專利與經濟發展關系淺談

黃靜

【摘要】改革開放以來，特別是近5年來，我國知識產權事業發展取得了舉世矚目的成就，成功地躋身知識產權大國行列。黨的十八大以來，我國知識產權創造量質齊升。近年來我國國內發明專利擁有量穩步增長，顯然，現代經濟發展離不開科技進步，在資源有限及人口增長放緩的局勢下，唯有依靠科技的力量才能帶來可持續發展。

【關鍵詞】專利 經濟 技術進步 創新 溢出效應

一、現代經濟與技術的發展

創新理論里，模仿對技術創新起了重要的作用，經濟源于創新而得到增長，還由于創新的出現會帶來模仿，而大部分的模仿還會掀起更大的創新浪潮，從而推動經濟高漲。如此反復，源源不斷的創新的發生與模仿行為才能保證經濟持續有效的增長。然而，知識的溢出效應具有外部性，經濟學家諾斯指出，如果一個社會沒有實現經濟增長，必定因為社會沒有為經濟方面的創新活動提供激勵，導致了大量搭便車行為的發生，諾斯指出“一套鼓勵技術變化、提高創新的私人收益率使之接近社會收益率的系統的激勵機制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來”，可見產權激勵使對技術創新進行激勵的基本途徑，因此，專利制度作為技術創新的無形產權確立方式，保障了創新者利益，同時也被廣泛用于衡量技術創新水平，專利與創新縱然并非一對一相關，但專利作為衡量技術創新發展水平已得到認可。

大灣區的建立很好地詮釋了現代經濟與技術發展的關系。2017年3月S日，李克強總理在《政府工作報告》中提出，要推動內地與港澳深化合作，研究制定粵港澳大灣區城市群發展規劃，發揮港澳獨特優勢，提升在國家經濟發展和對外開放中的地位與功能。隨即發布的粵港澳大灣區協同創新發展報告（2017），報告中重點分析了主要反映粵港澳大灣區11座城市的創新能力和創新協同能力。

二、專利與經濟發展

1、專利制度

專利制度是依據專利法對申請專利的發明，經過審查和批準授予專利權，同時把申請專利的發明內容公諸于世，以便進行發明創造、信息交流和有償技術轉讓的法律制度。專利制度是國際上通行的一種利用法律的和經濟的手段確認發明人對其發明享有專有權，以保護和促進技術發明的制度。最早實行專利制度的是威尼斯共和國，它在1474年頒布了第一部具有近代特征的專利法。以后，專利制度在世界各國得到了廣泛的應用。為了促進國際交流合作和技術貿易，各國先后簽訂了一些有關保護工業產權的國際公約。1883年，在巴黎由法國等11個國家締結的《保護工業產權巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）是第一個也是至今為止最重要的國際專利公約，截至1984年已有94個國家參加。1980年，中國成立了專利局；1984年頒布了《中華人民共和國專利法》；1985年加入了《保護工業產權巴黎公約》。

專利的本意包含“壟斷”和“公開”，以公開換取保護是專利的本質屬性，專利的“公開”有利于技術被大眾知曉，以便于技術研究在前人的基礎上作出更多的改進而減少重復研究而帶來的資源浪費；同時，技術的溢出效應要求得到保護才能使創新者愿意不斷投人到創新行為中，“壟斷”即為了保護創新者的利益，以使技術不斷地得到革新與推進。我國專利法所保護的發明創造有三大類：發明、實用新型和外觀設計。

發明專利要取得專利保護必須符合新穎性、創造性、實用性的要求。專利法所稱的發明分為產品發明（如機器、儀器、設備和用具等）和方法發明（制造方法）兩大類。發明專利要獲得授權必須經過初審和實質審查，其保護年限為20年，是三種專利類型中最難獲取并最能代表技術發展的專利類型。

實用新型專利指針對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案，要獲得實用新型專利需符合實用性、新穎性的要求。專利法中對實用新型的創造性和技術水平要求較發明專利低，但實用價值大，在這個意義上，實用新型有時會被人們又稱小發明或小專利。其保護年期限為10年，該項專利一定程度上反映了應用型技術的發展和改進情況；

外觀設計專利（Industrial Design）是指：對產品的形狀、圖案或其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感并適于工業應用的新設計。外觀設計是指工業品的外觀設計，也就是工業品的式樣。它與發明或實用新型完全不同，即外觀設計不是技術方案。外觀設計專利應當符合以下要求：（1）是指形狀、圖案、色彩或者其結合的設計；（2）必須是對產品的外表所作的設計；（3）必須富有美感；（4）必須是適于工業上的應用。外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質審查。保護年限為10年。

2、經濟發展

一個國家或者地區按人口平均的實際福利增長過程，它不僅是財富和經濟機體的量的增加和擴張，而且還意味著其質的方面的變化，即經濟結構、社會結構的創新，社會生活質量和投入產出效益的提高。簡而言之，經濟發展就是在經濟增長的基礎上，一個國家或地區經濟結構和社會結構持續高級化的創新過程或變化過程。經濟學家們一般用國民生產總值（GDP）來作為衡量經濟發展水平的重要指標。

科學技術是推動社會經濟發展的決定性力量。科學技術是企業搶占價值鏈高端環節、打造企業核心能力、提升市場競爭力的關鍵手段。一流企業做標準，二流企業做品牌，三流企業做產品就從一個方面反映出技術對企業的重要性。

3、專利制度與經濟發展

熊彼特認為，“創新”是經濟增長和發展的動力，創新是生產過程中內生的，在有限的資本投入與勞動數量下，經濟的發展更依賴于創新變革；創新是指在經濟和社會領域生產或采用、同化和開發一種增值新產品，更新和擴大產品、服務和市場，發展新的生產方法，建立新的管理制度。同時，創新必須能夠創造出新的價值，先有發明，后有創新，發明是新工具或新方法的發現，而創新是新工具或新方法的應用；而新工具或新方法的使用在經濟發展中起到作用，最重要的含義就是能夠創造出新的價值。可見，發明創造推動經濟發展的重要來源，只有在不斷的發明創造中，社會資源才得以不斷地組合形成更優模式，使得在資本投入及勞動數量不變甚至降低的情況下，仍然能保持經濟的發展以至飛躍；同時，發明創造只有實踐于社會，使產品方法或管理模式運用到生產管理中，才能對經濟產生影響，而企業家正是推動發明創造應用于生產實踐的主要群體。

技術創新具有溢出效應，而模仿是技術創新溢出效應的重要方式，而溢出的方式主要通過技術許可、專利技術公開、公開出版物及各種學術會議、與企業員工的交流、產品反向工程和獨立R&D;發生，技術創新具有的外部性將產生能增加整個社會財富的正效應以及對創新企業帶來邊際收益下降的負效應。同時，若一個企業無需承擔研發費用即可無償仿制他人創新產品，并以與創新者相同的邊際成本生產該產品，則企業不愿對開發新產品進行投入；從經濟學角度出發，技術創新具有“公共產品”屬性，因此，應實現技術創新溢出效益的內在化。

關于溢出效應問題的研究，許多經濟學家從不同角度對其進行了研究，如庇古的“公共產品”、奧爾森的“集體行動”、科斯的“外部侵害”、諾斯的“搭便車”，最終對該問題有效解決方法是將其內在化，內在化的方式主要包括公共投資方式、政府補貼方式、合作創新方式以及產權制度方式。而其中，產權制度方式對于現代企業創新更具有普適性，產權制度即授予創新者對創新成果的專有權利，創新者有權在一定時期獨占技術創新的市場收益，而其他企業只能通過與知識產權所有者進行市場交易，獲得知識產權的使用權或所有權，即通過法律授予一定期限的壟斷權將技術創新的溢出效應內在化于產權關系中。

知識產權是指人們就其智力勞動成果所依法享有的專有權利，通常是國家賦予創造者對其智力成果在一定時期內享有的專有權或獨占權（exclusive right）。知識產權包括著作權，也稱為版權、文學產權，另一類是工業產權，也稱為產業產權，主要包括專利權與商標權。而作為技術創新的發明創造，專利權的排他性對于激勵創新企業具有重要意義。它能促進入們不斷創新，進而推動人類的技術進步，并由此產生比傳統技術更有利的投資機會，從而提高資本的產出效率，使其邊際收益呈現遞增的趨勢，促使經濟活動突破短期的局限，實現長期持續的增長。

三、專利對經濟發展具有促進作用

專利制度的確立是基于經濟發展需要，在專利技術具有溢出效益，專利作為資產的無形性等特征，其區別于一般物品，具有容易傳播的特性，因此，在經濟快速發展的今天，對于技術的依賴越發強烈，而專利作為對技術創新者勞動成果的保護使得技術創新不斷向前。經濟發展的同時技術進步帶來了設備的革新與生產工具的換代，從而使得技術的應用成為可能，進一步推進技術研發的投入，在專利制度的保護下，創新者的創新投入與經濟發展不斷循環更新，形成螺旋上升式的發展模式，也正是當下經濟發展的重要模式之一。

綜上所述，專利對經濟發展具有重要促進作用，在經濟快速發展的今天，專利應受到重視并合理運用專利保護的手段，在保護創新者勞動成果的同時促進技術進步及經濟發展。

參考文獻：

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