基于DEA的高技術產業技術創新效率評價
——以四川省為例

文/鄭蓉，西南大學經濟管理學院

高技術產業是國際經濟和科技競爭的重要陣地，對推動產業結構升級，推進經濟協調穩定發展，增強綜合國力具有重要的作用。分析四川省高技術產業技術創新現狀，研究其創新能力和效率，剖析現存問題，探尋優化路徑，為政府科學制定發展政策，實現區域可持續發展提供理論依據，對四川省在新常態背景下實現產業結構轉型升級具有重要現實意義。Koopmans（1951）提出技術有效性的概念。M.J.Farrell（1957）提出技術效率的概念，并給出測算方法與模型。A.Charnes（1978）等提出用數據包絡分析法—以線性規劃理論支撐。Griffith（2000）分析12個OECD國家的工業數據，發現技術創新速度同研發經費具有正向關系。陳騎兵等（2012）基于DEA交叉評價，對四川省高技術產業技術創新效率進行了動態研究。

1 模型設定與數據說明

1.1 模型設定

數據包絡分析法（DEA）用于衡量具有多項投入與多項產出的決策單元相對效率。它假設存在n個決策單元，每個決策單元均有m個投入X，s個產出Y，分別記為。其中，Yj、Xj分別為第j個決策單元的輸出、輸入指標。Sj-為第j個決策單元輸入指標的松弛變量，表示輸出過剩；Sj+為第j個決策單元輸出指標的松弛變量，表示輸出不足。jλ為第j個決策單元的決策變量，表示決策單元的效率指數，當時為DEA有效。

1.2 評價指標

遵循指標體系建立的科學性、可比性、可行性和適應性原則，結合四川省高技術產業的發展現狀，選取產業技術創新產出和投入指標。本文用R&D活動人員折合當時全量來衡量技術創新人力投入。目前我國高技術產業技術創新未以自主研發為主導，多為引進、吸收國外先進技術后的模仿創新，故高技術經費（包括技術引進、改造、吸收等）也是衡量創新資金投入的指標。技術創新產出指標反映了創新主體將各種要素組合后產生的實際成效。其中，創新投入指標X以研發人員投入、研發資金投入、自主創新為主；創新產出指標Y以創新成果轉化和價值體現為主。

1.3 數據說明

高技術產業主要包括醫藥、航空航天器及設備、電子及通信設備、計算機及辦公設備、醫療儀器設備及儀器儀表及信息化學品等制造業。信息化學品制造業的數據在2016年才列示出，暫不研究。實證分析所采用的數據來源于2011-2015年的《中國高技術產業統計年鑒》，選取2010-2014年。由于研發資源投入到產出存在滯后期，假設滯后期為1年。

2 實證結果與分析評價

2.1 實證結果

運用DEAP2.1軟件，根據投入導向的DEA BC2- 模型，計算四川省2010-2014年高技術產業的技術創新效率。計算結果如下：

表1 四川省高技術產業技術創新效率綜合評價

表2 四川省高技術產業創新規模效率綜合評價

表3 四川省高技術產業技術創新效率的調整值

2.2 分析評價

①醫療儀器設備及儀器儀表制造業的技術創新效率值在2010-2014年相對穩定，除2013年的效率值較低外，其余年份均為技術有效。2013年，該行業的發展規模遞減，故該年R&D人員、R&D經費內部支出以及技術經費都未大幅度變化。2014年，效率值回到1.000，該年技術創新效率有效，且規模報酬不變。總體上，該行業業的投入產出較穩定，技術創新能力較強。除去2010年和2012年的技術創新效率有效，其余年份的創新效率值偏低，且為規模遞減。2013-2014年存在投入冗余和產出不足，投入與生產規模不適應，R&D活動人員、R&D經費內部支出、技術經費都有冗余，2013年冗余度分別達21.25%、28.95%、52.42%，2014年三項投入的冗余度分別達20.34%、31.21%、45.41%。總提上，技術經費冗余最為突出，2013-2014年冗余度最高。因投入與生產規模不相適應，2013-2014年投入過大，不僅使投入產生冗余，而且導致產出不足，增加的投入使專利基本實現最優化，但導致新產品產出不足，醫藥制造業的新產品銷售收入有待提升，可分別再增收522216.053萬元、1416799.338萬元。②2010-2014年，計算機及辦公設備制造業的技術創新效率較穩定。除2011年效率值偏低外，剩余年份的效率均有效。2011年，該行業規模遞減，創新效率降低。2012年，創新效率技術有效，逐漸回到穩定狀態。據《中國高技術產業統計年鑒》顯示，與2012年的人員投入和資金投入相比，2011年的投入數額較高，但技術效率較低，表明不可盲目追加或減少資金和人員投入，應提高創新效率。③電子及通信設備制造業的技術創新效率值的穩定性不如前兩者。2011年，為規模遞減，效率值偏低，僅有0.105。2013年也呈規模遞減，其余年份為技術有效和規模報酬不變。④航天航空器及設備制造業的技術創新效率值五年間均未技術有效，在2010年生產規模遞增，2011年轉為規模遞減狀態，此后交替出現，投入產出比不穩定，創新能力排第五位。2010-2014年均出現投入冗余，2010年、2012年、2014年為規模報酬遞增，但因投入過多，造成人員和經費冗余。R&D活動人員、R&D內部經費、技術經費有不同程度的冗余，這四年的平均冗余度分別為42.45%、79.36%、64.39%。R&D經費冗余較突出，其他兩項冗余也不容忽視。基于現有投入，專利產出明顯不足，四年分別需增加專利110項、417項、325項、882項。

3 研究結論與對策建議

3.1 研究結論

①高技術產業技術創新效率和其純技術效率、規模效率緊密關聯。本文研究發現，技術創新效率的變化是由純技術效率和規模效率的變化導致的，故需進行綜合分析研究。②四川省高技術產業取得了一定成就，其技術創新效率整體水平處西部前列。2010-2014年，電子及通信設備、計算機及辦公設備、醫療儀器設備及儀器儀表等制造業發展較好，未出現投入冗余和產出不足。但需注意另外兩個產業投資過度造成投入冗余和產出不足，導致創新效率降低。③從創新效率高低來看，醫療儀器設備及儀器儀表制造業最高，基本為技術有效；航天航空及設備制造業最低，且在2010-2014年出現投入冗余和產出不足，人員冗余問題較突出；計算機及辦公設備制造業、電子及通信設備制造業的創新效率在2010-2014年間有過波動。④從投入產出分析，四川省高技術產業技術創新過程中投入冗余和產出不足并存，資源浪費伴隨著轉化效率低下，投入和產出的總量、結構不匹配等外部現象。觀察投入冗余和產出不足的產業發現：投入冗余主要是R&D內部經費、技術經費投入過多，造成結構性過剩，使用率過低，原始創新不足。高技術產業科技人員效能不高，智力資源浪費嚴重。產出不足主要表現為專利擁有量偏低，新產品有效占領市場能力不足等。

3.2 對策建議

進一步提升四川省高技術產業的整體競爭力，提高創新效率需考慮：①政府積極發揮調控和引導作用，創造良好的創新環境和市場環境，提供必要的政策和技術支持，加強高技術產業的法制化建設，鼓勵企業申報國內外專利，提高企業的創新產出能力。同時，制定符合本地實際的高技術產業規劃，優化產業結構，保持適度的投資規模和結構，提高規模效率。②注重高技術產業整體發展，提升創新效率效率偏低的產業。培育四川省創新成果轉化平臺，加速科技成果轉化。完善營銷體系，加強供應鏈管理，提高新產品銷售收入。此外，發展產學研合作創新戰略聯盟，整合企業、高校和科研院所的技術與人才資源，降低技術創新轉化成本，增強高技術產業轉化能力與效率。③企業在資金、人員、技術和管理方面，提高研發經費和智力資源使用效率。引進國外先進技術的同時，提高自主開發能力。優化R&D經費及技術經費比例，提高技術利用率。