科技創新評價模型的構建

趙紹娟　孫自愿

【摘 要】區域科技創新能力作為衡量一個區域科技實力的重要尺度，是一個復雜的系統，對其測度需要建立一個多變量的綜合評價體系。本文從科技創新投入能力、科技創新產出能力、科技創新環境支撐能力和科技促進可持續發展能力等4個方面，選取26個二級指標，建立科技創新評價模型，下一步將收集相關數據，對淮海經濟區核心區城市和江蘇省十三市的科技創新能力予以定量評價，并進行橫向比較分析，以期為提高徐州科技創新能力提供借鑒。

【關鍵詞】區域科技創新；科技創新評價；評價指標體系

中圖分類號： F124.3 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）12-0044-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.12.019

Construction of Evaluation Model of Science and Technology Innovation

ZHAO Shao-juan SUN Zi-yuan

（Xuzhou City High&New; Technology Innovation Center， China University of Mining and Technology. Xuzhou Jiangsu， 221018， China）

【Abstract】As an important measure of regional scientific and technological strength， regional scientific and technological innovation ability is a complex system. To measure it， a multi-variable comprehensive evaluation system is needed. In this paper， 26 secondary indexes are selected from the four aspects of input ability， output ability， environment support ability and sustainable development ability， and the evaluation model of scientific and technological innovation is established. The next step will be to collect relevant data to quantitatively evaluate the scientific and technological innovation ability of cities in the core area of Huaihai Economic Zone and 13 cities in Jiangsu Province and to carry out horizontal comparative analysis in order to provide reference for improving the scientific and technological innovation ability of Xuzhou.

【Key words】Regional science and technology innovation； Science and technology innovation evaluation； Evaluation index system

0 引言

隨著知識經濟和經濟全球化發展，科技創新成為一個地區轉型升級和經濟社會可持續發展的新動力，對加速地區經濟增長方式的轉變，優化產業結構，提升企業、區域競爭力，提高人力資源等都起著極為重要的作用。

習近平在黨的十九大報告中指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。從二〇二〇年到二〇三五年，我國經濟實力、科技實力將大幅躍升，躋身創新型國家前列。

徐州正積極創建創新型城市和國家知識產權示范市，圍繞淮海經濟區中心城市目標定位，抓住機遇加快轉型升級。在這一歷史進程中，科技在徐州經濟中的作用正在逐步顯現。因此，對徐州市科技創新能力的綜合評價及發展戰略的研究，分析其在科技基礎、科技資源、科技產出和科技支撐服務體系等方面的問題所在凸顯出重要意義。

區域科技創新理論起源于技術創新理論和國家創新系統理論，是一個相對新興的研究領域。20世紀六七十年代，一些國家和國際組織開始編撰各類科技指標報告，對本國和本地區科技發展情況進行統計與評價。我國對區域科技創新評價的研究起步較晚，從20世紀八十年代中期開始較為系統地提出相關的科技指標。中國科技促進發展研究中心率先提出從知識創造、知識流動、企業技術創新能力、創新環境和創新的經濟績效五個方面構建評價指標體系，隨后眾多學者分別從不同角度構建區域創新能力評價指標體系。

雖然創新研究本身始終沒有形成一個主導性理論，創新能力評價研究也沒有統一的理論框架，但國內外學者對區域科技創新能力評價的研究逐漸深入，研究視角和方法也不斷擴展。目前來看，英文文獻的研究重點放在對創新能力決定性因素的分析上，非常重視創新理論對建立評價體系的作用，而中文文獻則比較重視對數值分析方法的改進，研究重點放在了數值分析方法的應用研究上[1]。

從已有文獻來看，學者主要選取技術創新基礎資源實力、技術創新投入能力、區域政策和管理水平、技術創新產出能力、管理與制度創新、宏觀經濟和社會環境、知識創造與獲取、創新效益等一級指標，利用鉆石模型、模糊數學、主成分分析、RBF神經網絡、突變級數、因子分析、灰色關聯度、DEA、結構方程建模（SEM）等方法，對區域科技創新能力進行評價。

1 科技創新指標體系的構建

區域科技創新能力是一個較為復雜的系統，科技創新能力狀態是由眾多因素共同作用的結果，其測度應需建立一個多指標的綜合評價體系。在指標建立上，遵循科學性、系統性、動態性和可操作性等原則。

本文在大量文獻研究的基礎上，參照中國科技發展戰略研究小組和其他學者在對我國各大城市科技創新能力進行評價時選用的指標體系[2]，以科技創新投入能力、科技創新產出能力、科技創新環境支撐能力和科技促進可持續發展能力等4個一級評價指標、26個二級指標，如表1所示。

2 科技創新評價主成分評價模型

近年來，國內外學者對區域科技創新評價方面采取的方法很多，包括鉆石模型、模糊數學、主成分分析、RBF神經網絡、結構方程建模（SEM）等。主成分分析法通過對原始數據的加工處理，簡化問題處理的難度并提高數據信息的信噪比，以改善抗干擾能力，被廣泛應用到各領域，如圖像處理、綜合評價、語音識別、故障診斷等。

在實際課題中，為了全面分析問題，往往提出很多與此有關的變量（或因素），因為每個變量都在不同程度上反映這個課題的某些信息。當這些變量很相關時，則有可能用綜合變量來大大簡化，一些可以被其它變量代表的變量甚至能省略掉。主成分分析（Principal Component Analysis，PCA），就是將多個變量通過線性變換以選出較少個數重要變量的一種多元統計分析方法。它首先是由K.皮爾森對非隨機變量引入的，爾后H.霍特林將此方法推廣到隨機向量的情形。信息的大小通常用離差平方和或方差來衡量。

用公式表示：

如果有變量x1，...，xp，數學上可以把它們變換成一組新的變量（稱為成分）y1，...，yp，使得：

（1）每一個y是那些x的線性組合，即yi=ai1x1+…+aipxp；（Y=aX）

（2）系數aij的平方和為1，即ai=（ai1，...，aip）T是單位向量；

（3）y1是這樣的線性組合中方差最大的，y2為和y1不相關的線性組合中使方差最大的，如此下去，yj為與y1，y2，…，yj-1都不相關的方差最大的線性組合。

前幾個變量（主成分）由于其方差最大，往往包含了絕大部分信息，人們就可以用它們來描述原來用p個變量所代表的現象。

利用采集到的數據庫，對原始數據進行標準化，運用SPSS軟件對標準化后的數據矩陣求協方差及特征根和特征向量。根據KMO檢驗和Bartlett球形檢驗結果來看是否適合做因子分析。計算各主成分的方差貢獻率，并按累積方差貢獻率提取主成分，以累積方差貢獻率達到85%為準則，提取前K個主成分。

3 下一步研究計劃

接下來，將大量研究相關統計年鑒、國民經濟和社會發展規劃等資料庫，收集上述26個二級指標數據，利用SPSS20.0（Statistical Package for the Social Sciences）統計分析軟件，采用主成分分析法，以淮海經濟區核心區的8個地級市（徐州市、商丘市、濟寧市、連云港、棗莊市、宿遷市、淮北市、宿州市）和江蘇省13個地級市為評價對象，對其科技創新能力予以定量評價，并進行橫向比較分析，判斷各市在科技創新能力方面的優勢和劣勢。同時，對徐州市的科技創新提出一些對策性建議。

【參考文獻】

[1]尤丹君.區域科技創新能力評價指標體系研究[J].合作經濟與科技，2013，1（上）：15-16.

[2]中國科技發展戰略研究小組，中國科學院大學中國創新創業管理研究中心.中國區域創新能力評價報告2017[N].北京：科學技術文獻出版社，2017.