式半音音階。

二、新的旋律半音體系音階

新的旋律半音體系音階，也是由巴托克獨創的。它不同于前面提到的“多調式半音體系”，所以巴托克稱之為“新的旋律半音體系”。巴托克的“新的旋律半音體系”，是以他所研究的民間音樂中的半音旋律為基礎，加上他本人的人工創造而形成的。

這種半音體系，旋律中的半音都是獨立的，沒有依附關系，沒有功能和聲中音的傾向性，但是都有明確的“基音”，其實就是主音，它承擔了揭示調性中心的作用，所以“新的旋律半音體系”，與無調性的半音體系，是有嚴格區別的。

例3選自《小宇宙》第64首《線與點》，此曲由a段和b段兩部分組成。a段與b段都是由兩個內聲部的持續延長音，外聲部相隔一個小節的“倒影卡農”組成。

例3-a a段旋律

例3-b b段旋律

a段本是自然音階旋律，b段運用音程縮小的技巧，變成為半音旋律，下方聲部則將壓縮成的半音旋律，改成級進下行。

例3-13-c 下方聲部

這種新奇的半音音階，是在原形與變形的對照之下形成的，所以這種半音風格并不是孤立的半音音樂風格。

參考文獻：

[1]于蘇賢.20世紀復調音樂[M].北京：人民音樂出版社，2001.

[2]陳銘志.復調論文集[M].上海：上海音樂出版社，2002.

[3]于潤洋.西方音樂通史[M].上海：上海音樂出版社，2001.

作者單位：

仙桃職業學院