一個相對完善的面向期刊綜合出版平臺的功能范式

文/史朋亮 吳晨

（作者單位：《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司、同方知網數字出版技術股份有限公司）

隨著期刊數字化轉型深入，目前不少期刊社需要采購或升級期刊采編與發布平臺。國內外知名的此類平臺有十多家，諸如英文版常用的ScholarOne，Elsevier出版平臺等國際平臺，以及知網騰云、瑪格泰克、勤云、西安三才、中科院軟件、太極集團、網刊通和仁和等國內平臺。國外的采編平臺會給合作期刊免費提供平臺，并提供審稿專家庫備用，按照送審次數收費。在相互借鑒和學習的過程中，國內期刊采編平臺逐漸同質化。各采編平臺的新功能研發向著大數據服務知識再生產的全流程中全部角色的重點需求出發，取得了可喜進步。各家采編平臺均用版本更新來提供新功能和新界面，有些還提供了在線云服務，無需本地安裝客戶端。然而，各平臺相互難以兼容，更換采編平臺享有新功能的同時，也可能會造成已審稿信息的部分丟失、使用習慣改變以及額外費用支出。因此，盡可能全面地考察期刊采編與發布平臺所應具備的功能成為不少期刊編輯部在慎重選擇升級或更換平臺時的迫切需求[1,2]。筆者從知網騰云采編系統的工作實踐出發，總結了與期刊出版平臺相關的4大功能分區，共13個功能模塊，分別做了詳細功能闡述，給出了一個相對完善的需求方案，參見圖1。目前，“中國知網”在圖1的所有模塊上均有建樹。特別是開發了蘋果和安卓系統的移動應用和微信采編，與桌面辦公平臺保持隨時同步，大大促進了快捷、多元和多媒體融合出版。

圖1 期刊出版平臺的功能分區與功能模塊

其中，4個功能分區分別是稿件采編、出版發布、統計管理、質量評價。13個功能模塊分別是選題策劃、作者投稿服務、審稿與同行評議、編輯加工、排版校對、期刊發布、APP與微信公眾號、費用結算、稿件統計、后臺管理、云托管服務與本地部署、大數據評價分析、期刊審讀。

1.稿件采編分區

稿件采編分區包含選題策劃、作者投稿服務、審稿與同行評議。該分區的核心是同行評議，終點是主編終審。

1.1 選題策劃

為期刊提供文獻查詢服務來協助完成選題策劃，以便策劃欄目、征稿組稿。目前選題策劃系統可以從以下幾個角度來進行大數據分析[3,4]。

1.1.1 出版實時監控

從期刊總體出版資源布局、期刊海外、各行業傳播情況等多個角度提供期刊出版宏觀分析服務。

1.1.2 熱點動態分析

從用戶行為出發，利用檢索、瀏覽、下載等海量日志數據，發現并揭示行業熱點、學科潛在增長點，輔助期刊科學調整和把握本刊出版方向。

1.1.3 讀者深入跟蹤

從讀者地域分布、機構構成等多個方面，幫助期刊社了解文獻傳播情況、讀者群的分布特點，以及文獻“走出去”狀況，推動傳播。

1.1.4 作者深度挖掘

分析同行業期刊作者信息，挖掘潛在優秀作者。幫助期刊社獲知潛在作者并實現約稿，擴大優質稿源。

1.1.5 同類期刊對比

幫助期刊對比本刊與其他刊物之間在作者、讀者、出版內容等多個方面的異同點，迅速提升本刊發展。

1.1.6 學術會議分析

采集近年以及本年尚未召開的學術會議信息，提供組稿資源。

1.2 作者投稿服務

期刊采編平臺應為多刊期刊社建設選刊投稿平臺，幫助作者找到真實期刊網站，并根據期刊定位和稿件水平準確投稿，解決投稿不準被拒稿造成拖延，避免編輯部和作者被冒名頂替的假網站騙取稿件和費用[5]。

1.2.1 期刊投稿方式認證

全面核查和及時更新期刊的基本信息，包括投稿網站、收稿方式和地址，認證期刊將可以獲得帳戶名密碼來登錄更新本刊的基本信息。

1.2.2 作者投稿服務

為作者提供期刊評價對比，幫助作者找到最合適的投稿期刊。

1.2.3 與主流網站上的投稿平臺進行無縫銜接

基于期刊編輯部的合作協議，實現與“中國知網”、萬方、維普等主網站以及期刊社自建網站、所在機構數字圖書館等主流讀者服務平臺上的作者投稿服務。

1.2.4 與搜索引擎的“官網認證”進行合作

為了避免作者受一些假冒網站的網絡詐騙，期刊采編平臺應該與谷歌、必應、百度、360搜索、搜狗等搜索引擎的“官方認證”進行合作，將投稿的作者引導到真實期刊的投稿平臺上來。

1.3 審稿與同行評議

現代期刊出版一般遵循編輯初審、專家外審和主編終審的三審制[6,7]。作為審稿的核心環節，同行評議是提升和維持稿件高質量的主要策略。審稿流程則呈現出多樣化，大致可分為編委送審和編輯送審[8]。采編平臺在期刊審稿環節應提供強大的審稿輔助功能和同行評議功能，幫助期刊提升內容質量。

1.3.1 機器自動抽取稿件信息

作者在線提交稿件后，由系統自動抽取稿件的題錄信息，生成結構化文件，包括對全文的結構化抽取和圖片、表格、音視頻等富媒體文件的抽取和信息分類與處理。

1.3.2 產生自動審校稿

根據已經抽取的結構化數據，完成初審時的格式篩選。按照編輯部定制的模板進行生成自動審校稿，并返回作者修改。

1.3.3 學術不端檢測或相似性檢測

采編平臺應集成學術不端檢測或相似性檢測系統，通過比對國內外海量數據，提供重復度檢測信息，幫助編輯快速篩選合于本刊得稿件，也有利于審稿專家快速、準確地衡量被審稿件的質量。

1.3.4 創新點數據庫檢測

借助大數據建設創新點數據庫，并將作者投稿時的本文亮點介紹或者文章摘要與該庫的創新點進行匹配，檢測稿件原創性和新穎性。

1.3.5 作者學術簡歷

通過網絡信息提供作者學術簡歷能幫助編輯部和審稿人迅速了解作者和施引文獻信息。支持國際上的開放研究者與貢獻者身份識別碼（ORCID），或者中國知網在做的注冊作者身份庫（PCNI）。

1.3.6 參考文獻檢測校對

利用中英文對比資源，進行雙語審校，并給出推薦中英文題錄，支持推薦題錄導出，提供包括最新參考文獻國家標準在內的多種格式，可以提升編校質量和減少編輯的低效工作量。

1.3.7 精準審稿專家庫

為各個行業期刊提供經過篩選的學術專家數據庫，并對研究領域、科研方向、學術水平和聯系方式等關鍵審稿匹配要素信息進行補充；根據稿件相關度篩選精確匹配最佳審稿人；實現完全自動推薦審稿專家[9]。

1.3.8 個人學術評價分析報告

幫助期刊編輯部構建密切和良好的專家關系，給審稿人提供其本人的學術評價分析報告，并找出和所審文稿相關度最大的文章進行推薦，或刊載在本刊上最近的文章的引用下載情況。

1.3.9 線上編委會

期刊編委會決定稿件的終審錄用，為編委會委員提供文件下載瀏覽后添加批注與在線互動留言進行學術研討，提供音視頻播放和語音識別下文字輔助整理，提供網絡直播會議室。

1.3.10 互動研討

記錄審稿人的質疑和評價，建立編輯主導下的作者和審稿人（匿名或具名）之間的間接或直接良性互動。

2.出版發布分區

稿件終審后的編輯加工是以紙質出版為傳統的期刊社核心業務。隨著各種數字優先出版方式和模式的推行，發布前移到最終印刷版定稿之前以饗讀者已經成為期刊界的風尚。移動出版以滿足了讀者便捷文獻發現和碎片化閱讀的需要更受歡迎。

2.1 編輯加工

一個強大的采編平臺，應該必備海量大數據的支持，并將先進的創新理念轉化為便捷實用的工具，集成到采編平臺中去,從而提升編輯的辦公體驗[10]。在編輯加工環節，采編平臺可以提供：

2.1.1 中英文翻譯核校

提供標題、關鍵詞、摘要、基金等在內的中英文翻譯的雙語核校。

2.1.2 術語和敏感人名和地名進行自動檢校

對術語和敏感人名和地名進行自動檢校，并提醒編輯核實確認。

2.1.3 參考文獻嵌入

除了對參考文獻進行審校外，將文章內的參考文獻序號進行提取，以便編輯進行序號整理；自動建立參考文獻鏈接，定位到可靠的文獻鏈接，實現讀者點擊鏈接就能打開文獻。

2.1.4 移動辦公設備上的手寫筆記的導入、識別和校改

接收作者、專家、編輯在移動設備上拍照和傳送來的照片導入采編平臺，手寫部分進行文字識別以便進一步編輯和導出，并加以全過程記錄。

2.2 排版校對

在排版校對環節幫助編輯有效提高出版效率和出版質量[11,12]。

2.2.1 排版校對環節的稿件流轉

在此環節稿件流轉主要圍繞責任編輯進行，與其進行文件傳遞的角色有作者、美工、排版員、校對員和編輯部主任，主要完成清樣修改、制圖修圖、排版、校對和印前審讀，有時需要反復多次以完成校對。

2.2.2 全過程WORD編排

順暢實現WORD文檔與專業排版軟件相互轉換銜接；支持專業排版軟件在采編審校環節數字化的無障礙協同。

2.2.3 WORD文檔到XML的自動轉換

支持基于美國國立醫學圖書館（NLM）等標準文件類型定義（DTD）的WORD文檔到XML數據的自動轉換，實現低成本的數據制作。

2.2.4 XML數據加工服務

提供標準的XML數據加工自動轉換輔助。

2.2.5 基于WORD的XML自動化排版引擎

基于XML數據，實現WORD文檔的版式自動編排。

2.2.6 基于WORD的參考文獻自動審校

對排版后的定稿自動按照最新國家標準在內和編輯部自定義的多種方式參考文獻格式自動轉換和檢測校對，并對可能的差錯做出推薦，以便校對核驗。

2.2.7 方正和LaTeX排版服務

提供WORD自動轉換方正和LaTeX排版輔助。

2.3 期刊發布

期刊采編平臺提供包括移動設備在內的互聯網數字出版，主要通過期刊發布平臺進行[13,14]。

2.3.1 刊群門戶

期刊展示提供門戶網站的模板式配置、個性化開發；提供網刊模板式配置、定制個性化網刊，在線閱讀，彰顯期刊品牌。

提供培訓交流、文章檢索查詢、廣告產品發布、行業動態研究和資訊。

提供會議系統協助實現實現行業信息、展會信息及產品發布；統計分析參會人員信息。

提供與期刊評價相關的功能，涵蓋最新論文推薦、下載排行、閱讀排行、引用排行、過刊瀏覽查詢等，并推薦各刊最新的論文、文章的下載排行、閱讀排行、引用排行、過刊瀏覽查詢。

期刊訂閱，會員資格、閱讀和下載權限進行控制管理、訂制提醒、最新論文推送服務、郵件提醒、聚合內容（RSS）。

2.3.2 快速數字出版

支持通過快速數字出版、網絡首發或者各種形式的提前出版，在期刊發行之前，就以單篇定稿和整期定稿的形式發布數字內容。

2.3.3 數字對象識別號DOI

數字對象識別號（DOI）注冊是指將數字化對象的編碼、元數據和URL鏈接地址上傳到DOI管理機構的服務器的過程。采編平臺應提供文章和內容（含圖片、表格、音視頻等數據）的DOI注冊接口服務[15]。

2.4 應用與移動發布

提供了面向廣大讀者的期刊移動發布平臺——期刊社應用（APP）、微博或微信公眾號，俗稱“兩微一端”。期刊可以模板化和個性定制自己刊物的移動客戶端提供給讀者下載。讀者使用手機和平板電腦等移動終端下載期刊社APP或者登錄微信公眾號，訪問和定制喜歡的期刊和主題，實現內含自動推送。期刊可以在采編平臺上或期刊社APP上發布微信公眾號或APP文章。選中文章后自動填寫題錄摘要，預覽后在線發布。目前，移動終端上的期刊采編平臺APP和期刊采編微信公眾號，滿足隨時隨地移動辦公，以便讓作者和編輯第一時間獲悉并響應，并且最大程度上節省審稿人寶貴的時間，加快審稿和出版進程[16,17]。

2.4.1 適用對象

不受微信公眾平臺的限制，采編平臺APP提供強大的編輯部辦公功能，比微信更具優勢 ，滿足大眾、科普、學術等不同類型期刊；可適用于讀者、作者、審稿人、編輯等學術界和期刊界的所有人。

期刊采編微信公眾號適用于所有編輯部，尤其適用于作者、審稿人同行評議、初審與送審編輯。

2.4.2 設計理念

期刊采編平臺APP貼合用戶身份，在最大程度上注重用戶體驗。根據身份認證，分別為從讀者、作者和審稿人到編輯（含編委和主編以及出版人）等不同角色提供不同根據需求增加的功能，全面滿足學術界和期刊界中不同用戶在知識再生產過程中相互協同。

期刊采編微信根據作者、審稿人、編輯的角色需求增加實現功能欄目遞增，提升用戶體驗，能滿足編輯部外人員使用智能手機處理期刊采編發的“輕腦力”任務。

2.4.3 欄目設置

APP欄目注意功能豐富與界面簡潔的平衡，根據角色逐步擴展功能。給讀者開辟諸如 “文獻檢索”、“今日推薦”、“我的收藏”、“朋友圈”、“科學發現”等欄目；給作者端增加“編輯來信”、“協同編撰”；給審稿人增加“同行評議”欄目；給編輯（含編務、編委和主編）增加“編輯部”；給出版人（出版社領導）增加“統計管理”。

期刊采編微信的欄目設置要簡潔明快。讀者可以瀏覽轉發微信公眾號的文章。經“身份認證”后、作者和專家處理“編輯來信”，編輯也可以進入“審稿”，及時溝通作者、審稿專家和編輯部之間的聯系。

2.4.4 定制化流程

APP實現模板化和個性定制自己刊物的采編發流程，提供了靈活多變的審稿流程和結合多重發布手段。編輯部可以用微信紅包和支付寶進行移動支付作者稿費和收費。作者可以在線付費和提交發票信息。

滿足靈活多變的審稿流程，滿足大眾、科普、學術等不同類型編輯部模板化和個性定制。結合移動發布和多重發布手段，貼合編輯部自身的采編發流程。

2.4.5 費用收支

APP和微信均支持在線支付，支持電子發票。編輯部、作者和專家用微信紅包進行收支可以用微信紅包和支付寶進行移動支付作者稿費和收費、提交發票信息。

3.統計管理分區

統計管理分區包含所有對平臺的管理、控制和統計分析。

3.1 費用結算

采編平臺應該提供費用結算和打印發票等功能并對票證記錄忠實記錄，實現和機構的學術資源規劃信息系統（ARP）對接[18]。

3.1.1 自動計算作者費用

稿件審理費一般取固定值或免交。版面費一般根據文章排版定稿后的頁數計算，也可取固定值。更改出版檔期收加急費。收取費用需通知作者并確認收到，收賬時獲取作者的發票抬頭和稅號信息。

3.1.2 通知作者領取稿費

稿費一般根據字數或頁數向作者支付。郵匯存根要拍照上傳到采編平臺備存。

3.1.3 通知專家領取評審費

向專家稿件支付的稿件評審費一般取固定值。郵匯存根要拍照上傳到采編平臺備存。

3.1.4 印刷和發行費

印刷費和發行費一般線下結算，不在采編平臺上進行，除非已經關聯機構的ARP系統。

3.2 稿件統計

采編平臺應該對來稿和已出版的稿件根據字段和時間段進行統計；應對截至目前的瀏覽和下載、引用和轉載數據進行提取，并與歷史數據一起以圖表呈現，以供編輯部做出判斷和及時調整[19]。統計數據包括：

（1）各刊和同類期刊的總被引頻次、沖擊影響因子、學科排名。（2）年出版量、來稿錄取率、欄目分布、欄目退稿率。（3）已出版論文中的基金論文比例，含國家級、省部級和院校級基金論文比例。

（4）指定時間段內（年或季度）的來稿作者所在的單位和國別、所投欄目分布。

（5）被他刊引用的期刊排名和施引文獻的期刊排名。（6）各欄目文章平均被引用頻次及時間變化。

3.3 后臺管理

一個強大的采編平臺必然要滿足各期刊編輯部風格不同的采編流程[8,20]。調整采編流程一般通過后臺管理稿件處理環節來進行。這其中涉及到對角色的權限設置和限定和稿件流轉的下一環節的對象，串行還是并行。有些對象是多角色的，例如同時發送給多個作者清樣。有些環節是必不可少的或單選的；有些是可以跳躍過去或者多選的。這些均須仔細考慮。仔細權衡環節中角色權限和操作設置是采編平臺管理的核心，需要對本期刊的全面業務十分熟悉。

3.3.1 角色權限

角色權限主要表現在稿件流向、查閱權限的控制上。在稿件流向上，應遵從編輯部定制流程。查閱權限控制比較復雜。同行評議普遍原則是，作者看不到審稿人的信息；對稿件的評議也須經編輯處理過才能給作者看到，以避免不當或過激詞語。有些編輯部采用審稿人也看不到作者信息的雙盲審稿，需要對稿件的作者信息部分做特殊處理后再發給審稿人。編輯可以對審稿人的審稿速度和質量進行簡單評價，但審稿人看不到這些評語。

3.3.2 操作設置

操作設置上要實現按照編輯部審稿流程上的稿件流轉可達與否、審稿人對稿件撰寫評審意見、編輯對評審意見的編輯。在操作上刪除要慎用并再次確認。所有角色在平臺上應予保存角色、時間和操作記錄。重要的步驟除了必須高級權限控制，還應對誤操作設置恢復，例如對作者庫、稿件庫和審稿人庫的修改和刪除。

3.3.3 數據遷移

由于采編系統可能更換服務器硬件或硬盤備份，也可能更換采編平臺系統，后臺控制還應包括數據遷移。但由于不同品牌的采編系統結構不盡相同，數據映射不見得能十全十美，但應做到遷移時務必保障作者庫、稿件庫和審稿人庫及其關聯的正確導出。最好能保留操作細節，包括角色、時間、操作及對象。

3.3.4 本地部署與托管服務

由于云托管服務帶來的經濟性、便利性和安全性，一直是信息行業發展的大趨勢[21]。一些期刊社觀念需要與時俱進，放棄技術陳舊的本地部署，來共享大數據保障下的云托管服務。期刊采編系統和出版門戶系統的云托管服務為期刊社帶來了管理維護和升級上的便利，能一直使用系統的最新版本，避免了每隔幾年就得軟硬件的升級換代和重新采購。云托管服務的多地容災和專業防火墻技術非常好地保障了數據安全。無論從經濟性還是從安全性上，期刊采編系統的云托管服務都是未來的發展趨勢[22]。一般包含如下服務。

（1）從軟件到硬件到網絡，從需求分析到開發、實施部署使用的一條龍服務。

（2）要求有專業技術人員進行維護軟、硬件環境的工作。

（3）基于服務器集群部署的硬件要高冗余度，低故障率，硬件要及時更新和換代，滿足和保持高性能計算的要求。

（4）實現故障自動遷移。如果一臺云服務器出現故障，其上應用自動遷移到其他云服務器上，服務更穩定。

（5）服務器要有專業級防火墻，防ARP攻擊和MAC欺騙，快照備份，數據永不丟失。

（6）分布式網絡系統保證全國各地同等速度的網絡訪問,避免局部受損造成網絡阻塞。

4.質量評價分區

期刊質量評價可分為學術引證評價和版面質量評價。數字化出版技術在滿足對兩者的質量管理需求上大有可為。

4.1 大數據評價分析

以海內外傳播的日志數據以及規范引證數據為基礎，為期刊提供便捷的數據分析工具，可以輔助期刊了解刊物讀者的全球分布，高下載和高關注內容，為發現全球熱點提供線索和參考，同時基于規范的引證數據，了解刊物的高被引文章和全球引證文獻，為提升刊物全球影響力提供有力的數據支撐。在文獻分析的基礎上，便于對作者及作者機構進行深入了解，挖掘和培育刊物的核心作者群體，確保刊物的核心競爭力[23]。互聯網傳播數據評價分析系統主要由國內外傳播和引證數據分析系統、出版要素分析系統、以及分析報告導出三大功能模塊。

4.1.1 國內數據分析

4.1.1.1 國內傳播數據

含國內總下載量、傳播趨勢分析、讀者地域分布分析、讀者機構分布、被訪文獻所屬學科分析、文獻訪問量分區段分析、快速出版文獻和網絡首發下載數據分析。

4.1.1.2 國內引證數據

含中國學術期刊綜合引證報告、影響因子年報，一般采用同方知網和萬方數據。

4.1.2 國外數據分析

4.1.2.1 國外傳播數據

含海外訪問的總下載量、文獻海外訪問量分區段分析。

4.1.2.2 國外引證數據

含國際他引總被引頻次、國際他引影響因子、國際被引文獻列表、國際引證文獻列表。

4.1.3 出版要素分析

含發文量、學科分析、學科分析、基金分析、作者分析、機構分析、出版時效分析、作者地區分析、關鍵詞分析、H指數。

（1）評價報告導出

（2）可勾選數據分析項，自動生成和導出評價報告。

（3）采編過程評價

4.1.4 編輯評價

依據每一文獻對期刊影響力的貢獻，動態評估各文獻負責編輯的工作價值。

4.1.4.1 欄目評價

依據每一文獻對期刊影響力的貢獻，動態計算期刊的欄目價值。

4.1.4.2 專家評價

依據每一文獻對期刊影響力的貢獻，動態衡量專家的審稿質量。

4.2 期刊審讀

作為出版質量底線把控作用的期刊審讀是出版管理部門和期刊編輯部都十分關心的[24]。隨著數字出版的推廣，期刊審讀由紙刊出版后人工審讀逐漸轉移到出版時數字化機器審讀成為可能。在強大的規范數據庫和高效的比對關聯程序支持下，知網騰云審讀系統建成了一個由機器檢查、編輯部自檢、專家審讀、編輯部申訴、委員會鑒定組成的5級審讀體系。針對具體問題區分錯誤細類和錯誤大類按照審讀規范進行人機結合的判定，并進行自動計分和統計，對不同期刊進行統一標準下的質量評比，形成審讀數據報告。系統包含的功能模塊有5個模塊。

4.2.1 審讀規范

針對出版所應遵守的國家和國際標準以及不同學科的名詞術語以及大量的行業準則，審讀規范構成了一個相對穩定的體系。提供這些規范條款既是編輯應該遵守和實踐的編輯加工原則，也是審讀的細化要求。

4.2.2 選定范圍和模式

由管理員指定審讀的范圍和比例；確定審讀需要檢查的項目并分配審讀專家數目。

4.2.3 審讀判定

由編輯部組織本部門編輯或由管理部門組織審讀專家對機器檢查結果進行核實和判定，同時進行人工審核，并判定確定到錯誤所屬細類，錯誤所屬大類則自動歸類。

4.2.4 審讀統計和評比報告

對某篇文章、某期刊、某雜志社的所有錯誤及類型進行計分和統計，并產生統計數據報表。

4.2.5 審讀申訴與裁定

對專家審讀時發生的爭議或其他特殊情況進行申訴和專門處理。一般是由編輯部提交，并由審讀專家委員會作出裁定。

綜上所述，一個相對完善的期刊采編平臺為眾多期刊在擴大稿源、提高質量、優化傳播、提升影響、轉型升級和出版安全上的促進作用舉足輕重、不可或缺。隨著期刊采編與出版平臺的普及，相信期刊界會迎來一個快速發展的黃金時期。