高速公路公司法律風險透視

文 《法人》特約撰稿 卞傳山

以一起典型的交通事故賠償案件為例，法務應多維度思考如何在日常經營管理過程中識別和預防法律風險

近日，江蘇省淮安市中級人民法院微信公眾號推出一篇文章，《“以案說法”——蹊蹺的交通事故》，該文章以一件交通事故賠償案件為例，介紹了人民法院如何適用法律審判一起交通事故賠償案的。筆者對高速公路公司的法務如何做好法律風險防控做了一番思考，以期能與類似企業如何規范日常經營管理、有效防控法律風險做進一步探討交流。

案情回顧

案件簡介：2017年9月27日晚8時許，韓某駕駛懸掛蘇牌的普通二輪摩托車沿某高速公路由南向北行駛至事發地點，在快車道內摔倒，人、車均倒在快速車道內。后金某駕駛滬牌小型客車行駛至該地點撞刮公路中間護欄后停在快速車道內，隨后朱某駕駛蘇牌小型客車行駛至該地點在避讓過程中撞擊倒地的普通二輪摩托車。事故造成韓某死亡，三車損壞。

雙方觀點：事故發生后，原告韓某親屬將金某、朱某以及兩人所駕駛車輛的投保甲、乙保險公司告上法庭，同時將高速公路公司列為被告，原告認為，本起事故發生在高速公路上，該路段為全封閉路段，禁止二輪摩托車行駛。韓某駕駛二輪摩托車在高速公路上發生事故，高速公路公司對出入口管理不當，且路況監控不嚴，存在重大過錯，應承擔相應的賠償責任。

高速公路公司認為，韓某在沒有普通二輪摩托車駕駛資格的情況下，駕駛未經公安機關登記的摩托車，進入禁止摩托車通行的高速公路，自身存在重大過錯；韓某與高速公司并未形成合同關系，且事故發生時路面上不存在阻礙通行的障礙物，故高速公路公司不應當承擔賠償責任。

相關法律規定：《最高人民法院〈關于審理道路交通事故損害賠償案件適用法律若干問題的解釋〉》第九條規定，因道路管理維護缺陷導致機動車發生交通事故造成損害，當事人請求道路管理者承擔相應賠償責任的，人民法院應予支持，但道路管理者能夠證明已按照法律、法規、規章、國家標準、行業標準或者地方標準盡到安全防護、警示等管理義務的除外。依法不得進入高速公路的車輛、行人，進入高速公路發生交通事故造成自身損害，當事人請求高速公路管理者承擔賠償責任的，適用《侵權責任法》第七十六條的規定，即未經許可進入高度危險活動區域或者高度危險物存放區域受到損害，管理人已經采取安全措施并盡到警示義務的，可以減輕或者不承擔責任。

爭議焦點：高速公路公司是否應當承擔賠償責任？

經庭審調查查明事實后，法院認為：第一，道路交通事故證明載明，韓某駕駛摩托車在高速公路上行使，因該條高速公路與其他高速公路互聯互通，原告未能舉證證明韓某從何處進入該高速公路，也未能舉證證明高速公路公司在出入口收費管理過程中存在過錯。

第二，取得高速公路收費權的經營企業以及利用貸款、集資建成高速公路經批準收取車輛通行費的事業單位，依法從事高速公路投資建設以及收費、養護、清障等活動，其合法權益受到法律保護。行人、非機動車、摩托車等車輛以及設計時速低于70公里的車輛，禁止進入高速公路。高速公路禁止摩托車行駛，韓某在沒有駕駛普通二輪摩托車資質、駕駛未經公安機關登記的摩托車的情況下，沒有按照高速公路通行規定通過高速公路合法的收入關卡領卡進入高速，應當對行為產生的不利后果承擔責任。同時，高速公路公司負責道路的日常管理維護，且也對進入高速出入口進行了收費管理以及進行了警示告知。

第三，原告也未能舉證證明事故發生地點，高速公路公司存在道路管理維護缺陷導致本起交通事故發生，故法院認定被告高速公路公司不應當承擔賠償責任。

法院的最后判決是；駁回原告的訴訟請求。

這是一起非常典型的交通事故賠償案件，最終法院駁回了原告的訴訟請求，高速公路公司不承擔賠償責任。案件審理結束了，留給了高速公路經營管理公司人員尤其是法務人員太多的思考，如何做好日常經營管理過程中的法律風險識別與預防，是非常值得法務人員總結與思考的。

風險防控是日常工作的核心

企業法務的核心工作就是做好法律風險防控，將法律事務融入企業日常經營管理，通過全方位的信息收集、分析、決策而事先預防法律風險，將可能的不利后果控制在可以承受的范圍內。一般來說企業法律風險防控的主要內容是：

（1）法律風險識別。針對企業涉及的法律問題進行全方位信息收集，以發現現行法律環境下的所有法律風險。

（2）法律風險評估。在法律風險識別的基礎上，針對法律風險點設定不同的維度并賦值，通過權重的設定及計算出企業法律風險事件發生的可能性與不利影響因子，進行量化分析并對風險分級排序，確定重點關注和優先關注的風險點。

（3）法律風險應對。根據法律風險評估的結果，在滿足客觀條件限制的基礎上，制定出風險應對策略，包括規避風險、控制風險、轉移風險和接受風險，在兼顧企業效率和降低風險的基礎上最大限度地克服法律風險的不利影響，實現企業利益的最大化。

（4）應對方案執行。按照應對方案，保證應對資源配置到位，信息溝通順暢，把法律風險應對方案及措施融入企業的日常經營管理全過程，而方案的執行，涉及不同層級、不同崗位的員工，需要企業全員參與。

（5）防控閉環控制。按照PDCA循環法，對于方案的執行，需要跟蹤監督和反饋方案的執行情況，同時由于企業內外部環境的不斷變化，需要及時調整方案，對法律風險防控進行持續改進，實現防控流程閉環。

本案中涉及高速公路運營企業的法律風險防控問題，作為高速公路營運企業，除了要進一步強化對現有法律法規及相關政策文件的學習理解，研究路橋企業享有的法定權利和應盡的法定義務之外，還要切實注重符合企業自身行業特點的法律風險防控工作，具體來說有以下幾個方面完善。

加強法律風險防控的流程管理

建立科學的工作流程。法律風險防控工作一般包括信息收集、風險識別、風險分析、風險評估、風險處理、溝通與協調、監督與整改等基本內容。要結合路橋企業實際和行業特點，運用信息化手段，建立一套覆蓋主要業務和管理活動的工作流程，確保能夠及時發現風險、迅速預警、有效應對，為防控工作爭取主動創造條件。

廣泛收集相關風險信息。注意收集國內外法律風險案例及與本企業相關的風險信息，包括政治、經濟、地域環境變化；新出臺的道路交通安全法律法規和規范性文件；交通行業與公路收費政策；財稅金融與營改增政策；企業重要合同；企業重大糾紛案件；員工的基本狀況等，選取重要指標，建立監測模型，對重要信息實行動態監測，及時發現風險信息。

清理排查法律風險點。對企業經營管理活動中涉及的如道路養護、收費管理、服務區經營以及路產路權維護的風險點、風險源進行集中梳理，定期排查，并建立風險信息庫。對發現的法律風險及時進行分析、確認，形成預警報告。

定期風險評估。對收集到的法律風險及時進行評估，對法律風險的性質、特征、發生概率及對企業目標的影響程度等進行分析,并根據分析結果對法律風險實行分級管理。

分層分級管理風險。對不同級別的法律風險實行分層分級管理。輕微的法律風險，交由相關業務部門處理。一般的法律風險，法務部門提出風險處理意見，并督促相關部門或單位進行處理。重大的法律風險，法務部門提出風險處理的初步方案，經總法律顧問同意并經決策層批準后組織實施。

完善風險防控機制。定期組織召開法律風險排查分析會議，對法律風險的排查、評估、處置情況進行綜合分析，加強督促檢查。法務部門針對法律風險暴露出來的問題及時提出改進建議，重大法律風險還應報告股東會、董事會。監督檢查部門通過實施審計、評價和責任追究，完善監督檢查機制。

強化規章制度建設

管理制度規范化。要根據自身參與市場競爭的內外部環境，對涉及法律風險的重要事項以規章制度的形式對事前預防、事中控制和事后補救做出明確規定。同時，對于企業發展中面臨的新情況、新問題，要認真分析，識別并明確本企業可能遇到的各類法律風險，并有針對性地完善相應的規章制度和作業流程，通過建章立制規范決策和經營管理行為。充分發揮法務部門在規章制度建設中的統籌、協調、審核、監督作用，進一步促進企業管理制度的規范化，保障企業規章制度得到貫徹執行。本案中，在調取相關巡查管理規定時，被告之一的高速公路公司管理制度健全，能夠提供行業標準和企業的實施細則，管理制度系統、健全。

強化制度執行。加大制度執行情況問責考核，在重點領域和重點環節做到工作留痕，為可能發生的訴訟提供強有力的證據支持。本案中法院之所以判決高速公路公司不承擔賠償責任，是因為該高速公路公司的日常經營管理規范，監控設備完好，監控記錄完整，巡查工作到位，為減免責任提供了強有力的證據支持。

動態管理制度。關注法律法規的最新發展，關注上級文件精神的變化，正確理解法律法規和文件的精神，準確把握法律法規和文件對企業經營發展的影響，及時為企業高層提出修改制度的建議；制訂年度制度建設計劃，對制度建設實施計劃管理，勤于梳理和動態修編制度；加強對企業全員進行制度教育和培訓，培育并發展本企業制度文化，增強企業員工制度管人管事理念，讓制度意識根植于員工內心；監督制度的執行，及時反饋制度執行中存在的問題，平衡好執行中的原則性和靈活性，屬于制度本身不完善的，要提出修改完善建議并牽頭再修訂、再完善。

規范經營管理

不斷拓寬法律風險防范領域，梳理企業經營管理全過程的法律風險點，促進法律管理與經營管理深度融合，建立統一的法律信息系統，運用信息化手段將法律風險防范嵌入企業經營管理流程中并成為剛性約束。

在案件管理上，建立和完善法律糾紛案件預警和應對機制，妥善處理各項法律糾紛案件及非訴案件，最大限度地避免和挽回企業的聲譽及經濟損失，維護好企業的社會形象。做好案件管理，以最小的成本將案件影響控制在企業能夠承受的范圍內，實現案件風險控制。案件管理的終極目標是控制案件風險，企業法務要充分發揮專業優勢，精準管理，通過事前風險教育、普法宣傳、以案說法等來規避案件的產生；通過事中控制，將案件的處理控制在企業可以承受的范圍內，窮盡一切可能進行訴訟支持，以最小的成本達成案件風險控制目標；通過事后反饋回溯，將案件的成因、處理過程、結果評估回溯到公司的日常經營管理過程之中，分析查找存在引發案件的風險點，逐步建立案件風險防范機制，并加強對重點環節、重點領域額、案件易發情況的防范。

另外，針對全國范圍內高速公路交通事故損害賠償糾紛立法不夠完善，各地法院處理此類案件執法標準不統一的情況，路橋企業還應定期對該類案件進行交流、討論，加強與法院溝通與協作，促成省一級法院有關高速公路交通事故損害賠償糾紛指導意見的出臺，統一執法標準，為路橋企業應對此類糾紛提供法律依據，更好地維護路橋企業的合法權益。