嚴(yán)格假想 小心求證——李方桂先生《上古音研究》問題撮要

宋 峰

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嚴(yán)格假想 小心求證——李方桂先生《上古音研究》問題撮要

宋 峰

（南京大學(xué)文學(xué)院，江蘇南京 210046）

上古音在漢語音韻學(xué)研究中堪稱最難攀登的山峰，語言大師李方桂先生的《上古音研究》是這個(gè)領(lǐng)域中的翹楚。因其嚴(yán)格的假想系統(tǒng)和周密的求證思路，讀起來頗感費(fèi)力，煞費(fèi)周章。為減少學(xué)習(xí)障礙，得其要領(lǐng)，從“略述歷代學(xué)者在上古音研究中的主要建樹”等五個(gè)方面對該書所涉及的重要問題做出歸納和梳理，以期在經(jīng)驗(yàn)交流中，共同提升對上古音的認(rèn)識。

《上古音研究》；嚴(yán)格假想；小心求證；上古音聲韻系統(tǒng)

上古音作為漢語史的一個(gè)部分，因其亙古久遠(yuǎn)，材料相對匱乏，成為漢語語音史研究上的一個(gè)難點(diǎn)。盡管如此，不少學(xué)者在上古音研究中仍取得了較好的成績。可參考的經(jīng)典性著作有高本漢《On The Scipt of Chou Dynasty》《Problems in Archaic Chinese》(1928)，董同龢《上古音表稿》（1944），陸志韋《古音說略》（1947），羅常培、周祖謨《漢魏晉南北朝韻部演變研究》（第一分冊）（1958），鄭張尚芳《上古音系》（2003），斯·阿·斯塔羅斯金《古代漢語音系的構(gòu)擬》（2010）等。

其中，李方桂先生的《上古音研究》是上古音研究領(lǐng)域里的一部重要論著。此書是據(jù)作者1968年在臺北臺灣大學(xué)關(guān)于上古音所作六次演講的基礎(chǔ)上整理而成，全書共103頁，1980年由北京商務(wù)印書館出版。本書的出版，用作者自己的話來講，旨在“啟發(fā)對這方面有興趣的人再作進(jìn)一步的研究”[1]。本文主要討論以下五個(gè)方面的問題：

一、略述歷代學(xué)者在上古音研究中的主要建樹

（一）上古音的研究歷史說略

顏之推《顏氏家訓(xùn)·音辭篇》說到“古語與今殊別”，算是萌生了古今之別的語言觀。對語言的認(rèn)識真正有歷時(shí)范疇的，要數(shù)明末陳第。他在《毛詩古音考自序》講到：“蓋時(shí)有古今，地有南北，字有更革，音有轉(zhuǎn)移，亦勢所必至。故以今之音讀古之作，不免乖剌而不入。”[2]清代學(xué)者對古音研究作出了卓越的貢獻(xiàn)。從明末顧炎武一直到江永、段玉裁、孔廣森、江有誥、王氏父子、章炳麟、黃侃等人，將上古音的研究推向極致。他們表現(xiàn)出了對古文字的熱情，利用古音成果來解釋先秦古籍里的許多訓(xùn)詁、校訂文義等問題。清代學(xué)者對上古音的貢獻(xiàn)主要集中在：（1）系聯(lián)先秦古籍，特別是《詩經(jīng)》的用韻；（2）利用諧聲字來研究失于系聯(lián)的部分字，將諧聲和系聯(lián)法結(jié)合起來；（3）將古音的研究和《切韻》系統(tǒng)聯(lián)系起來，以明了音韻的古今演變。清代學(xué)者對上古音的研究在材料上扎實(shí)穩(wěn)固，在方法上科學(xué)合理；后代學(xué)者若僅在這些方法和材料上進(jìn)行研究很難再有大的突破。李方桂先生在其上古音研究中一方面結(jié)合了高本漢的音標(biāo)注音工具，另一方面結(jié)合新的研究（比如漢藏語比較等）做出推定，其卓越貢獻(xiàn)得自于他對古音學(xué)家的傳承和創(chuàng)新。

（二）提出一個(gè)研究上古音的假想系統(tǒng)

自高本漢將語音符號用來研究《切韻》以來，涌現(xiàn)出許多研究古音的學(xué)者。李方桂先生的《上古音研究》也是在考察個(gè)人意見的基礎(chǔ)上，采用他們對上古音的研究有啟發(fā)的地方，綜合起來，提出一個(gè)關(guān)于上古音的假想系統(tǒng)。具體來說他的研究思路是先給自己樹立研究中的標(biāo)準(zhǔn)，然后參酌各方意見，進(jìn)行推導(dǎo)定奪。

（三）上古音研究上的新方向

主要包括：（1）借字的研究；（2）漢語與別的藏漢語系的比較研究；（3）經(jīng)籍異文假借與漢代的聲訓(xùn)材料。李先生特別強(qiáng)調(diào)現(xiàn)階段對上古音的研究仍然要沿循清代學(xué)者的大致研究思路。我們認(rèn)為在上古音研究上，新近出土的歷史文獻(xiàn)（簡帛等）在考訂上古音系中的突出作用也日益明顯，可以增補(bǔ)。

二、上古音研究中所采用的中古音標(biāo)準(zhǔn)問題

李方桂也像顧炎武一樣，在研究上古音之前選取一個(gè)中古音系統(tǒng)作為古今的標(biāo)準(zhǔn)。他選取的是高本漢所擬的中古音系統(tǒng)，這一點(diǎn)，我們認(rèn)為多少會影響他對上古音的擬測；因?yàn)榫湍壳皩W(xué)界對高本漢的評論來看，高本漢對中古音的理解和擬音體系存在很多紕漏。在運(yùn)用過程中，李先生雖做了一些調(diào)整，不過仍有些問題需要思考，比如將高本漢的三等韻的介音-i?-改為-j-，似乎仍有點(diǎn)不妥。他將高本漢《切韻》系統(tǒng)中濁母塞音或塞擦音送氣改為不送氣。他不同意高本漢將知徹澄娘等母擬為舌面前的塞音和鼻音，而是采取羅常培先生的做法，將這些聲母擬為卷舌音，與照二穿二床二審二相配合。李方桂先生所構(gòu)筑的中古音體系共37個(gè)聲母，韻母因牽涉對主元音增添的附加符號特多，顯得有些混亂。附加符號的增多，減少了主元音的數(shù)量，也有其適宜之處，其中共有八個(gè)元音：a、o、u、ú、e、i、?、?。介音：u、w、j、i。

三、古音構(gòu)擬中應(yīng)遵循的諧聲原則問題

在上古聲母系統(tǒng)考訂上，李方桂借助的是“諧聲推演法”，也借助了一些假借、異文和聲訓(xùn)材料。看一下他的兩條諧聲原則：（1）上古發(fā)音部位相同的塞音可以互諧。（2）上古的舌尖塞擦音或擦音互諧，不跟舌尖塞音相諧。這些原則主要集中在塞音、塞擦音和擦音上。發(fā)音部位包括舌根（跟近部位的喉音曉影互諧）、舌尖塞音、舌尖塞擦音或塞擦音和唇塞音四類。另外，這些音類中的塞音，不常跟相應(yīng)的鼻音相諧，這樣就容易記住。

李方桂利用自己的諧聲原則指責(zé)高本漢的上古擬音體系，主要體現(xiàn)在：

（1）李方桂糾正了高本漢將舌尖塞音和舌面塞音（端組和章組）互諧的做法，指明上古音聲母中沒有舌面塞音、塞擦音，去掉了四個(gè)舌面塞音或塞擦音。（2）同樣，指出高本漢將舌尖卷舌音和舌尖前塞擦音相諧的問題，根據(jù)他的“上古發(fā)音部位相同的塞音可以互諧”的諧聲原則，又可將五個(gè)舌尖卷舌音排除掉。因?yàn)樗鼈儾环仙瞎诺氖聦?shí)，所以沒有理由在上古聲母系統(tǒng)中出現(xiàn)。（3）李方桂指出高本漢等的上古舌面擦音，同樣不能和舌尖塞塞音或塞擦音相諧，進(jìn)而又去掉了一些。

李方桂嚴(yán)格地執(zhí)行自己的諧聲原則，凡不符合處皆不納入自己的音系體系中。他對高本漢和董同龢等人在上古音體系上的不認(rèn)同就是出于這方面要求而定的。就像書中所言：“也許有人說上古諧聲系統(tǒng)并不如此的嚴(yán)格，不應(yīng)該這樣嚴(yán)格的解釋。”[1]7他說：“這話也許是對的，但是如果不這樣嚴(yán)格的實(shí)驗(yàn)一下，就不知道究竟如何解釋我們的諧聲系統(tǒng)。”[1]7李方桂的回答是科學(xué)的，他總能在相互比較中探得學(xué)問的精華與要義所在，他以同樣的辦法來檢驗(yàn)董同龢、王力等人在上古音研究上的優(yōu)點(diǎn)與不足。

四、《上古音研究》所論及的上古至中古聲母演變規(guī)則

李方桂將高本漢34個(gè)上古聲母體系中特殊的、讓人產(chǎn)生疑問的15個(gè)聲母去除掉①，得出了只有19個(gè)聲母的上古聲母體系。李方桂的上古聲母系統(tǒng)實(shí)際上只有三大類音：唇音（p、ph、b、hm、m），舌音（舌尖t、th、d、hn、n、hl、l、r；舌尖塞擦ts、tsh、dz、s），舌根及喉音（非圓唇舌根k、kh、g、hng、ng；非圓唇喉音h；圓唇舌根kw、khw、gw、hngw、ngw；圓唇喉音w、hw）。在聲母系統(tǒng)的格局圖上，共31個(gè)聲母，但若不計(jì)其中的鼻音中的清濁對立和舌根音及喉音中的圓唇不圓唇的對立，則共計(jì)20個(gè)聲母。在音韻學(xué)上，送氣不送氣是聲母發(fā)音上的一項(xiàng)區(qū)別特征已經(jīng)無異議，但清音符號h和圓唇性的w是否算作區(qū)別特征，還值得思考。而且李方桂的聲母擬音體系中，塞音次清的送氣符號也用h代表，和鼻音、通音中的清音符號h又是一樣，我們認(rèn)為還是作些區(qū)別為好。李先生曾假定上古時(shí)代沒有合口介音，那么其所擬定的圓唇舌根及喉音又該如何解釋？圓唇和不圓唇是同時(shí)產(chǎn)生的，還是有先后之別，到底誰在先？清音也是如此。中古的送氣與不送氣之先后看來也是一個(gè)非常復(fù)雜的問題。還有一個(gè)問題值得思考，為什么上古系統(tǒng)里不該有卷舌、腭化的特征，是否是后代才產(chǎn)生的現(xiàn)象？所以漢語聲母中的區(qū)別特征（送氣不送氣、清濁、圓唇不圓唇、卷舌、腭化等）源流及考辨問題顯然很重要。李方桂另擬一套圓唇舌根音的理由據(jù)其認(rèn)為是后來合口韻多出自于圓唇舌根音的緣故。眾多合口韻和它都有密切聯(lián)系，所以不是后期的倒也很有道理。上古的開合口只體現(xiàn)在舌根音和喉音上。

上古聲母體系的確立不但要依據(jù)諧聲，同時(shí)還要顧及從上古到中古的演變事實(shí)。漢語聲母系統(tǒng)在從上古到中古的演變過程中，介音無疑起到了調(diào)整音類和促使音變發(fā)生的重大作用。上古介音問題在上古語音系統(tǒng)中占據(jù)著較為重要的位置。依照李方桂的看法，上古音系統(tǒng)里只需要兩個(gè)介音，即二等的卷舌化性質(zhì)的r和三等的腭化性質(zhì)的j。在對舌尖卷舌音和舌尖后卷舌音的處理上，李方桂認(rèn)為在上古應(yīng)該有一個(gè)可起到卷舌化的功能的*r聲母，它可以順利地實(shí)現(xiàn)由上古舌尖塞音和舌尖塞擦音及擦音向?qū)?yīng)舌尖卷舌塞音和舌尖后卷舌塞擦音和卷舌擦音的轉(zhuǎn)化。

上古沒有等的概念，但卻有等的實(shí)質(zhì)，只是表現(xiàn)方式不同而已[3]。上古音系統(tǒng)里只需要j和r兩個(gè)介音。j出現(xiàn)在三等，r出現(xiàn)在二等。一四等無介音，但四等韻里應(yīng)當(dāng)有個(gè)元音性的i。這兩個(gè)介音的重要性可以分為兩個(gè)方面：一方面它們對聲母有影響，可以使上古的簡單聲母系統(tǒng)演變成《切韻》的較復(fù)雜的系統(tǒng)；另一方面它們對元音有影響，可以使上古的簡單元音系統(tǒng)演變成復(fù)雜的《切韻》元音系統(tǒng)。

（一）關(guān)于介音j

介音j對聲母主要起到一種腭化作用，同時(shí)能使后面的較低的元音向上及向前運(yùn)動(dòng)。介音j在《切韻》里只出現(xiàn)在三等韻里，所以三等韻里的聲母一定和這個(gè)介音關(guān)系密切。所以李先生在上古音里保留了這個(gè)介音j。最關(guān)鍵的是它對解釋上古時(shí)代的諧聲作用很大。大體說來這個(gè)介音對聲母的影響是腭化。高本漢等曾擬定上古有一套舌面化的聲母，與舌尖聲母并行，依據(jù)是諧聲字，比如：終：冬，充：統(tǒng)，禪：單，神：電等。李方桂根據(jù)他自己嚴(yán)格的諧聲原則，認(rèn)為這兩套發(fā)音部位（一套舌尖，一套舌面）不相同，不應(yīng)該諧音。之所以諧聲，必定是原來發(fā)音部位相同，后來因?yàn)殡窕饔茫瑥纳嗉庖舴只錾嗝嬉簟＠罘焦疬€從世界上多數(shù)語言舌尖音居多的現(xiàn)象來否定上古舌尖和舌面并存的假說。這兩套聲母孰先孰后是另一話題，但介音j的腭化作用不可否定。

（二）關(guān)于介音r

介音r對聲母主要起到一種卷舌作用。李方桂認(rèn)為在上古時(shí)代二等韻里應(yīng)該有一個(gè)舌尖卷舌化的介音r，而不認(rèn)為二等和一等元音有別。李方桂所假定的這個(gè)*r功能強(qiáng)大，不但可以出現(xiàn)在舌尖音后面，而且可以在任何別的聲母后出現(xiàn)，也可以在*j前出現(xiàn)。不過有一點(diǎn)，李方桂先生講到唇音和舌根音后的這個(gè)*r在中古時(shí)期失去。

介音r可以使后面的較高元音下降，也可以使后面的低元音上升一點(diǎn)，即有一種中央化的作用。李先生強(qiáng)調(diào)這種變化不但與介音有關(guān)，也與韻尾輔音有關(guān)。

（三）關(guān)于本書上古至中古聲母系統(tǒng)的演變規(guī)則

對于床、禪兩母各家多有討論[4]，李方桂先生從床禪二母的分配、近代方言史實(shí)、一些字書如《經(jīng)典釋文》《玉篇》等出發(fā)，認(rèn)為這兩母在上古有同一的來源，并且指出《切韻》之所以分床禪兩母“似乎有收集方言材料而定為雅言的嫌疑。”據(jù)此暫定中古床、禪兩母是上古濁塞音腭化而成的。上古*d+*j->中古床三dz??-，或者禪z?-。（上古-j使然）

諧聲字中泥母字日母字跟娘母字往往跟吐氣清音透母徹母諧聲，從音理（都是濁音）和諧聲原則上來說，泥日母應(yīng)該跟定母澄母相諧才合理，但事實(shí)上幾乎沒有這樣的例子。這種吐氣清塞音和鼻音相諧的事實(shí)，肯定有其他原因。他在貴州調(diào)查描黑方言時(shí)，發(fā)現(xiàn)他們的清鼻音n￥-聽起來很像是n￥th-，因此他做出假想認(rèn)為*hn-變?yōu)?hnth-，再變?yōu)閠h-。如態(tài)：能，灘：難，丑：紐等等。據(jù)此他將泥日娘在上古歸為疑母（n），并用清音字來配（hn），且認(rèn)為透母徹母字都是清鼻音聲母*hn-，*hnr-變來的。

他同樣將上古的來母（l）字用清音母（hl）來配。有很多來母字和透母徹母字相諧的，如獺：賴，蠆：厲，寵：龍等。和來母相諧的大多是送氣的透徹母，很少不送氣的端、知母。李方桂根據(jù)吐氣的透徹母跟清的邊音hl在語音上相近，且有唐代譯音為證，所以認(rèn)為中古透母徹母的來源如下：上古*hl-（一、二、四等字）>中古透母th。上古*hlj-（三等字）>中古徹母}h。按其說法，從上古來的中古透母徹母字有兩個(gè)轉(zhuǎn)變途徑：一個(gè)從清鼻音來，一個(gè)從清邊音來。對于上古舌根音中的匣母，群母和喻三等母的問題，高本漢、董同龢等意見多不統(tǒng)一，問題出在他們各自的諧聲原則不同。李方桂先生沒有接受他們的擬測，因此借助上古舌根音的圓唇和腭化作用來推測群母、匣母和喻三的來源（見下表1）。

本書在論證上古聲母系統(tǒng)至中古聲母系統(tǒng)演變問題上，主要依據(jù)的是諧聲現(xiàn)象，但也有不少地方結(jié)合了古臺語、藏語譯音、現(xiàn)代方言情況，現(xiàn)將本書聲母部分的演變規(guī)則整理如下：

表1 上古到中古聲母系統(tǒng)演變一覽表

李先生在上古介音一章里開始論及復(fù)輔音聲母或復(fù)聲母的問題。李方桂認(rèn)為若兩介音和聲母連起來也算是復(fù)輔音聲母，如*kj-、*tr-等。當(dāng)然他重要地討論了其他類型的復(fù)輔音。

在論斷上古復(fù)輔音聲母上，與來母字和心母、審母字相諧的形聲字能提供很多的線索。大量例子證明中古的心母s-及審母二等è-（從上古*s-而來的）常跟來母、鼻音聲母、舌尖塞音、舌根音諧聲。差不多是跟各種聲母字諧聲了，這不符合一般的諧聲條例。高本漢等已擬有*sl-、*sn-等復(fù)聲母，李方桂又增添了*st-、*sk-、*sm-、*smr-、*sn-、*sl-、*sg-、*sgw-、*sd-（李先生認(rèn)為這類很難判斷）等復(fù)聲母，但在跟舌尖塞音及舌根塞音諧聲字的判斷上，便有了困難，不易決定是*st-還是*sth-，是*sk-還是*skh-。s冠頭（李方桂稱為詞頭“prefix”）在上古復(fù)輔音聲母中格外顯著，鄭張尚芳先生《上古音系》中有論述。

五、本書的元音系統(tǒng)及上古韻部劃分

李方桂在研究上古元音系統(tǒng)及對韻部進(jìn)行劃分時(shí)，也和上文所提及的諧聲原則一樣，所作的都是同樣嚴(yán)格的假設(shè)（即上古同一韻部的字一定只有一種主要元音）。李方桂先生把上古元音系統(tǒng)擬定為“單元音：i u ? a；復(fù)合元音：i?、ia、ua”。

李方桂先生沒有將上古的元音系統(tǒng)擬測得像高本漢、董同龢一樣的非常復(fù)雜，而多將不少繁雜的現(xiàn)象歸結(jié)為方言混雜的結(jié)果。這和張琨先生看《切韻》、陸志韋先生看上古音多有相似的情況。“上古韻部的各別討論”占了全書的主要部分，但是他據(jù)以討論的依據(jù)或規(guī)則變化主要還是決定于前文他所論證的有關(guān)聲母、介音、元音、韻尾等問題。我們根據(jù)主要元音的區(qū)別整理出該書的上古韻部表（見表2）（韻尾后附x表示上聲，后附h表示去聲）：

表2 李方桂上古韻部擬測

近些年隨著漢藏語系及域外音的研究不斷深入，特別是新近出土的早期文獻(xiàn)（如數(shù)量可觀的戰(zhàn)國楚簡等），在不同程度上都可對上古音的既有成果進(jìn)行相關(guān)的檢驗(yàn)與補(bǔ)益。

李方桂先生在上古音研究上，有開山鑿石之功，后人多在他的基礎(chǔ)上進(jìn)行開拓。不過，其書中所提及的某些觀點(diǎn)，我們認(rèn)為還可以商榷。比如上古泥娘分不分的問題，床禪分不分的問題，次清聲母有無的問題，有無清鼻音聲母的問題，喻四的來源問題，上古二等韻前成分（-r-）的問題，合口韻尾的問題等。其中不少問題，已有學(xué)者試作過探討。比如孫玉文《試論跟明母諧聲的曉母字的語音演變》（《語言研究》2005第1期），羅智光《試論古無次清音》（《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》1999第2期）等。

李方桂先生的《上古音研究》在上古音研究上一方面比較嚴(yán)格地限制古韻部的元音系統(tǒng)和諧聲字里的輔音系統(tǒng)，另一方面又能充分細(xì)致地利用各地方音和古文獻(xiàn)材料對所推得的理論進(jìn)行縝密論證。這種“嚴(yán)格地假設(shè)，小心地求證”法何嘗不是值得我們認(rèn)真學(xué)習(xí)的一種學(xué)術(shù)精神呢？

[1]李方桂．上古音研究[M]．北京：商務(wù)印書館，1980．

[2]明陳第．毛詩古音考[M]．北京：中華書局，1988：7．

[3]殷煥先，張玉來．重紐的歷史研究[J]．古漢語研究，1991（4）：7-13．

[4]邵榮芬．切韻研究[M]．校訂本．北京：中華書局，2008：117-128．

（責(zé)任編輯：鄭宗榮）

①其實(shí)是13個(gè)，其中的兩個(gè)*g-和*d-高氏也曾討論過，且認(rèn)為跟別的聲母如*ng-和*dh-相混了的緣故，李方桂也同意這兩個(gè)聲母的特殊性。

②李方桂同意中古喻四歸上古d母的，但更確切地說應(yīng)是“r”或“l(fā)”，只是近似d。

Make Assumptions Boldly, Find Proofs with Care: A Summary of the Questions inby Li Fanggui

SONG Feng

The ancient sound is the largest difficulty in Chinese phonology research.by Li Fanggui, the master of Chinese language, is the leader in this field．However, it is hard to read through smoothly due to its rigorous hypothetical system and thoughtful confirmation．In order to reduce the learning disabilities and get the essentials, we summarize and sort out the important questions involved in this book from five aspects, such as “ to summarize the contributions of ancient scholars to the ancient sounds”, with a view to enhance our understanding of the Ancient sound recognition．

; Make Assumptions Boldly; Find Proofs with Care; ancient phonological rhyme system

H111

A

1009-8135（2018）04-0107-07

宋峰（1980—），男，江蘇豐縣人，南京大學(xué)文學(xué)院博士研究生，主要研究方向漢語史。