城市供水行業(yè)價(jià)格監(jiān)管機(jī)制的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

王李琪

【摘 要】?jī)r(jià)格管制應(yīng)以促進(jìn)效率和公平為目標(biāo)。雖然自然壟斷產(chǎn)業(yè)適合于獨(dú)占經(jīng)營(yíng)，但競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以間接引入。價(jià)格結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的基本原則是價(jià)格與成本相一致。交叉補(bǔ)貼只能用于居民，而不是所有地區(qū)的公用事業(yè)。因此，本文將從價(jià)格監(jiān)管的基本原則、城市供水環(huán)節(jié)價(jià)格監(jiān)管機(jī)制的經(jīng)濟(jì)分析等方面簡(jiǎn)要分析筆者對(duì)城市供水行業(yè)價(jià)格調(diào)控機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的認(rèn)識(shí)，希望筆者的分析研究對(duì)于該領(lǐng)域的研究具有一定的借鑒意義，并促進(jìn)該領(lǐng)域的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】?jī)r(jià)格監(jiān)管；政策目標(biāo)；基本方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)

監(jiān)管是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基本職能。在控制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，由于不同的目的，監(jiān)督分為社會(huì)監(jiān)督和經(jīng)濟(jì)監(jiān)督兩大類。價(jià)格管制是經(jīng)濟(jì)監(jiān)督的核心，因此，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，公用事業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍具有許多經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能，但超過(guò)90%的工作是圍繞著。實(shí)行價(jià)格管制。中國(guó)已宣布“初步建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”，價(jià)格管制應(yīng)解放思想，建立相應(yīng)的制度框架。

一、價(jià)格監(jiān)管的基本原則

（一）規(guī)范企業(yè)的有效率和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。要使受管制的企業(yè)有效地、持續(xù)地運(yùn)行，就必須能夠恢復(fù)正常的成本。所謂正常成本支出分為兩部分：一部分是由管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的會(huì)計(jì)成本，即允許成本；另一部分是資本使用成本，這是規(guī)則允許的，允許利潤(rùn)或允許投資。我可以被允許。

（二）公平負(fù)擔(dān)。其含義與價(jià)格管制的上述第二層次公平性相同。

（三）考慮社會(huì)政策的目標(biāo)。包括以上第三個(gè)層次的價(jià)格管制公平性，也用于支持可持續(xù)發(fā)展政策的實(shí)施，如節(jié)能和可再生能源發(fā)展。

（四）易于理解和實(shí)施。政府的任何政策都會(huì)給社會(huì)帶來(lái)好處，同時(shí)也會(huì)使社會(huì)付出代價(jià)。因此，價(jià)格管制也必須基于“成本-效益”的分析。當(dāng)然，在相同政策效果的前提下，在具體方案的設(shè)計(jì)中應(yīng)盡可能降低執(zhí)行成本。簡(jiǎn)而言之，一個(gè)是促進(jìn)公眾（尤其是利益相關(guān)者）的理解。二是要有利于各方履行職責(zé)，降低溝通和監(jiān)督成本，減少執(zhí)行差錯(cuò)造成的損失。

二、城市供水行業(yè)價(jià)格監(jiān)管機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（一）關(guān)于價(jià)格的總收入監(jiān)管

回報(bào)率管制，也稱“成本加成”定價(jià)或“公正報(bào)酬定價(jià)法”。基本定價(jià)模型為：價(jià)格=準(zhǔn)許成本+準(zhǔn)許利潤(rùn)。這種價(jià)格監(jiān)管的著眼點(diǎn)是不能有超額利潤(rùn)，價(jià)格隨成本變動(dòng)而變動(dòng)，因而成本的管制成為重點(diǎn)。為此，必須有適應(yīng)監(jiān)管需要的專門的財(cái)務(wù)規(guī)則和成本核算體系。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還要有足夠的技術(shù)專家，以確定被管制企業(yè)的投資項(xiàng)目及工程造價(jià)是否合理。被管制企業(yè)的融資也要受到監(jiān)管，因?yàn)橘J款利率等融資成本也會(huì)直接影響公用事業(yè)的價(jià)格。

“上限制”。上世紀(jì)80年代后，激勵(lì)理論被引入公用事業(yè)價(jià)格管制之中，以英國(guó)為代表的一些國(guó)家采取了被稱之為“上限制”的監(jiān)管方法。“上限制”又可大體分為總收入上限制和價(jià)格上限制兩種形式。總收入上限制是對(duì)銷售總額的限制，價(jià)格上限制是對(duì)單位平均售價(jià)的限制。管制機(jī)構(gòu)首先對(duì)上一期成本進(jìn)行核定，并以此為基礎(chǔ)確定起始的年平均價(jià)格，以后各年（有效期）的價(jià)格就由這個(gè)起始價(jià)格乘以（1+通貨膨脹率一效率系數(shù)）決定。通用的模型表述為：

Pt=Pt（1+CPI—x）+z

其中：Pt為當(dāng)期價(jià)格水平；Pt-1為上期價(jià)格水平；CPI（或RPI）為通貨膨脹率；x為規(guī)定的效率提高標(biāo)準(zhǔn)，即效率因子；z為調(diào)整項(xiàng)。

（二）間接引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

特許權(quán)招標(biāo)，指政府通過(guò)招標(biāo)方式授予企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)。公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)的招標(biāo)授權(quán)中，價(jià)格通常是核心內(nèi)容之一。特許權(quán)招標(biāo)目前在供水、供氣等城市公用事業(yè)監(jiān)管中運(yùn)用較為普遍。其機(jī)理在于，盡管自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)是不宜競(jìng)爭(zhēng)的，但經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得是可競(jìng)爭(zhēng)的。

標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)，也稱“標(biāo)比競(jìng)爭(zhēng)”，指同時(shí)監(jiān)管多個(gè)壟斷企業(yè)時(shí)，根據(jù)一組可比較的區(qū)域壟斷企業(yè)中的平均成本或效率較高企業(yè)的成本確定各企業(yè)的價(jià)格。由此，被管制企業(yè)的準(zhǔn)許成本不再取決于其自身成本，而是取決于與其他企業(yè)相比的相對(duì)水平。

（三）市場(chǎng)凈回值定價(jià)。市場(chǎng)凈回值定價(jià)是一種根據(jù)替代品的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)價(jià)格確定被管制企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的方法。管道天然氣是典型的市場(chǎng)凈回值定價(jià)的領(lǐng)域。在實(shí)行天然氣市場(chǎng)化改革之前，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家天然氣價(jià)格監(jiān)管大多采用這種方法。具體先是按熱能當(dāng)量算出天然氣與可替代能源（如燃料油、液化天然氣、液化石油氣等）問(wèn)的比值，使天然氣終端售價(jià)與可替代能源的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格掛鉤。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)倒扣物流成本（主要是管道運(yùn)輸費(fèi)），回推天然氣管道各門站的批發(fā)價(jià)格和天然氣田的出廠價(jià)格。其機(jī)理在于，雖然自然壟斷性產(chǎn)業(yè)本身不能競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)營(yíng)，但其產(chǎn)品與替代品間仍然存在一定程度的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，根據(jù)其替代品的市場(chǎng)價(jià)格確定管制價(jià)格，可間接地將市場(chǎng)機(jī)制引入被監(jiān)管的行業(yè)之中，從而不僅有利于促進(jìn)生產(chǎn)者提高效率，而且也在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，并可減少買賣雙方的爭(zhēng)議，降低監(jiān)管成本。

（四）收益共享。收益共享也稱浮動(dòng)費(fèi)率制，是對(duì)“上限制”等激勵(lì)性監(jiān)管方法加以補(bǔ)充完善的配套方法。它允許企業(yè)保留一些由提高效率所創(chuàng)造的收益，也就是由企業(yè)和消費(fèi)者分享效率提高的收益。這種方法的主要優(yōu)點(diǎn)是可實(shí)現(xiàn)企業(yè)和消費(fèi)者的雙贏。收益共享在我國(guó)也有實(shí)踐。目前我國(guó)對(duì)一些跨區(qū)送電的水電站上網(wǎng)電價(jià)的核定，原則上以各省平均上網(wǎng)電價(jià)為基準(zhǔn)扣除輸電費(fèi)用后確定，如果扣除輸電費(fèi)用后的上網(wǎng)電價(jià)仍高于按合理成本確定的電價(jià)水平，其差額在水電企業(yè)與供水“落地省”平均分配，因而買、賣雙方爭(zhēng)議較少，中央政府的協(xié)調(diào)成本顯著降低。

（五）價(jià)格結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)

1.價(jià)格結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的基本原則是價(jià)格與成本相符。價(jià)格與成本相符的主旨是每類用戶面對(duì)的價(jià)格與該類用戶所對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)成本基本相同。凡是沒(méi)有完整貫徹這一原則的價(jià)格結(jié)構(gòu)，都可視為存在“交叉補(bǔ)貼”。

2.居民用戶間的“交叉補(bǔ)貼”并非普遍適用。居民用戶內(nèi)部的“交叉補(bǔ)貼”即“遞增式階梯價(jià)格”在國(guó)內(nèi)外都有實(shí)踐。“遞增式階梯價(jià)格”是根據(jù)用戶的消費(fèi)量進(jìn)行分段定價(jià)，價(jià)格隨消費(fèi)量增加呈階梯狀提高。“遞增式階梯價(jià)格”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是“拉姆齊定價(jià)”，由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉姆齊于1927年提出。拉姆齊認(rèn)為，對(duì)于那些不同用戶間價(jià)格需求彈性差異較大的商品，可通過(guò)對(duì)低價(jià)格彈性的用戶定高價(jià)、對(duì)高價(jià)格彈性的用戶定低價(jià)的方法，實(shí)現(xiàn)企業(yè)總收益最大化的目標(biāo)。后來(lái)這一方法被引入公用事業(yè)價(jià)格管制中，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“總預(yù)算約束下的社會(huì)福利最大化”。但在國(guó)外的政府價(jià)格監(jiān)管中，這一方法僅限于居民用戶，且并非為所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)所認(rèn)同。分歧的原因主要在于人們對(duì)該方法的“成本——收益”關(guān)系認(rèn)識(shí)不同。任何政策都是有成本的，只有成本低于收益，政策才可執(zhí)行。由于“遞增式階梯價(jià)格”的執(zhí)行成本在不同的國(guó)家和地區(qū)大不相同，其收益也自然會(huì)因地、因時(shí)而異。此外，其他可替代政策的比較優(yōu)勢(shì)，也會(huì)影響“遞增式階梯價(jià)格”的使用。因此，“交叉補(bǔ)貼”僅適用于居民用戶，并非在所有地區(qū)的所有公用事業(yè)行業(yè)普遍適用。

三、結(jié)束語(yǔ)

雖然在實(shí)施過(guò)程中，它也確實(shí)面臨一些難題，比如國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)人力，在成本監(jiān)審中對(duì)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)查，搞準(zhǔn)成本究竟是多少。”白明說(shuō)。周密則建議，國(guó)家有關(guān)部門還要積極與企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行溝通，讓他們了解到《意見(jiàn)》對(duì)整個(gè)行業(yè)的良性、可持續(xù)發(fā)展的重要，提升自身的發(fā)展意識(shí)，主動(dòng)配合。

【參考文獻(xiàn)】

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