江蘇省制造業產能過剩的測算與分析

王輝

摘要：文章以江蘇為例，首先收集江蘇省的相關數據，界定產能過剩的評判標準是產能利用率，并依據生產函數法建立了產能利用率的理論模型，從而計算出江蘇省27個制造業行業2001-2014年的產能利用率，測量江蘇省產能利用情況。研究顯示江蘇省的產能過剩行業有點偏多，產能過剩主要集中于重工制造業領域，而輕工業的產能過剩相對較少；并且文章把2001-2014年分為兩個時期研究江蘇制造業產能利用情況，發現2009年之前產能過剩行業明顯多于2009年之后。2010年之后，江蘇省制造業產能利用率總體上也在不斷地提高。

關鍵詞：產能過剩：生產函數法：產能利用率

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2018）01-59-03

一、引言及文獻述評

產能過剩是指企業實際生產出來的產品遠遠地大于市場上的有效需求，或者理論產能遠高于企業實際的產能產出，導致資源得不到充分利用、庫存不斷地積壓、商品價格持續地下跌、企業間的競爭不斷加劇和行業利潤持續減少。產能過剩現象普遍存在于市場經濟發展過程中，短期產能過剩有利于提高資源配置效率、促進生產技術的進步、增加企業市場競爭力，最終有利于促進國民經濟的健康發展。如果產能過剩長期存在，就會引發商品市場中企業間的惡性競爭，造成工廠倒閉和工人失業等一系列社會問題，并且還會導致資源浪費，不利于經濟健康穩定地發展。

近幾年，隨著我國經濟的不斷發展及城鎮化進程的不斷加快，對中國產能過剩問題的研究也越來越多。江蘇作為中國的經濟大省和工業大省，也是制造業大省，所以研究江蘇省產能過剩問題十分重要。

中國的產能過剩問題越來越得到學者們的關注。到目前為止，有關產能過剩研究主要分為兩方面：第一，形成產能過剩的原因分析。林毅夫（2010）等認為產能過剩不僅僅是經濟周期波動導致的，更可能是投資方面的原因。由于投資主體的信息不對稱而形成的“潮涌現象”是導致產能過剩的主要原因。王立國和高越青（2012）從技術進步的角度分析產能過剩的原因，認為落后的技術水平是產能過剩形成的主要原因。劉西順（2006）認為產能過剩直接根源在于扭曲分配和過度投資，而信貸歧視間接加劇了產能過剩問題。韓國高等（2011）建立參數面板模型分析產能過剩行業，發現固定資產投資是導致產能過剩的直接原因，最后針對宏觀調控政策闡述了產能過剩深層次原因。第二，關于產能過剩的評判標準。張新海（2010）分析了產能過剩的測度問題，認為將一個行業一定時期的產能利用率數據從高到低排序，產能利用率的合理水平就是排在中間位置的占比80%年份（月份）的產能利用率。周勁和付保宗（2011）提出了產能過剩的評判體系，并據此分析了中國工業領域產能過剩的表現。他們認為輕工業領域主要是“結構性產能過剩”，重工業領域主要是“體制性產能過剩”，而部分新興產業出現了“結構性和體制性產能過剩”并存的現象。

文章通過收集相關有效數據，并利用生產函數法測算了江蘇省制造業行業的產能利用水平，分析江蘇哪些行業存在產能過剩，并分析江蘇產能過剩行業的表現特征，從而更好地分析江蘇制造業產能過剩行業的成因，最后希望提出具有實質性的建議。

二、產能利用率的測度

產能利用率（CU）是指實際產能與理論產能（最佳產能）之比，又稱設備利用率。文章采用歐美等國家的一般評價標準，產能利用率的合理區間在79%-83%；若產能利用率超過90%，此時表明產能不足；若設備開工率不足79%，則認為產能利用率偏低，有可能出現資源閑置、產能過剩現象。

文章采用生產函數法對江蘇制造業產能利用率進行測度。文章按照Richard&Taylor（1985）采用的柯布一道格拉斯生產函數模型建立生產函數。

生產函數：

利用李子奈先生《計量經濟學》中提到的邊際生產函數法來計算理論產量。利用修正的普通最小二乘估計（COLS，Richmand于1974年提出的）估算模型。

其實際的邊界生產函數為：

（6）式為平均生產函數，它與所要求的邊界生產函數的差別在于常數項。

根據邊界生產函數應該使得所有實際產量都在它的下面的特點，可以用：

其中Y_t為產量指標。文章選取了江蘇省2001-2014年每年的工業總產值數據和對應各行業每年的PPI數據，將數據全部轉化為1999年不變價格計算的工業總產值。k_t為資本存量指標，文章借鑒韓國高（2011）的做法，文章選取江蘇省制造業各行業的固定資產凈值作為行業資本存量的衡量指標。固定資產凈值是指從固定資產原價中減去歷年已計提折舊額后的凈額。對于勞動指標L_t，應該用勞動時間表示，但是由于勞動時間數據難獲得，所以文章選取江蘇省制造業各行業規模上行業年平均就業人數作為衡量勞動投入的指標。文章所用數據全部來自《江蘇省統計年鑒》，選擇了2001-2014年江蘇27個制造業行業的相關數據。

三、數據結果分析

文章收集了江蘇省制造業行業從1999-2014年16年的相關數據，然后借助STATA軟件運用面板數據的固定效用模型進行參數估計，得到參數估計結果：

并且這些生產函數的參數估計結果基本在5%的顯著性水平下趨近于零，說明有非常好的顯著性。由此，文章將所估計的參數估計值代入公式（8）中，可估算出江蘇省制造業各行業的理論產能（最佳產能），再根據產能利用率等于實際產能/最佳產能，從而可以計算出江蘇省制造業各行業的產能利用率。

（一）從整體上分析江蘇省制造業的產能利用率

通過上面的計算，我們可以得到江蘇省制造業27個行業從2001-2014年的產能利用率，然后我們通過簡單的加總平均，最后可以得到27個行業總體的產能利用率。最后我們發現有10個行業的產能過剩，這10個行業分別是：紡織業、紡織服裝、服飾業、造紙和紙制品業、印刷和記錄媒介復制業、化學原料和化學制品制造業、非金屬礦物制品業、橡膠和塑料制品業、通用設備制造業、交通運輸設備制造業、計算機、通信和其他電子設備制造業。

和全國制造業行業相比，江蘇省制造業行業的產能過剩的行業和全國的有明顯的不同。在沈坤榮（2012）利用1998-2008年的全國數據計算產能利用率，發現有11個行業產能過剩，和江蘇省相同只有非金屬礦采選業、交通運輸設備制造業、通信設備制造業這三個行業。在韓國高（2011）利用了1999—2008年的全國數據計算產能利用率，一共有七個行業產能過剩，和江蘇省產能過剩行業中造紙行業、非金屬礦物制品、化學原料和化學制品制造業三個行業相同。

（二）從重工業和輕工業角度分析產能過剩

根據國家統計局的規定，把制造業27個行業分成重工業和輕工業，其中重工業有14個行業，輕工業有13個行業。目前，江蘇制造業存在產能過剩的行業有十個，其中四個是輕工業，六個在重工業，意味著江蘇省制造業行業中重工業的產能過剩稍微多于輕工業，但是江蘇省的分布還是比較均衡的。韓國高（2011）研究全國制造業行業時發現，產能過剩主要集中在重工業，并且沈坤榮（2012）研究發現，11個產能過剩行業只有兩個是輕工業，所以總體來說，江蘇省的產能過剩行業的分布和全國有明顯的不同。

從重工業行業看，有六個重工業行業是產能過剩的，分別是化學原料和化學制品制造業、非金屬礦物制品業、橡膠和塑料制品業、通用設備制造業、交通運輸設備制造業、計算機、通信和其他電子設備制造業。其中非金屬礦物制品業、橡膠和塑料制品業的產能過剩比較嚴重，2001-2014年整體產能利用率不足70%，非金屬礦物制品業的整體產能利用率不足60%，在2005年出現嚴重的產能過剩，產能利用率只有38.77%。其他五個行業的產能利用率在70%-79%之間，產能過剩較為輕微，但是它們在個別年份也出現過嚴重的產能過剩，計算機、通信和其他電子設備制造業在2008年和2009年的產能利用率只有42.03%和43.36%，交通運輸設備制造業在2005、2006和2008年的產能利用率都低于60%。

在江蘇省輕工業行業中有四個行業總體上存在產能過剩。造紙行業和紡織業的產能利用嚴重不足，它們總體產能利用率分別是58.85%和51.83%，紡織業更為嚴重一點，從2001-2009十年期間產能利用率都低于50%，最低達到37.85%，它在2001-2014年的產能利用率都低于79%，說明紡織業在這14年期間都存在產能過剩問題，造紙業也只在2014年產能利用率達79%以上，其他13年期間都存在產能過剩，在2005年它的產能利用率達到最低值，只有42.07%。其次紡織服裝、服飾業、印刷和記錄媒介復制業存在較為輕微的產能過剩，他們總體產能利用率分別為76.79%和75.03%。

（三）分時間段分析江蘇省制造業的產能利用率

文章根據盧峰（2010）的研究，我國經歷三次產能過剩，第一次是1998-2001年，第二次是2003-2006年，第三次是2009年至今。所以把2001-2014年分為兩個時期：第一時期是2001-2008年，第二時期是2009-2014年。

江蘇省制造業在第一時期，一共有十個行業產能過剩，在第二時期有七個行業產能過剩。在第一時期的十個產能過剩行業中有四個是輕工業行業，其中造紙、紙制品業和紡織業存在嚴重的產能過剩，他們的產能利用率48.71%和43.14%。在六個重工業行業中非金屬礦物制品業產能過剩最為嚴重，產能利用只有46.28%，化學原料和化學制品制造業、橡膠和塑料制品業、通用設備制造業和交通運輸設備制造業產能過剩相對較輕，專用設備制造業產能過剩最不嚴重。在第二時期時，七個產能過剩行業中有三個是輕工業行業，紡織業和計算機、通信和其他電子設備制造業產能過剩相對更為嚴重。

從第一時期到第二時期，紡織業、紡織服裝、服飾業、造紙和紙制品業、橡膠和塑料制品業、非金屬礦物制品業和通用設備制造業六個行業一直是產能過剩的：印刷和記錄媒介復制業、化學原料和化學制品制造業和交通運輸設備制造業三個行業從第一時期的產能過剩轉化為第二時期的產能不過剩。只有計算機、通信和其他電子設備制造業這一個行業從第一時期的產能不過剩到第二時期變為產能過剩了。

四、結論及政策建議

文章使用生產函數法，利用面板數據的固定效應模型分別對江蘇省2001-2014年重工業和輕工業27個行業的產能利用率進行測算，發現江蘇省有十個行業在這14年期間的總體產能過剩，并且重工業行業的產能過剩終于輕工業行業。

根據上訴結論，提出如下幾點建議：

（一）轉移一些產能過剩企業

江蘇省作為我國的經濟大省，人民生活水平也在不斷提高，所以工資水平也在不斷增長，對于那些規模小并且是勞動密集型的產業是一個沉重的打擊，但是江蘇可以大力發展高新技術產業，把這些勞動密集產業向蘇北或者內地這些人工成本較低的地方轉移，及促進經濟不發達地區經濟的發展，也有利于江蘇省更好、更全面的發展。

（二）淘汰那些產能過剩并且規模很大的企業

特別是一些國有企業，他們生產規模很大，工人人數很多，并且會給當地帶來很高的稅費和提高當地的GDP水平，但是不能因為這樣，即使他們產能過剩也不淘汰，這樣的話，不利于經濟的長期發展。對這些企業我們要逐步地淘汰，合理安排失業人員，制定合理的措施去解決這些企業倒閉帶來的社會問題。

（三）加快江蘇的轉型與發展

根據以上的結論，江蘇省制造業有十個行業處于產能過剩，這還是比較嚴重的。由于制造業行業存在嚴重的產能過剩，我們可以發現，從2004年開始第二產業的占比不斷下降而第三產業的占比不斷上升，到2014年第二和第三產業的占比大體相同，并在2015年第三產業占比首次超過第二產業的占比。我們緊隨這個趨勢，加快江蘇的轉型與發展，淘汰那些落后產能過剩企業，加快第三產業的發展，讓江蘇省從一個制造業大省向一個服務業大省進行轉變。