西部證券股票質押黑洞

劉鏈

6月3日，西部證券公告稱，已于6月1日收到陜西證監局《限制業務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》，其中股票質押式回購交易業務將被暫停6個月。

據了解，陜西證監局發現西部證券存在“股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎、固定收益部未嚴格執行隔離墻制度、自營業務較長時間內未能實現集中統一管理、多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務管理制度規定”等違規行為。因此，決定在2018年6月25日至12月25日期間，暫停公司股票質押式回購交易業務；責令公司改正并處分有關責任人員。

第7張罰單有點嚴

根據公告，經陜西證監局調查，西部證券在股票質押風控、固定收益部隔離墻制度、公司債受托管理等方面存在較大的問題，具體有以下六項違規行為：

一是股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎、業務決策標準執行不嚴格、盡職調查不充分、交易跟蹤管理不完善，業務發生較大風險；

二是固定收益部未嚴格執行隔離墻制度，債券承銷、債券自營、投資顧問業務間存在人員混合操作、相互交易情況；

三是自營業務較長時間內未能實現集中統一管理，投資決策、交易審批內部控制機制未能有效執行；

四是作為“16川菜”、“16建東”、“15津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，盡職調查不充分、底稿不完備、募集說明書披露信息不準確，受托管理工作未能勤勉盡責，存在未簽署募集資金專戶三方監管協議、未能發現或披露發行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經營性資金往來混同等問題；……