關于提升地方科技成果第三方評價工作質量的思考

施家春

摘 要：本文在簡要介紹科技成果第三方評價試點工作開展情況的基礎上，結合工作實踐，分析了影響評價工作質量的因素，地方開展科技成果第三方評價試點工作中存在的問題，提出了從完善科技成果分類評價體系、規范評價工作流程、建立完善評價咨詢專家庫、強化社會監督、評價人員隊伍建設等方面提升科技成果評價工作質量的措施。

關鍵詞：成果評價；第三方評價機構；質量提升

中圖分類號：F323.3 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）1-36-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.009

Thinking about Improving the Evaluation Work Quality of the Third Parties of Local Scientific and Technological Achievements

Shi Jiachun

（Qujing Institute of Scientific and Technical Information， Qujing Yunnan 655000）

Abstract： Based on the status of experimental work where the scientific and technological achievements are evaluated by the third party， Combining with practice， this paper analyzed the factors which affect the quality of evaluation and existing problems when this third-party experimental work is carried out in local areas. Besides， it put up with a series of measures to improve the quality of evaluations of scientific and technological achievements， by improving the system of evaluation by classification， standardizing the evaluation work flows， establishing and perfecting a consulting expert tank， reinforcing social supervision， developing an evaluation team and etc.

Key words： achievements evaluation； third-party evaluation organization； quality improvement

科技成果評價是對科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值進行客觀公平的評價。科技成果評價是科技管理的重要組成部分，是科技投入績效考核的核心組成部分，是科技成果轉移轉化的重要環節。科技成果第三方評價是指經科技部門認定，具備科技成果評價業務能力，能獨立接受科技成果評價委托，有償提供科技成果評價服務的社會中介組織或機構，依據科技部《科技成果評價試點暫行辦法》規定的評價程序、評價標準，從科學性、創造性、先進性、可行性及應用前景等方面，對委托者的成果水平或價值進行定性與定量相結合的綜合評判[1]。科技成果第三方評價有利于評價結果的公正、公開，能更好地激發科技人員創新的積極性。

1 科技成果第三方評價的現狀

長期以來，我國科技成果評價以科技項目評審和科技成果鑒定為主，屬于事后評估，鑒定的管理和組織部門是各級科技行政管理部門。隨著我國科技事業的迅猛發展和科技體制改革的不斷深入，科技成果評價需求日益旺盛，傳統的科技成果評價服務模式在一定程度上暴露出評價指標不明確、專家審查不合理、評價缺乏獨立性、評價方式不規范、監督機制不健全等問題，已影響科技事業持續健康發展。2009年10月，科技部發布《科技成果評價試點工作方案》和《科技成果評價試點暫行辦法》，在全國選擇12家機構開展了科技成果第三方評價試點工作。2016年6月，科技部正式廢止了《科學技術成果鑒定辦法》，要求各級科技行政管理部門原則上不得進行組織科技成果評價工作，評價工作由第三方專業機構組織實施。到2017年，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評價試點工作，各地試點評價機構做了大量研究、試點和探討工作。2017年2月，云南省科技廳發布了《關于開展科技成果評價機構試點的通知》，先后確定并公布了38家先行試點機構。曲靖市科技情報研究所作為云南省第一批試點的第三方評價機構，在評價程序、評價指標體系、評價咨詢專家庫建設、評價方式選擇等方面進行了有益嘗試，尤其在如何強化評價過程控制，提高成果評價工作質量和效率方面做了深入的探索。

2 地方科技成果第三方評價工作存在問題分析

在各地試點過程中，科技成果第三方評價面臨諸多問題，主要概括為以下幾個方面：一是評價方式單一，普遍采取以會議評價形式的“同行評議制”，在許多地方甚至被當成唯一的成果評價模式；二是評價指標體系不完善，多數地方采用同一套評價指標，缺乏按照行業類別、不同學科性質和研究方向進行分類評價的標準，評價指標的針對性和可操作性不強[2]；三是評價目的單一，地方科技成果評價委托者中，絕大多數申請評價的目的是申報地方科技進步獎或晉升職稱，評價以水平評價為主，而以成果轉移轉化或科研績效考核為目的的評價委托較少；四是評價咨詢專家庫建設滯后，專家數量少，專業結構不合理，更新不及時，遴選制度不合理；五是評價流程不規范，評價過程隨意性強，形式審查只看送審材料名稱，不看具體內容，評價材料沒有提前送呈咨詢專家，評價咨詢專家審閱材料不認真，委托者代擬評價結論等；六是缺乏相應的責任追究機制，無論是對第三方評價機構還是咨詢專家，評價會議結束就代表評價工作結束，評價結論中濫用“國際領先”“國內領先”等水平結論，許多評價工作流于形式，科技成果評價結果公示不到位；七是人才隊伍建設滯后，由于第三方評價工作開展試點時間不長，第三方評價機構數量少，評價負責人、審查人和評價參與工作人員專業素質不高，服務能力弱。

3 提升地方科技成果第三方評價質量的對策

科技成果評價質量的高低，最終體現在科技成果評價報告中，科技成果評價報告是整個科技成果管理的重要基礎和依據。影響科技成果評價工作質量的因素很多，包括評價方式、評價指標體系、評價流程，以及科技成果評價的各參與方（成果評價委托方、第三方評價機構、評價負責人、評價咨詢專家）等。科技成果評價質量控制貫穿于評價的全過程，無論哪一環節做得不到位，評價結果都會出現偏差。只有認真做好每一環節的工作，才能不斷提升科技成果評價的質量和水平。

3.1 建立科技成果分類評價體系。目前各地普遍采用科技部《科技成果評價試點暫行辦法》中規定的技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果3個指標體系進行評價。但在實際操作中，科技部的評價指標過于籠統。隨著地方科技成果獎勵逐步取消，以申報科技獎勵為目的的成果評價將會越來越少，基于科研績效考核和成果轉移轉化為目的的成果評價則會大幅增長，構建門類齊全、科學可行的成果分類評價指標體系就顯得尤為重要，要針對不同類型科技成果和不同評價目的，確定評價指標的側重點和指標加權系數。如項目績效考核重點側重于經費使用情況、知識產權產出、經濟技術指標完成情況；技術轉移和成果轉化為目的的科技成果評價側重于技術的可重現性、產業化程度、經濟社會效益等情況。

3.2 改進評價方式方法。評價方式上，除采用會議評價、通訊評價等常規方式外，針對部分科技成果還應增加實地考察等方式，確保評價結果的準確性。評價方法上，可綜合或選擇性地應用德爾菲法、專利價值評估法、回歸分析法、層次分析法、知識圖譜分析法等方法，與評價專家的專業知識和實踐經驗相結合，對科技成果做出定量和定性判斷。

3.3 規范評價工作流程。規范嚴謹的評價工作流程是保證成果評價工作公正、公開的基礎。評價流程可詳細劃分為評價申請咨詢、受理形式審查、簽訂評價委托書、遴選評價咨詢專家、評價材料技術審查及補充材料、召開成果評價會議、撰寫審核評價報告、評價結果公示、資料歸檔9個階段。每個階段都有大量細致的工作：在申請咨詢階段，評價負責人要了解委托者的評價目的、有關內容，詳細說明評價流程、評價材料撰寫要求等內容。受理形式審查階段則要求評價機構指定相應評價負責人對評價材料是否符合科技成果評價要求進行判斷，符合要求的對其材料完整性進行形式審查，提出修改意見；不符合要求的當面拒絕評價委托。簽訂評價委托書時，要明確評價目的、評價形式、評價工作計劃、評價報告形式和數量、費用及支付方式等內容，委托單位還應簽署成果評價工作知情書。遴選評價咨詢專家階段要防止評價主體錯位，杜絕由申請單位自行聘請評價專家，第三方評價機構遴選評價專家時注意專業要對口，從專家庫中隨機產生，實行相關利益和利害關系人回避制度，專家以5～7人為宜，部分重大成果可以擴大到9～11人。評價材料技術審查及補充材料階段主要對成果采取的關鍵技術、解決的技術難題、創新點、轉化應用等情況進行審查，查看科技查新報告、質量檢測報告、申請專利情況等定量評價標準的完整性，提出補充要求。召開成果評價會議，會前評價機構要提前把評價材料送呈評價咨詢專家審閱，評價前要深入了解每個專家對成果及其行業的熟悉程度以及對評價指標的熟悉程度，每個專家的綜合意見既要指出成果的創新性，又要指出成果的缺陷和不足；評分過程要對照評價指標，不能亂打分；要發揮第三方評價機構作用，采用競爭情報的分析方法，事先對同類成果的技術擁有方、技術水平、技術壁壘、產業化情況等方面進行對比分析，為評價專家提供決策參考，使成果評價更加專業、公正[3]。撰寫審核評價報告階段，評價負責人在綜合咨詢專家意見時，要充分分析每個專家的意見和建議，然后進行匯總，并結合評價人員的初審意見及檢索結果形成評價報告的初稿，防止由委托單位代擬評價結論的情況；審查人員要根據審查要點，對報告進行逐項審核，報告經審核無誤后，交評價負責人簽發；評價結論可分為分項結論和綜合結論，結論要有數據和資料支撐，語言表述應科學、嚴謹、準確。評價結束后，評價結論、評價機構名稱、評價咨詢專家名單應當以適當的方式進行公示。最后進行資料歸檔，主要包括科技成果評價委托書、科技成果評價工作知情書、科技成果評價報告、科技成果專家評分表、科技成果評價申請表、科技成果工作報告、科技成果技術報告、科技查新報告、應用證明及相關附件。

3.4 建立和維護好評價咨詢專家庫。評價咨詢專家是科技成果評價的智力支撐，也是保證評價工作質量的根本保證。第三方評價機構要整合區域內外專家資源，建立由技術、產業、經濟、管理、科技信息等領域專家構成的科技成果評價咨詢專家庫，定期對咨詢專家庫進行動態調整，確保咨詢專家數量充足，專業結構、年齡結構合理，專家信息準確無誤。

3.5 建立完善評價監督及公示制度。各級科技行政管理部門要加強對科技成果第三方評價機構及其工作的監督與管理。第三方評價機構要建立專家資格審查制度和專家個人信用檔案，及時在互聯網及相關媒體上公示科技成果評價過程、標準及結果。對公示的科技成果，任何部門、單位和個人均有權監督并提出異議，建立強有力的監督機制。對有爭議或有問題的成果，由審核機構負責調查處理，有錯必糾。對通過弄虛作假等不正當手段騙取的評價，予以撤銷，還應追究法律和紀律責任，維護科技成果評價的客觀、公正和權威性[4]。

3.6 加強人才隊伍建設。各地科技行政管理部門應健全對第三方評價機構的資格認證制度和評價從業人員執業資格準入制度，評價機構要加強對評價專業技術人才的培養，注重培養評價人員的業務操作能力、材料撰寫及審核能力、綜合評價結論形成能力和職業道德，不斷提升科技成果評價服務能力和水平。

參考文獻：

[1] 邊全樂，楊韻龍.論新形勢下農業科技成果第三方評價制度的構建[J].農學學報，2014（8）：118-124.

[2] 喬德華.新型農業科技成果評價建設探討[J].農業科技管理，2016（10）：39-44.

[3] 時彥華，陳洪梅，范容.蘇州市科技成果評價現狀及對策研究[J].江蘇科技信息，2017（9）：1-3.

[4] 申軼男，張超，王靖元，等.我國科技成果商業化評估機制初探[J].金屬世界，2016（1）：4-8.