科技型中小企業創新能力評價指標體系研究與系統設計

湛志勇

（東莞市清溪鎮人民政府經濟貿易辦公室、東莞市清溪鎮科技創新服務有限公司，東莞 523660）

1 科技型中小企業創新評價背景

科技型中小企業是與所處行業大企業相比，人員規模、資產規模與經營規模都相對較小的經濟單位。科技型中小企業作為創新主體，它是區域技術創新體系重要組成部分[1]，其創新能力的高低已成為區域經濟發展的重要體現；它以技術和產品研究、開發和生產為主的資金、知識、技術密集型特征，使得其核心能力更多地以創新能力作為顯著表現。在這個背景下，基于科技型中小企業特征，構建了一個科學的創新能力評價體系，進行系統平臺設計，有利于實現對區域企業創新發展水平跟蹤監測，科學合理地評價區域企業綜合創新能力現狀和變化態勢，為地方推進科技創新活動和實施創新驅動發展戰略提供支撐和指引。

2 科技型中小企業創新評價研究現狀

多年來，專家學者們已經在科技型中小企業創新能力影響因素與對策、創新評價指標體系等方面對科技型中小企業創新問題進行了一系列研究。該方面研究的一些特征主要有：在企業內部和外部的影響因素中，對科技型中小企業創新能力起阻礙作用的最主要因素是——資金的缺乏和人才的缺乏。同時，科技型中小型企業在管理上存在很多問題，企業進行創新所面臨的大量風險以及技術創新時必需信息的缺失也是阻礙科技型中小企業創新能力提高的重要因素（如：于波，2005）[2]；基于當前科技型中小企業創新能力的發展現狀，可通過加大研發投入，提升自主研發能力；完善現代企業制度以及加大政府扶持力度等對策來提升企業創新能力（如：成鵬超，2012）[3]。

3 科技型中小企業創新能力評價體系設計思路

3.1 評價體系構建的一般原則

本研究的評價指標體系設計，符合科技型中小企業成長特征，以綜合型評價指標體系構建，力圖通過評價結果得分科學地反映科技型中小企業真實的創新能力水平。其評價體系構建要充分考慮如下幾點原則：

（1）定性指標與定量指標相結合。科技型企業創新能力的影響因素是多樣化的，既包含表現企業資質特性及發展階段等定性指標，又包含財務、投入、運營等方面可計量的定量指標。在綜合型評價體系構建時，要注意定性與定量指標相結合原則，才能實現更真實合理的創新能力評價度量。

（2）結果導向型原則。科技型企業創新能力評價體系的內涵要建立在科技創新能力理論基礎上，科學合理地選取評價指標，突出創新能力對企業的先導性作用，客觀、準確地反映企業創新能力水平和變化趨勢，要有利于標桿性分析與區域比對分析研究，分門別類地實現創新能力示范樣本分析，為更好地引導和支持科技型企業創新發展提供支撐。

3.2 模型設定（權重確定與線性指數評價）

（1）權重確定：本研究通過前期調研發現使用專家評分法的AHP確定指標權重能得到較好的實證檢驗：其關鍵在于權重的合理性要突出科技型中小企業特征、發展重點以及創新導向性，權重的合理性應該充分考慮企業自身、行業協會、科技專家、政府管理等方面專業建議。在這些方面，專家打分確定的判斷矩陣能做到較好的契合。實際操作中，要注意并選取不同專家群體作為AHP法賦權問卷發放對象，制定群體問卷發放數量比例，回收問卷；進行判斷矩陣計算時，要注意數據信息電子化，最終確定各級指標權重。

（2）指數計算：在得到指標權重表后，要首先完成數據標準化，排除量綱影響。進一步地，創新綜合能力的表現可以考慮采用線性加權求和法，最終計算反饋一個綜合能力指數和多個分類能力指數，能得到更簡潔的數據呈現，實現企業創新能力結果快速計算，便于兩兩比對。可以采用十分制、百分制，公示如下：

式中，CII是科技型企業創新能力綜合指數得分；Xi是第i項指標標準化得分；Wj是第j項指標權重；n是指標數量。

4 科技型中小企業創新能力綜合評價系統架構設想

4.1 系統的架構設計

以科技型企業數據庫數據資料為基礎，通過上述創新能力評價計算模型，實現科技型中小企業創新能力評價系統設計。創新能力綜合評價系統的整體架構由數據層（以數據庫技術和數據關系模型開展管理和維護，提供接口）、邏輯層（在應用服務器、數據服務器和WEB服務器支撐下，實現綜合統計和功能基礎）和應用層（功能模塊的劃分、系統運行和維護等）三級技術架構體系組成（圖1）。

4.2 科技型中小企業數據庫建設

以建設廣東省科技型中小企業數據庫為例，字段要包含企業基本信息、研發與人員信息、科技活動信息、財務報表信息等資料，要為創新能力綜合評價模型6大方面指標需求提供真實可靠的數據支撐，為創新能力評價提供原始數據。

圖1 系統架構

此外，建設科技型中小企業數據庫，在字段設計上，首先要注意三個方面：一是企業類型的劃分。這個字段涉及企業行業領域的歸屬，不同的行業領域對應著不同的創新活動類型、數量多少、成長快慢，劃型分類可為后面模型計算做好支撐；二是企業規模水平的類型劃分。這個字段涉及企業資產水平、銷售水平、研發投入水平等不同數量級歸屬；三是企業資質歸類。該字段主要在企業初始入庫時，涉及必要的識別性（定性指標）字段，如是否高新技術企業、是否省級工程技術開發中心等，便于相同資質能力結果比對。

4.3 系統功能實現

根據科技型中小企業數量多、類型多等特征，以企業特性和評價目的為導向，要對創新能力評價系統進行模塊劃分和功能架構建設，完成企業數據信息搜集、信息管理、評價計算和評價報告等功能開發，實現企業評價結果綜合反饋和結果排序等。重點注意如下方面建設：

4.3.1 評價管理

依托評價指標體系構建的計算模型，進行評價指標管理時，要注意對評價指標的設置和數據標準化，由原始數據生成二級指標，確立評價指標的組合，對其進行定期管理和定期維護尤為重要。在確定指標權重后，做好評價指標權重分配比例的合理性、科學性維護，并在日常管理中根據需要對已有指標體系以及相應權重進行必要的修改和增補等。

在系統評價設計上，結果測算前，先做好企業數據導入，系統自動鏈接企業數據庫[4]；要做好前臺展示工作，對應數量多、類型多的科技型中小企業要實現快速的綜合創新能力評價結果展現，善于生成匯總性質的綜合評價結果，如建立十分制、百分制雷達圖等統計圖表展示（如圖2所示），直觀表現各項得分情況，便于比對和后續排序分析。此外，提供企業分門別類的各項評價結果查詢、同類比對、前n強結果、創新能力排序查閱等也是不可少的功能建設內容。

圖2 綜合創新能力評價結果圖例

4.3.2 其他應用

科技型中小企業創新能力評價系統應支持企業信息反饋、風險預警信息推送、專家咨詢等其他應用模塊開發。要根據企業個性化需求，出具專題報告；根據企業預警信息，出具預警報告；根據行業創新能力情況，開發行業創新發展環境分析報告、投融資環境分析報告等內容，實現評價系統在數據支撐、科技管理和服務工作領域的良好拓展，才能得到更廣泛應用，實現更大的經濟和社會效益。

5 結束語

本文通過分析科技型中小企業創新發展現狀、創新發展特點，構建了一個針對性的包含6個一級指標、16個二級指標的創新能力評價體系。以此為基礎，通過數據采集，建設科技型中小企業數據庫，提出采用必要的方法構建創新能力評價系統平臺設想，力圖在面向數量多、類型多的科技型中小企業領域實現創新能力綜合評價的快速響應和其他相關應用功能的完善，為科技型中小企業創新發展提供指引，在企業定位、環境分析、投融資分析等領域提供堅實支撐，助力企業發展。此外，系統建成后也能為政府相關部門、企業研究者、企業自身創新能力評估提供建設性數據參考。