淺析專利預警與專利布局對企業發展規劃的重要性

蘇小芳 朱 軍 石 磊

（南通藍島海洋工程有限公司，江蘇 南通 226000）

一、專利預警的意義

當前，在國際貿易和其他領域，跨國公司頻繁就各種知識產權侵權問題起訴我國企業，規模之大，范圍之廣，對我國的產業發展影響越來越深刻。因此，建立完整的專利預警機制十分必要和緊迫。這將有助于企業隨時掌握知識產權競爭態勢，提前應對競爭威脅，正確應對已經發生的專利爭端。

（一）專利預警有價值

首先，明確什么是專利權？所謂專利權（patentright），即發明創造人或其權利讓人對待特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，為知識產權的一種。其次，專利權本身具有排他性，即專利沒有賦予其所有人實施任何行為的權利，專利僅賦予其所有人排除他人實施某項行為的權利。因此，在結合專利權自身的特性，評估專利權的自身價值顯得尤為重要，這不僅決定企業在未來某項技術的前期研發投入，更加在決定該企業在該技術領域中的行業地位，影響著企業經營成敗。

對于專利權的價值評估，以下介紹四種方法：

第一，成本法（cost-basedmethodology），為相對簡化的評估方法。該方法以投入成本為衡量標準，而非以技術所產生的未來收益作為評估原則，其中有可細分為歷史成本或重置成本兩種，并施以適當的加成來計算。無論是歷史陳本法還是重置成本法的弊端在于，評估專利權的價值往往偏低，通常投入成本與產出價值并不完全匹配。

第二，市場法（market-basedmethodology），是以專利在市場中的售價作為評量標準。一般而言，市價是通過市場供求機制所產生的，所述市場價值的公正性、明確性，較能清晰地反應該技術的公平價值。其中，包括權利金節省法；并購價值法；清算價值法；凈變現價值法。市場法最為公允，但難點在于，找到相同或相似匹配價格作為參考，比較困難。

第三，經濟價值法（economic-basedmethodology），是指專利權人在實施該專利后，在有限年限內可能給企業帶來總效益的現金流作為價值評估基礎。其中，具體地可分為市場余額法和現金流折線法，以現金流折現法最為常用。

第四，訴訟價值法（litigation-basedmethodology），是由車慧中博士于2009年提出，該方法是以專利具有法律賦予的權利，當該權利受到侵害時依法可主張損害賠償為考量基準，將損害賠償是為專利的“法律價值”，該法與市場法相類似，不同在于訴訟價值法是以明確的維權賠償金作為基礎。具體地，以法院專利侵權訴訟案件的判罰金額與專利資料為樣本，換算幣值與物價波動，構建專利指標與賠償金的數學模型。

綜上所述，專利權的價值評估的方法眾多，評判標準的不盡相同，而專利預警機制的價值在于實時監控和及時處理影響專利權價值的專利，避免專利糾紛，規避專利侵權，為企業在市場競爭中贏的主動。

（二）專利預警有需求

根據企業的性質不同，可分為具有自主研發實力的和合資的。

在自主研發企業中，往往需將研發成果權利化，通過申請專利的形式對研發成果進行防御性保護。在產品自主研發開展之前，需對行業現狀以及發展趨勢進行分析，為自主研發的產品活動的可行性和知識產權保護提供參考，即在產品研發開始前進行評估，已確定研發方向。其具體表現形式在于對現有專利技術的檢索分析、預警預測等。

專利預警即目的性極強的專利檢索，清楚明白現有技術的發展以及未來的發展趨勢，包括無效檢索、侵權檢索、跟蹤檢索、項目檢索以及法律狀態檢索等。無效檢索，是指在本技術領域中，檢索已經失效的專利（不具備專利權的專利），該失效專利因各種原因失去了法律效力變成大家能夠投入應用的現有技術。這些失效專利為企業自主研發提供的研發方向，避免了走彎路或走老路的現象，同時也節約了前期的準備時間，實現快速定位。目前，很多家公司提供專利預警檢索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有強大的數據庫，保證檢索結果的權威性和有效性，以德高行為例，根據大數據庫為依托，將某行業所處時期分為萌芽期、成長期、成熟期以及衰退期，從而為企業提供詳細的數據參考。侵權檢索，則與無效檢索相反，一般針對已獲得授權的有效的專利進行檢索，即被檢索的專利均具有專利權。侵權檢索的目的在于當某種產品或某項技術需要在中國或其他國家市場進行銷售、使用或轉讓時，則需要了解該產品或技術是否存在侵犯該國有效專利而進行檢索，因此，兩種檢索方式的檢索范圍和后期出具的檢索報告的側重點也不同。

根據行業性質決定，可分為以研發成本和周期為主要導向和市場為主要導向。

擁有足夠研發成本和可承受長研發周期的企業，往往對專利預警的渴求勝于此方面不足的企業。

二、企業實施專利挖掘和專利布局的意義

專利挖掘是指企業或個人在科研或生產過程中對所取得的技術成果，從技術和法律層面進行剖析、整理、拆分和篩選出可以申請專利的創新點。專利布局是指企業綜合生產市場和法律等各方面因素，對專利進行有機結合，構建嚴密高效的專利保護網，形成對企業有利的專利格局。

企業進行深入的專利挖掘可以全面掌握具有專利申請價值的技術要點及關聯技術，將技術成果專利化，以全面、充分和高效地保證企業技術創新成果，使企業產品在市場上具有獨占性的競爭優勢，同時降低風險。

（一）企業如何挖掘專利

1.以問題為導向進行專利挖掘。企業在生產經營過程中會遇到各種各樣的問題，比如客戶在產品體驗中所反映的問題，企業現有的產品或業務上存在的缺陷等等，這些問題的存在往往會影響企業的經營發展和在市場上的競爭性。企業可以組織各部門的工作人員，將這些問題進行收集、整理和分類，確定一些問題的主題。企業集中有關專家針對各個主題召開主題會議，采用頭腦風暴法組織企業人員進行討論，為創造性解決問題提供更多的可能性。最后，企業將整理后的解決方案交予企業的管理人員、研發人員和專利代理人，由他們從企業的經營狀況、技術研發能力、成本核算、市場調查以及專利法對專利申請條件的規定等各方面情況出發，篩選出具有專利價值并且適合企業未來發展的技術方案申報專利。

2.以研究項目為導向進行專利挖掘。以研究項目為導向進行專利挖掘，首先就要列出本研究項目所能實現的現有技術沒有實現或相對現有技術具有更好效果的所有功能，所列出的功能不能太籠統抽象，要盡可能地具體細致到項目的每個組成部分和每個研發內容所能實現的單一的功能上去，這有利于通過掌握最多的技術方案信息來達到深度挖掘更多專利的目的。

其次，對所列出的所有功能的技術要素進行全面分析，分析該功能的技術要素是否符合專利申請范圍，是否符合專利法所規定的專利申請必須具的新穎性、創造性和實用性。確定經過篩選分析的技術方案是以獨立保護的方式進行專利申請，還是將部分技術方案通過拆分或組合的方式進行專利申請。

最后，根據保護方案的實質內容選擇相應的專利申報類型來保護研發項目。

研發人員全程跟進研發項目，熟悉研發階段的每個流程，了解研發過程中的各項技術要素和將實現的各項功能，將專利挖掘與研究項目同步進展，能夠比較好地保證專利的數量、質量和時效性。

（二）企業如何進行專利布局

1.專利布局概述。目前，企業對專利申請的認識多數局限于技術方案本身，或產品本身所應用的技術，或發明本身在產品上的應用，導致獲得的專利形成的附加值低，不利于企業市場利益的實現。下面著重介紹幾種專利布局方法。

第一，擴張布局法，是對實現發明技術思想的一系列技術方案進行專利布局，真正做到將由表及里地將發明本質化，本質方案化，方案具體化，具體多樣化。通過對發明本身的技術方案進行分析，對核心發明點進行概括得到概念化的發明點本質；如果該概念化的發明點能夠轉換為符合專利法保護要件的抽象技術方案，則將其作為獨立申請，構成該發明的核心專利，實現以“有限權利要求”來限定“無限發明方案”；如果概括化的發明點無法構成抽象技術方案，則將其演變為能夠實現該發明點本質的一系列技術方案，根據得到的系列技術方案形成多個子專利。在滿足單一性的情況下，可將上述多個技術方案、抽象技術方案合案申請，以減少專利申請和維護費用；或者形成核心+外圍專利的專利組合。

該方法能夠對實現發明技術思想的一系列上位化或具體化技術方案保護，構成對發明在縱深方向的專利布局，拓展了發明深度，有效防止他人的回避設計，并形成一定遷移性，所以適合于比較核心或基礎發明的專利布局。

第二，遷移布局法，是將發明涉及的內容移植到其他產品、方法、技術、甚至其他技術領域的可能應用而進行的布局。用于技術存在通用性和可移植性，發明中的某一技術手段完全可能通過遷移，擴展應用到多個領域，拓展發明的寬度；通過對發明的“由近及遠，深挖擴用”，拓展發明的應用路徑和領域，實現專利布局的橫向擴展、多面性和多樣化。

第三，替代布局法，基于自身實施的技術方案所解決的問題（發明目的），將實現該發明目的的其他多個可能的技術方案進行專利布局。

第四，特征替換布局法，是將發明的技術方案中某些或某個技術特征、特征組合等進行替換，或變換各個技術特征的組合關心形成的新技術方案所進行的專利布局。

上述布局設計方法應該根據項目情況綜合使用，進行立體化、全方位、多角度的布局，實現交叉防護。

2.企業進行專利布局的策略。首先，企業要組建一個合適的團隊，加強對其的培訓，從而使得團隊人員應當充分了解公司的產品和技術，了解行業內的產品和技術，對于技術和產品的發展走向具有一定的前瞻性和預見性，熟悉專利布局的各種方法，充分掌握專利挖掘方法和技巧。

其次，企亞iz當對本行業內的專利技術進行充分的研究，研究競爭對手專利技術的發展程度，對于本公司的技術是否有借鑒性和參考意義。

再次，企業應當結合自有技術，對行業的前瞻技術進行充分地挖掘和構思，盡可能地提煉所有的技術方案。

最后，對提煉出來的技術方案進行評審，判斷這些技術方案能夠覆蓋哪些本公司的產品、哪些競爭對手的產品，這些技術方案的優先級順序是怎樣的，從法律、技術和市場的角度對這些技術方案進行評級，然后選擇合適的申請策略。

三、企業專利布局的總體方向應著眼未來

企業專利布局整體應符合“方向第一，努力第二”的原則，進行布局時應做到大的方向正確。缺少對于未來可能的技術發展的預見，就有可能在技術革新面前喪失競爭優勢，因此在協助企業開展專利布局時，應當協助企業對于專利布局的總體方向有一個把握。

上述原則適用于包括技術更新周期快的產業在內的任何產業。每一次技術變革出現，都會使得保持在舊的技術發展方向上的企業面臨困境，而預見到技術發展方向的企業和能快速感知技術發展方向的企業則成為新的引領者。尤其是在技術更新周期快的產業中，技術迭代快，重大的技術革新推翻了陳舊的體系，帶來了革命性的技術變遷。對于此類型的產業，企業在進行專利布局的時候，尤其要及時獲取最新技術動態，并進而快速作出專利布局調整，以在大方向上不落后于業內的熱點變化。

通過研究專利本身，在很大程度上能夠判斷出可能的未來技術發展方向。在針對技術領域作出整體布局分析時，僅針對當前的技術熱點、重點進行分析是不夠的，對于一些似乎尚未成為技術熱點和重點的發展方向，需要基于產業化角度、功能提升的角度、市場前景進行辨識，看其是否代表了下一代技術的發展方向。因此，尤其是技術更新周期快的企業，對于技術發展趨勢的把握應當是動態、及時的。當然，研究專利本身并不是唯一的方法，提供可能的技術革新信息的信號不僅僅來源于專利本身，也來源于市場信息，來源于其他技術資訊，上述信息可以單獨地或者一起被用于進行下一步的技術發展預測。

綜上所述，企業依據自身發展需求與實力，根據專利預警機制隨時掌握知識產權競爭態勢，提前應對競爭威脅，正確應對已經發生的專利爭端。并通過專利預警與專利布局的結合，在現代市場經濟運行機制中占得主動先機。