城市供水行業價格監管機制的法經濟學分析

王李琪

【摘 要】價格管制應以促進效率和公平為目標。雖然自然壟斷產業適合于獨占經營，但競爭機制可以間接引入。價格結構設計的基本原則是價格與成本相一致。交叉補貼只能用于居民，而不是所有地區的公用事業。因此，本文將從價格監管的基本原則、城市供水環節價格監管機制的經濟分析等方面簡要分析筆者對城市供水行業價格調控機制的經濟學分析的認識，希望筆者的分析研究對于該領域的研究具有一定的借鑒意義，并促進該領域的發展。

【關鍵詞】價格監管；政策目標；基本方法；經濟學

監管是市場經濟國家的基本職能。在控制經濟學中，由于不同的目的，監督分為社會監督和經濟監督兩大類。價格管制是經濟監督的核心，因此，在成熟的市場經濟國家，公用事業監管機構普遍具有許多經濟監督職能，但超過90%的工作是圍繞著。實行價格管制。中國已宣布“初步建立社會主義市場經濟體制”，價格管制應解放思想，建立相應的制度框架。

一、價格監管的基本原則

（一）規范企業的有效率和可持續經營。要使受管制的企業有效地、持續地運行，就必須能夠恢復正常的成本。所謂正常成本支出分為兩部分：一部分是由管理機構批準的會計成本，即允許成本；另一部分是資本使用成本，這是規則允許的，允許利潤或允許投資。我可以被允許。

（二）公平負擔。其含義與價格管制的上述第二層次公平性相同。

（三）考慮社會政策的目標。包括以上第三個層次的價格管制公平性，也用于支持可持續發展政策的實施，如節能和可再生能源發展。

（四）易于理解和實施。政府的任何政策都會給社會帶來好處，同時也會使社會付出代價。因此，價格管制也必須基于“成本-效益”的分析。當然，在相同政策效果的前提下，在具體方案的設計中應盡可能降低執行成本。簡而言之，一個是促進公眾（尤其是利益相關者）的理解。二是要有利于各方履行職責，降低溝通和監督成本，減少執行差錯造成的損失。

二、城市供水行業價格監管機制的經濟學分析

（一）關于價格的總收入監管

回報率管制，也稱“成本加成”定價或“公正報酬定價法”?；径▋r模型為：價格=準許成本+準許利潤。這種價格監管的著眼點是不能有超額利潤，價格隨成本變動而變動，因而成本的管制成為重點。為此，必須有適應監管需要的專門的財務規則和成本核算體系。監管機構還要有足夠的技術專家，以確定被管制企業的投資項目及工程造價是否合理。被管制企業的融資也要受到監管，因為貸款利率等融資成本也會直接影響公用事業的價格。

“上限制”。上世紀80年代后，激勵理論被引入公用事業價格管制之中，以英國為代表的一些國家采取了被稱之為“上限制”的監管方法。“上限制”又可大體分為總收入上限制和價格上限制兩種形式?？偸杖肷舷拗剖菍︿N售總額的限制，價格上限制是對單位平均售價的限制。管制機構首先對上一期成本進行核定，并以此為基礎確定起始的年平均價格，以后各年（有效期）的價格就由這個起始價格乘以（1+通貨膨脹率一效率系數）決定。通用的模型表述為：

Pt=Pt（1+CPI—x）+z

其中：Pt為當期價格水平；Pt-1為上期價格水平；CPI（或RPI）為通貨膨脹率；x為規定的效率提高標準，即效率因子；z為調整項。

（二）間接引入競爭機制。

特許權招標，指政府通過招標方式授予企業壟斷經營權。公用事業經營的招標授權中，價格通常是核心內容之一。特許權招標目前在供水、供氣等城市公用事業監管中運用較為普遍。其機理在于，盡管自然壟斷行業的經營是不宜競爭的，但經營權的取得是可競爭的。

標尺競爭，也稱“標比競爭”，指同時監管多個壟斷企業時，根據一組可比較的區域壟斷企業中的平均成本或效率較高企業的成本確定各企業的價格。由此，被管制企業的準許成本不再取決于其自身成本，而是取決于與其他企業相比的相對水平。

（三）市場凈回值定價。市場凈回值定價是一種根據替代品的競爭性市場價格確定被管制企業產品價格的方法。管道天然氣是典型的市場凈回值定價的領域。在實行天然氣市場化改革之前，發達市場經濟國家天然氣價格監管大多采用這種方法。具體先是按熱能當量算出天然氣與可替代能源（如燃料油、液化天然氣、液化石油氣等）問的比值，使天然氣終端售價與可替代能源的競爭市場價格掛鉤。在此基礎上，通過倒扣物流成本（主要是管道運輸費），回推天然氣管道各門站的批發價格和天然氣田的出廠價格。其機理在于，雖然自然壟斷性產業本身不能競爭經營，但其產品與替代品間仍然存在一定程度的競爭關系，根據其替代品的市場價格確定管制價格，可間接地將市場機制引入被監管的行業之中，從而不僅有利于促進生產者提高效率，而且也在更大范圍內實現了資源的優化配置，并可減少買賣雙方的爭議，降低監管成本。

（四）收益共享。收益共享也稱浮動費率制，是對“上限制”等激勵性監管方法加以補充完善的配套方法。它允許企業保留一些由提高效率所創造的收益，也就是由企業和消費者分享效率提高的收益。這種方法的主要優點是可實現企業和消費者的雙贏。收益共享在我國也有實踐。目前我國對一些跨區送電的水電站上網電價的核定，原則上以各省平均上網電價為基準扣除輸電費用后確定，如果扣除輸電費用后的上網電價仍高于按合理成本確定的電價水平，其差額在水電企業與供水“落地省”平均分配，因而買、賣雙方爭議較少，中央政府的協調成本顯著降低。

（五）價格結構的設計

1.價格結構設計的基本原則是價格與成本相符。價格與成本相符的主旨是每類用戶面對的價格與該類用戶所對應的系統成本基本相同。凡是沒有完整貫徹這一原則的價格結構，都可視為存在“交叉補貼”。

2.居民用戶間的“交叉補貼”并非普遍適用。居民用戶內部的“交叉補貼”即“遞增式階梯價格”在國內外都有實踐?！斑f增式階梯價格”是根據用戶的消費量進行分段定價，價格隨消費量增加呈階梯狀提高。“遞增式階梯價格”的經濟學基礎是“拉姆齊定價”，由奧地利經濟學家拉姆齊于1927年提出。拉姆齊認為，對于那些不同用戶間價格需求彈性差異較大的商品，可通過對低價格彈性的用戶定高價、對高價格彈性的用戶定低價的方法，實現企業總收益最大化的目標。后來這一方法被引入公用事業價格管制中，目標是實現“總預算約束下的社會福利最大化”。但在國外的政府價格監管中，這一方法僅限于居民用戶，且并非為所有的經濟學家和監管機構所認同。分歧的原因主要在于人們對該方法的“成本——收益”關系認識不同。任何政策都是有成本的，只有成本低于收益，政策才可執行。由于“遞增式階梯價格”的執行成本在不同的國家和地區大不相同，其收益也自然會因地、因時而異。此外，其他可替代政策的比較優勢，也會影響“遞增式階梯價格”的使用。因此，“交叉補貼”僅適用于居民用戶，并非在所有地區的所有公用事業行業普遍適用。

三、結束語

雖然在實施過程中，它也確實面臨一些難題，比如國家有關部門應加強人力，在成本監審中對生產的各個環節進行嚴查，搞準成本究竟是多少?！卑酌髡f。周密則建議，國家有關部門還要積極與企業和行業協會進行溝通，讓他們了解到《意見》對整個行業的良性、可持續發展的重要，提升自身的發展意識，主動配合。

【參考文獻】

[1]李行.分權監管對城市供水行業供給績效的影響研究[D].浙江財經大學，2018.

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