城市基礎設施項目EPC模式招標風險管理研究

李春芳 莫蔚瑩 謝雪明

（1.杭州市拱墅區建筑業管理站 浙江杭州 310004 2.拱墅區城市建設發展有限公司 浙江杭州 310000 3.杭州市蕭山區北干街道金山西苑社區 浙江杭州 310000）

1 EPC模式

1.1 EPC模式理論基礎

EPC（Engineering，Procurement and Construction），是對一個項目工程內的設計、施工、采購等的總承包，對項目工程的施工進度、建設投資、質量管理、安全施工等實現全面性的負責。

1.2 EPC模式的作用

通過在項目工程中采用EPC模式能夠有效減少建設單位的管理工作量，縮短建設工期，降低建設單位管理風險，提高投資效益[2]。通過借助EPC模式能夠發揮出設計的主導作用，由總承包單位從最開始的階段實現優化設計，并且確保設計、采購、施工各項工作內容的合理交叉、高效協調與合作，有利于減少溝通協調的工作量，減少不必要的變更費用，大大降低管理與運行成本。

2 工程實例

N城市垃圾壓縮中轉站采用鋼結構建筑，配備1臺可卸式鋼絲牽引垃圾轉運車，2個圓形24m3集裝箱垃圾容器，2套卸料溜槽，1套升降轉向系統，1套除塵除臭系統。目前N城市環境衛生管理局須對城東垃圾壓縮中轉站項目進行EPC招標。

3 城市基礎設施項目EPC招標風險識別分析

擬采用頭腦風暴法、專家調查法對本次項目工程的風險因素進行分析，得到風險因素情況如表1所示。

表1 該城市基礎設施項目風險因素分析

4 城市基礎設施項目EPC招標風險評估分析

在進行風險識別的基礎上進一步確認每一個風險的影響以及發生的概率，通過采用風險矩陣法、專家調查法、Broda序值法進行風險影響和風險概率分析，風險影響分為微小、一般、嚴重、關鍵，見表2。

5 城市基礎設施項目EPC招標風險管理對策

5.1 本次項目工程風險管理對策風險

根據上述分析可以發現，該城市基礎設施項目工程中高風險等級的風險因素包括前期準備風險（招標計劃不完善）、合同風險（合同類型不正確、合同條款有漏洞）。針對上述兩個方面，需要加強相對應的風險管理措施。

針對前期準備風險：要求嚴格按照相關管理條例以及結合項目工程的實際情況，編制完善的招標計劃，提高給項目業主進行審核并通過后方可使用。

表2 項目風險因素評估分析

針對合同風險：該項目工程科采用固體總價合同的方式，在招標文件編制的過程中，重點對價格調整、設計變更、工期延誤等方面的內容進行詳細、全面的完善，盡量避免后期因合同問題發生糾紛。

5.2 城市基礎設施項目EPC招標風險管理對策分析

5.2.1 針對招標策劃及準備階段

針對招標策劃階段，關于地質條件方面的風險應對對策，主要是將城市基礎設施項目的現狀在招標文件中體現出來，通過利用這種方式將風險轉移至EPC中標人。針對標準規范變更的風險，項目業主需要將有可能發生變更的規范目錄以及內容詳細描述，和EPC中標人約定風險分擔。

5.2.2 針對招標實施階段

招標實施階段的工作主要是編制招標文件、組織資格審查、組織投標預備會等。這個階段的風險管理工作比較復雜。對于功能描述書方面的風險，要求在編制的過程中，對項目背景與現狀、工作范圍、技術要求、進度計劃、總價控制進行一個重點性的描述，通過這種方式能夠有效規避與抑制招標工程風險、人為風險等。對于招標文件的風險，需要嚴格做好資格預審、確定合理標底與最高限價、確保招標內容描述的準確完善、選擇合適的合同方式、選擇合適的評標方法、組織專家審查招標文件及備案。針對招標工作中的各項細節工作，可以采用招標擔保的方式，還需要嚴格執行招標文件及法規規定，強化評標環節的監督工作，嚴格制定開標、評標、定標的程序，嚴格禁止出現陪標、圍標等行為。針對招標工作人員的專業素質，需要定期加強職業道德教育以及專業知識的培訓工作，通過開展廉政教育，培訓相關工作人員提高其專業技能。

5.2.3 針對招標合同簽訂階段與招標跟蹤評價階段

在招標合同簽訂階段，其風險管理及應對措施主要是采取合同履約擔保、合同履約保證保險、合同主要條款設置、利用談判確定合同條件等手段實現風險的轉移與規避。

在招標跟蹤評價階段，EPC招標資料作為反映招標活動的重要記錄，項目業主需要將項目工程中有價值的資料進行一個系統性的整理并形成案卷。另外采取風險抑制的方式包括兌現對合同執行過程的跟蹤、全部EPC招標過程回顧、對EPC招標活動績效評價。

6 結束語

綜上所述，因城市基礎設施項目的特殊性，采用EPC模式比起傳統模式其在提高工程質量、降低招標風險等方面都有明顯意義。借助EPC模式的應用優勢其在城市基礎設施項目工程中的應用越來越廣泛。但由于項目所在行業、參與方等各個因素的不同，其中也非常容易導致風險隱患。面對這種情況，在識別風險因素、做好風險評估的基礎上提出針對性的招標風險管理與應對策略，是有效降低城市基礎設施項目風險的一個良好方式。

[1]雷林靜.研究EPC和BOT模式下的高速公路工程項目風險與管控措施[J].交通世界，2018（Z1）：234～235+241.

[2]詹欣鍛.宜賓港公用型保稅倉庫、監管倉庫工程EPC招標模式探討[J].交通企業管理，2014（06）：34～36.