生于實踐 長于實踐 成于實踐

孫勝利

摘? 要：《檔案直接形成論》是一部生于實踐，長于實踐，成于實踐，根植于中國檔案工作土地上的專門系統研究檔案學基礎理論的著作，具有博采眾長、繼承創新，系統闡述、全面論證，全面梳理、實證分析，廣征博引、寫作創新等鮮明特點。

關鍵詞：檔案直接形成論;檔案學;基礎理論;特色

中國檔案學研究已有80多年的歷史，出版的檔案學研究著作有很多。但是，專門研究檔案學基礎理論的著作并不多見，就是這不多見的著作，也多是舶來品的轉述或移植。河南省濮陽市檔案局劉東斌先生所著的《檔案直接形成論》（河南大學出版社2016年4月出版），則是一部根植于中國檔案工作土地上的專門系統研究檔案學基礎理論有新意、有創見、有深度的學術專著，也是一部由基層檔案工作者所著檔案學基礎理論學術專著。

《檔案直接形成論》是劉東斌先生“十幾年來對‘檔案直接形成（檔案形成在前）觀點思考與論證的結果”。[1]從1999年提出“文件是檔案的復制件”觀點[2]到2016年《檔案直接形成論》的出版，屈指算來17年的時間，這種同“玄奘西行”一樣的執著精神，目前在檔案界并不多見。檔案直接形成（檔案形成在前）論的提出，既不是為了標新立異，也不是純粹從理論到理論的推演，而是采諸家之長，在繼承中的創新，又有全面系統的論證和實證分析。同時，《檔案直接形成論》也是一部從實踐來又到實踐去的理論著作，它對于認識檔案，研究檔案學基礎理論，指導檔案工作，尤其是指導信息時代的電子檔案管理都有著重要價值和現實意義。

1 博采眾長，繼承創新

《檔案直接形成論》中的許多觀點不是來自作者的憑空想象，而是立足于檔案工作實踐，吸收采納檔案先賢們思想觀點的基礎上提出的。例如，《檔案直接形成論》中檔案的本質屬性是原始記錄性的觀點是檔案界的主流觀點;檔案是定稿的觀點源于實踐和陳兆祦關于“檔案實質上都是指文件的定稿” [3]的認識;檔案不是文件的轉化物的觀點源于韓寶華“檔案不是文件的一部分”[4]的觀點;檔案形成在前的觀點源于實踐與丁志民的“許多其它記錄形式部分地源于或派生于檔案”[5]的認識和王嵐的“檔案之義先于文件”[6]觀點的相互印證;檔案是直接形成的觀點源于吳寶康先生認為“檔案是一切政治、經濟、生產、管理、文化、科教等社會實踐活動中直接產生的文字、圖表、聲像等各種形態和載體的原始記錄性的文獻信息” [7]的觀點;歸檔是一項檔案工作的觀點源于王茂躍“從文書工作的內容看是歸檔（實質上是檔案的移交），而從檔案工作角度看，則不宜稱為歸檔，而是檔案的接收，屬于檔案的收集工作”[8]的認識。

《檔案直接形成論》中每一章基本上都有對前人理論觀點與認識的梳理評價，但又不是簡單地梳理評價，對各家的觀點，既不盲從，又不作簡單的全盤否定，而是作實事求是的評點。力求做到取材詳博，分析縝密，去蕪存菁，吸收其合理的部分。

書中對各種理論觀點與認識都盡可能地發掘其長處。不僅檔案學界專家提出的有價值的理論觀點被發揚光大，而且一些名不見經傳的研究者和基層檔案工作者所提出的有價值的理論觀點與認識也得到充分的肯定并被合理地吸收。

同時，書中還采納檔案學界以外的諸家之長，擴大檔案學基礎理論研究的視野。但不是簡單地借鑒、引進和移植別的學科的一些理論，更多的是直面檔案學界之外對一些通用事物的認識，例如對文件的認識，檔案界以外的認識與檔案界的認識就有相當大的差距。而直面檔案界以外的認識，對于解決檔案界內的有關問題則有著積極的意義。

2 系統闡述，全面論證

《檔案直接形成論》中檔案直接形成（檔案形成在前）的觀點不是孤立的觀點，而是一個全面系統的觀點。全書從文件的概念、檔案的概念、檔案的本質屬性、檔案的形成觀、檔案學邏輯起點、檔案的直接形成歷程、檔案實體、檔案副本、收文不是檔案、檔案與文件的關系、檔案與檔案工作的關系、檔案價值、檔案與現行文件公開、電子檔案管理、文件生命周期理論與文件連續體理論等十幾個方面緊緊圍繞著檔案直接形成（檔案形成在前）的觀點這一主線進行系統闡述，全面論證。

上述這十幾個方面也是檔案學基礎理論研究的主要內容方面，這些內容都在檔案直接形成（檔案形成在前）的觀點下得到合理的解釋，它們相互印證，環環相扣，相輔相成，相互統一，融合為一個整體，統一在檔案直接形成（檔案形成在前）的觀點之下。消除了“文件是檔案的前身，檔案是由文化轉化而來的”認識下的一些檔案學基礎理論觀點相互孤立，互不協調，甚至相互抵牾，支離破碎的現象。同時，也闡述了“文件是檔案的前身，檔案是由文化轉化而來的”觀點和文件生命周期理論與文件連續體理論的缺陷。

3 全面梳理，實證分析

《檔案直接形成論》中對有關檔案學基礎理論方面的前人理論觀點與認識進行了全面梳理，全書對文件定義、檔案定義、檔案本質屬性、檔案形成觀、檔案學邏輯起點、檔案起源、檔案記憶觀、定稿是否歸檔、副本、收文處理單、收文處理單該不該歸檔、檔案與文件關系、檔案與檔案工作的關系、“歸檔”、文件雙重價值觀與檔案雙重價值觀、現行文件公開理論依據、電子文件定義、電子檔案定義、電子檔案管理思想和理論、文件生命周期理論、文件連續體理論等方面的研究進行了梳理綜述，梳理的這些內容就是一部濃縮的檔案學基礎理論研究史。看了這些內容就可以對我國檔案學基礎理論研究有一個概括的了解。

當然，《檔案直接形成論》對有關檔案學基礎理論方方面面的梳理，并不是只為介紹各家觀點，而是為了繼承發展，去蕪存菁，批判性地吸收各家觀點的合理部分。《檔案直接形成論》也不是純從理論到理論的推演，除了批判性地繼承和發展前人的理論研究成果外，還通過實證研究、案例剖析等方法來研究得出結論。例如，《檔案直接形成論》從檔案的實體——發文處理單這一微觀的常見現象出發進行實證分析研究，提出“發文處理單是文件嗎？發文底稿是文件嗎？發文處理單、發文（文件）、發文底稿它們是一份文件？還是三份文件？實際上，發文處理單不是文件，也不是文件的一部分，如果是文件或者是文件的一部分，為什么不與文件（發文）一同發給收文單位呢？”[9]等疑問，并進行深入研究，從而得出檔案不是由文件轉化而來的，而是直接形成的結論。再如，通過對收文處理單的實證分析研究以及案例剖析，得出“‘收文檔案中的主角是收文處理單而不是收文”的結論。[10]

4 廣征博引，寫作創新

《檔案直接形成論》全書廣征博引、材料豐富，幾乎在每個章節，均有大量的材料來源。全書參考書籍達171種、期刊文獻408篇。占有如此多的材料進行參考吸納，這在以往的檔案學理論研究著作并不多見，這也為《檔案直接形成論》一書得出比較客觀的結論打下了堅實的基礎。

《檔案直接形成論》在寫作方式上也有所創新。由于該書厚重龐大，新觀點、新認識也較多，為了便于讀者閱讀，該書在每一章的前面都寫有“導言”，對本章的內容作概括性的闡述，在每一章的結尾都寫有“本章要點”，對本章的主要觀點作簡要闡述，既可以使讀者快速了解本章內容，也便于讀者熟悉本章相關的觀點。另外，該書采用平民化的語言，平鋪直敘，沒有詰屈聱牙的文字和哲學化的理論術語，使大多數檔案工作者都能很容易地讀懂其內容。

當然，本書也存在一些不足，例如，對檔案學邏輯起點的研究沒有完全展開，有些單薄。再如，書中有些內容重復或重復引用的現象，雖然說必要的重復是需要的，但是，還是應當盡量簡潔減少重復。

總之，盡管《檔案直接形成論》存在一些不足，但是瑕不掩瑜，綜觀全書，它確實是一本生于實踐，長于實踐，成于實踐的創新著作，同時也為檔案從業者推開了一扇觀察認識檔案的新窗口。書中處處體現著作者長期從事基層檔案工作的實踐積累與潛心研究檔案學基礎理論的心得，匯集了作者勤于思考、勇于探索的成果，是作者理論聯系實際在檔案學基礎理論研究方面的總結，值得一讀。

參考文獻：

[1]劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州：河南大學出版社，2016：1.

[2]劉東斌.檔案實體是什么——從定稿歸檔談起[J].中國檔案，1999（6）：37-39.

[3]陳兆祦.檔案工作全書[M].北京：中國人民大學出版社，1992：6.

[4]韓寶華.檔案與文件關系新論[J].檔案與建設，1995（9）20-22.

[5]丁志民.檔案信息觀[J].檔案工作，1985（1）：16-20.

[6]王嵐.從“策書”“筆削”看先秦兩漢的檔案思想——我國古代檔案稱謂探源[J].檔案學研究，2000（1）：9-15.

[7]吳寶康.檔案學研究中的一些想法[J].檔案學通訊，1996（3）：12-13.

[8]王茂躍.文書工作與檔案工作關系新探[J].山西檔案，1996（2）：22-23.

[9]劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州：河南大學出版社，2016：48.

[10]劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州：河南大學出版社，2016：264.