基于Citespace的我國檔案法治研究分析

文 / 劉彥勛

在中國知網（CNKI）的《中國學術期刊（網絡版）》中，檢索檔案法治的相關期刊論文研究成果，檢索式為：SU=(“檔案”+“法律”)，期刊來源類別限定為核心期刊，檢索時間為2018年1月18日，在學術期刊論文數據庫共檢索到2233篇期刊論文，所有檢索到的論文均有關鍵詞。

我國核心期刊開始關注檔案法治始于1992年，該年度共發表了90篇論文。我國檔案法治研究文獻數量增長趨勢符合指數增長趨勢，與其增長趨勢相符的擬合曲線為指數函數，擬合指數R2達到了0.9585，說明具有很好的擬合性。1992—2006年這十四年間，該研究主題的論文每年增長量呈現不斷下降的趨勢。自2007年以來，國內對檔案法治研究的關注卻在不斷升溫，論文數量逐年增長，每年新增文獻數量一直持在100篇以上，2007—2017年這10年間的論文數量占到了該研究主題歷年論文發表總量的66%以上，文獻增長的趨勢在很大程度上反映了科學知識的積累情況。

一、期刊載文分布

所有2233篇文章刊載于270種北大核心來源期刊上。每種期刊所載相關文獻的平均篇數為8.27篇，文獻的期刊分布比較集中。我國檔案法治研究主題載文量高于6篇的期刊分布大致情況是：在20種相關期刊中，《蘭臺世界》《中國檔案》載文量最高，分別為345篇和210篇；除載文量排名最末位的《人民檢察》《河北學刊》外，載文量排名前20位的其他期刊均是檔案學領域的專業期刊；檔案學領域兩種CSSCI來源期刊《檔案學研究》《檔案學通訊》載文量排名也都進入了前十，但其刊載檔案法治研究主題的文獻數量與《蘭臺世界》《中國檔案》等期刊相比，還是存在較大的差距。

二、作者及研究機構分析

利用Citespace軟件對我國檔案法治研究領域的文獻作者合著網絡進行分析，具體結果見圖1。通過分析可知，發文量在2篇及以上的作者共有456位，雖然作者數量眾多，但真正存在合作關系的還是較少。

圖1 作者分布網絡（頻次≧3次）

陳忠海與劉東斌、吳雁平存在比較密切的合作關系，形成了以陳忠海為中心的合作網絡，他所發表與檔案法治相關的論文達到了17篇；姚惠琳、姚道華、曾玉宇和葉玲等人之間存在合作關系，形成了以姚惠琳為中心的合作網絡。此外，王秀亭和趙力華之間以及劉子芳和劉沛江之間也存在合作關系，然而這些不同的合作團體之間沒有任何聯系，說明我國檔案法治研究尚不夠深入。

筆者借助Citespace軟件得到機構合作網絡圖譜（見圖2）。我國檔案法治研究領域大致形成了兩個研究機構群：一是以中國人民大學信息資源管理學院為核心的檔案學、法學和歷史學等高校專業的師生所在機構，包括武漢大學信息學院、遼寧大學歷史學院、山東大學歷史文化學院、浙江大學光華法學院、中國人民大學法學院等；二是以鄭州大學信息管理學院為核心的河南省檔案領域專業人員所在機構，包括濮陽市檔案局、開封市檔案局等。其他機構很少在檔案法治研究領域有學術合作關系。

圖2 機構合作網絡（頻次≧4次）

我國檔案法治研究領域發文最多的是中國人民大學，達75篇之多，在檔案法治研究方面占據著絕對的引領者地位，緊隨其后的是浙江省檔案局、北京市檔案局等具有行政性質的檔案相關機構，然后是蘇州大學、上海大學、鄭州大學、中山大學、四川大學、湘潭大學和武漢大學等開設檔案學專業的高等院校。當然，也有部分市級檔案局在檔案法治研究方面發表了許多文章，如開封市檔案局和濮陽市檔案局。總體看來，由于高校檔案學、法學和歷史學等專業師生是發文的主力，高等院校成為我國檔案法治研究的主要機構；然后是各省市的檔案局，他們在檔案法律法規政策制定和執行過程中有著豐富的實踐經驗。

三、我國檔案法治研究熱點分析

把握檔案法治研究領域的研究熱點可借助探測突變關鍵詞的方式實現。筆者利用Citespace軟件得出了我國檔案法治研究領域的關鍵詞共現時序圖譜（見圖3），通過Citespace軟件的聚類功能得到了5個研究主題。

1.檔案行政執法，主要研究檔案法律、檔案行政法規、法制建設、行政執法以及執法監督等依法治檔的相關問題。檔案行政執法在檔案法制化建設的過程中起到的作用十分重要，是各類檔案法規得到有效貫徹落實的重要保障。在檔案行政執法過程中做到依法執法，對違法行為進行相應的懲處，并對檔案執法機構及其執行過程進行監督，維護檔案法律法規的權威性，有助于提升檔案法律法規對檔案保護與利用的保障作用，促進整個社會檔案法規意識的形成。而要達成該目標，需要確保檔案行政執行主體、依據、制裁實施及其程序的合法性[1]。

2.檔案法律意識，主要研究檔案系統相關人員檔案法律意識，包括檔案意識、社會檔案意識以及檔案法律保障、法制宣傳等。檔案立法不過是檔案法制建設的起始點，要使檔案法制觀念真正深入人心，需要不斷培養和提升全社會的檔案法律意識。只有形成了這種意識，人們才會真正主動了解檔案法律法規，自覺地遵守法律法規，以規范自身的檔案保護與利用行為，并有意識地監督檔案行政執法。潘玉民指出，檔案行政執法與檔案普法之間存在著非常密切互動關系，檔案行政執法有助于幫助人們養成檔案法律意識，進而持續推動檔案普法工作的深入開展，而在全社會的檔案法律意識提升之后，檔案行政執法工作的開展也會變得更加順暢[2]。

3.檔案文件管理及其制度，主要研究檔案數字化、檔案登記、文件管理、憑證作用、檔案管理制度、機構檔案等問題。企事業單位的文件、資料構成了檔案的原始記錄，但檔案管理部門在提供閱覽、外借以及開具證明的過程中遇到了檔案原件保護的問題，而在互聯網日益普及的今天，電子文件管理也需要有法可依。在檔案管理工作實際開展過程中，常常會遇到檔案復制件、電子文件的憑證作用難以明確，以及檔案使用與管理存在一定程度的風險等問題。這些問題的解決需要從檔案立法以及檔案制度與標準的建立著手，以便為檔案文件管理提供現實依據[3]。

4.檔案公開與隱私權，主要研究人事檔案、病歷檔案和文書檔案以及政府信息公開、檔案隱私權與知情權等立法規范問題。檔案工作以實現對檔案的利用為終極目標，但檔案利用需要在一定范圍對某些人群，甚至是所有公民進行開放。而檔案開放之后又面臨著隱私權保護的問題。近年來我國逐步建立和完善了相應的隱私權保護制度與法律[4]。例如，《政府信息公開條例》和修訂后的《檔案法》等法律法規中均涉及檔案隱私權與知情權的保障內容。此外，人事檔案、病歷檔案等類型的檔案包含較多的個人信息。這些檔案的法律價值、權利歸屬、丟失后的責任界定以及救濟等問題，已經成為學術界共同關注的焦點[5-6]。

5.檔案法律追責，主要研究檔案法律責任、情節認定、檔案管理期限、行為處分、法律文書以及量刑標準等問題。檔案違法行為包含實體違法和程序違法兩類，不管是哪些違法行為，都應承擔相應的法律責任，而我國制定的《檔案法》《檔案實施辦法》等法律為檔案違法行為的追責提供了基本的依據[7]。在追究檔案違法的刑事責任方面，我國1979后頒布的刑法第100條、第264條與第267條分別有“反革命罪”、“盜竊罪”、“搶奪罪”及其相關特別條款與普通條款能夠對檔案違法的刑事責任進行認定和處罰，但這些法律條款還有待更新與完善[8]。

四、研究結論

本文運用可視化分析軟件Citespace，從文獻增長趨勢、期刊載文分布、作者及研究機構、知識基礎和研究熱點等方面，分析了我國檔案法治研究演化與現狀，得到以下結論：我國檔案法治研究始于1990年代初，其文獻呈現指數增長趨勢，2007年以來增長速度快速上升；該領域文獻集中分布在270種北大核心來源期刊，載文量較高的期刊主要是檔案學核心期刊，如《山西檔案》《蘭臺世界》等刊；作者合著關系較少，未形成比較有規模的研究團隊，但存在兩個研究機構群，分別以中國人民大學和鄭州大學為核心，前者為高校系統，后者為檔案局系統，而高校師生是檔案法治研究的主要力量。

我國檔案法治的研究熱度不斷升溫，大量核心期刊集中關注了該領域的研究，并形成了多樣化的研究主題，如檔案行政執法、檔案法律意識、檔案文件管理及其制度、檔案公開與隱私權以及檔案法律追責等，但檔案法治研究的高影響力文獻集中在政府信息公開、檔案開放、電子文件管理以及檔案信息化等領域。一方面，含有大量高頻關鍵詞的檔案行政執法與檔案法律意識這兩個研究主題很少有高影響力的文獻，這些文獻通常都載于檔案學核心期刊；另一方面，檔案學領域的兩種CSSCI來源期刊《檔案學通訊》《檔案學研究》所刊載的文獻影響力都很高，而這兩種期刊所刊載的論文主要是關于政府信息公開及檔案信息化等法治問題的研究，其中的原因值得我們反思。

[1]潘玉民.論檔案行政執法主體的依法執法[J].北京檔案,2002(12):14-17.

[2]潘玉民.論檔案行政執法與檔案普法的關系[J].檔案學通訊,2003(3):18-20.

[3]葉晗.淺論電子文件立法[J].檔案與建設,2008(2):4-5.

[4]丁先存,馬仁杰.檔案開放利用中隱私權的保護[J].檔案學通訊,2004(1):37-40.

[5]邱林.個人人事檔案丟失所引發的法律問題反思[J].湖北檔案,2011(8):28-30.

[6]虞愛麗.從醫療糾紛看病歷檔案的法律價值[J].山西檔案,2012(1):65-68.

[7]李伯富.論檔案違法行為及其法律責任[J].檔案學通訊,2006(1):45-47.

[8]王成玉.論非國有檔案的刑法保護[J].中國檔案,2006(6):16-17.