工業和信息化行業門類分類方法研究

李 聯，朱怡安，任佩琪

（西北工業大學 軟件與微電子學院，西安 710072）

0 引言

《工業和信息化行業門類目錄》（下文簡稱“行業目錄”）是招標投標信息化建設中基于大數據的招投標與項目監理監管平臺（下文簡稱“招投標平臺”）最為關鍵的一部分。作為招投標平臺的核心內容之一，行業目錄不僅對平臺的建設與運行起到至關重要的作用，也為相關部門針對工業與信息化行業（下文簡稱“工信業”）的政策及規劃文件的制定提供重要的參考依據。建立健全、規范、科學的行業目錄有利于推動實現工信業分類資源共用共享，提高評審質量。

本文探討了國內外相關標準及規范，以陜西省工業和信息產業實際情況，對政府有關部門及省內各類工信業企業展開調研，收集并整理工信業企業門類及其所涉及的學科及專業情況，最終形成了《工業和信息化行業門類目錄》。

1 行業分類國內外研究現狀分析

目前，國內外已有的行業分類主要有投資型和管理型兩種，分別用于政府宏觀經濟管理和證券投資活動，即前者為監管機構的管理活動服務，后者為波動性的金融市場服務。各行業分類基本關系如圖1所示。

圖1不同行業分類間關系

雖然兩者的使用目的不同，其具體編制實施原則與方法略有差異。但是，由于兩類行業分類同屬統計分類的一種，因而兩者的總體編制原則與方法相同，即①同質性原則：具有相同特性的分類歸入一大類，用相似行業具有的共同特性作為大類名；②多層分級結構：對行業分類進行多層劃分，上一層具有下一層的共同特性[1]。

1.1 投資型行業分類

現今，在全球資本市場得到廣泛應用的投資型行業分類有《Global Industry Classification Standard（GICS）》與《Industry Classification Benchmark（ICB）》。它們主要用于證券投資活動，使用對象是資本市場，主要針對投資過程，分類原則首要以考慮公司盈利特性并能反映公司利潤構成為主，分類體系在保證分類和全面夠用的情況下盡量精簡。由于金融市場具有很高的波動性，投資型行業分類的制定原則較其他統計分類有如下要求：（1）分層不能過細，否則隨著企業業務的調整導致企業歸屬不斷變化（投資型行業分類條目數一般明顯少于管理型行業分類）；（2）按公司經濟特點制定條目，針對統計數據中具有明顯統計聚類的類別制定行業條目（具體數據的處理規則如：利潤大小、營業額大小、總資產等）；（3）對行業分類條目的制定不但要考慮公司及產品情況，還要重點考慮市場情況。

1.2 管理型行業分類

管理型行業分類主要是為了統計行業發展信息以利于監管機構加強行業監管、規劃產業發展等管理活動制定的參考分類。由于各國的經濟發展水平不同，經濟結構也有差別，因此行業門類的劃分方式也不盡相同，為了使各國資料便于進行對比，聯合國參照各國的行業、門類分類制訂了《International Standard Industrial Classification of All Economic Activities》（簡稱ISIC）。

目前，聯合國和各國際機構，如國際勞工局、聯合國糧農組織、聯合國教科文組織等都使用ISIC。各國的行業分類標準也基本都是以ISIC分類為重要參考依據進行編寫的，如歐盟《Statistical Classification of Economic Activities in the European Community(NACE)Rev 2.0》、英國《United Kingdom Standard Industrial Classification of Economic Activities 2007(UK SIC 2007)》、加拿大，美國與墨西哥聯合頒布的《North American Industry Classification System 2012(NAICS 2012)》，以及我國《國民經濟行業分類》（GB/T 4754－2011）。具體管理型行業分類的整體發展歷程如圖2 所示[2，3]。

圖2管理型行業分類發展歷程

在管理型行業分類中，雖然各國的行業分類標準在編碼方式、具體條目制定上有所不同，但由于在制定過程中參考了ISIC標準，并采用了相同的編制原則，因而各國的行業統計數據在國際間具有交叉可比性。不同國家在制定管理型行業分類時，參考ISIC標準并采用與其相同的編寫原則已成為國際間公認的原則[4]。

通過對國內外行業分類相關優缺點的對比（如表1所示）可以看出本文所需確立的《行業目錄》主要是用于行業招投標和項目監理監管需求的，應當屬于管理型分類，采用管理型分類的相關原則方法。在制定《行業目錄》時應當以《國民經濟行業分類》為基礎進行。相關關系如圖3所示。

表1 行業分類優缺點對照表

圖3《工業和信息化行業門類目錄》制定關系

2 行業目錄基礎表的構建

按照國家統計局對于《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011）的有關說明中，明確將國民經濟行業分類中的B采礦業、C制造業、D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業定義為工業相關行業，同時信息化行業的對應分類為I信息傳輸、軟件和信息技術服務業[5-7]。因此將規定的B、C、D及I類抽出整合，作為編制《行業目錄》的基礎。另外考慮到本分類是實現地方招投標平臺的基礎，應當反映地方自身特色，確立建立其體系結構應遵循的原則主要有如下幾點：

(1)科學性：進行工信業分類的目的是為了重新對整個地方工信業進行合理分類，力求能準確、客觀地反映出整個地方工信業發展的本質和內在規律。因此，如何保證分類標準建立的科學性是個至關重要的問題。

(2)前瞻性：應盡可能考慮地方未來一定時期內工信業發展的趨勢，增加可能出現的新興產業類型，保證分類標準的前瞻性。

(3)繼承性：應注重與國家、國際標準具有很好的銜接性，保留已有分類標準中較為合理的部分，充分吸取、采用現行標準和分類方法中優秀成熟的經驗和方法。

(4)同質性：按照國際通行的經濟活動同質性原則劃分行業。任何單位不論隸屬于哪個部門，只要經濟活動的性質相同，都應劃歸為同一個行業。

(5)易操作性：進行分類標準研究的重要目標之一是降低對工信業的分類難度，提高分類的準確程度。因此在進行分類標準的建立過程中要嚴格遵照結構清晰、語義準確、易于使用的原則，保證分類標準的易操作性。

(6)地方特色：立足我國國情，保留我國特有的，或者是當前重點發展的行業，從而準確地反映一定時期內國民經濟行業的構成狀況。同時立足于地方工信業發展情況，體現地方特有的，或者是當前重點發展的行業，以準確地反映一定時期內地方經濟行業的構成狀況。

3 確立編碼體系

在選取的《國民經濟分類標準》基礎體系中將國民經濟行業劃分為門類、大類、中類和小類四級?！按箢悺辈捎脙晌话⒗當底?，目前還有一定的空余編碼用于擴展，而在國家進行分類體系的建設中已經充分考慮了所有行業，因此在編制中對大類進行擴展的概率較低，現有編碼能夠滿足即將建立的新型工信業分類的需求。但在“中類”與“小類”的編碼中僅采用一位阿拉伯數字，這就導致分類不能過于細致，否則會出現分類編碼超出編碼范圍的情況，致使分類無法準確進行。因此，在建立《行業目錄》的過程中，充分考慮地方工信業的實際情況，把選取的工業編號體系中的“中類”與“小類”的編號體系由一位擴充為兩位，整個“中類”與“小類”的編號范圍由1～9擴展為1～99。編碼方式如圖4所示。

圖4《工業和信息化行業門類目錄》的分類體系代碼結構圖

4 根據實際補充分類方法

4.1 國家及地方相關政策文件總結

工信業一直是我國及地方發展的重點，國家及地方制定了眾多政策規劃文件對工信業進行了詳盡的規劃。對國家及地方相關發展規劃的分析對于在編制《行業目錄》時把握未來工信業發展方向有著重要的指導作用，同時能夠使上述標準的編制工作具有較強的針對性。

在對國家及地方的“十二五”、“十三五”相關規劃文件及其他各專項規劃進行分析比較的基礎上，對這些文件中與工信業相關的規劃進行總結，由于涉及行業眾多，表2對其中部分內容進行了展示。由表中明確的眾多產業可以針對地方及國家相關行業進行有效地分析，在此基礎上可對《行業目錄基礎表》進行有效補充。

表2 國家及地方與工業相關規劃文件的總結表

4.2 完善行業目錄

對上文總結的各個重點行業進行詳細研究，查閱相關產業的生產流程與技術發展情況，同時與現有的《行業目錄基礎表》進行對比分析后，對《行業目錄基礎表》中沒有體現或細分的行業進行擴充，最終形成《行業目錄》。由于新添項目眾多，因此就其中的部分內容進行簡要介紹。

以陜西省為例，考慮到當地在金屬冶煉及金屬制品加工方面具有深厚的產業基礎，在金屬鎂、鈦材料等的生產加工方面在國內同樣具有重要地位。因此在C類制造業中新增了金屬冶煉及金屬材料制造相關類，如表3所示。

表3 C類制造業32大類中增加項節選表

另外，由于陜西是文物大省，擁有大量展現我國重要歷史時期經濟、文化特色的遺址，在文物保護方面擁有得天獨厚的優勢。在對現有規劃文件分析的基礎上新增了門類U“文物保護與考古業”，如表4所示。

表4 新增U門類文物保護與考古業節選表

經過完善，最終形成《行業目錄》。其中，《行業目錄》相較《行業目錄基礎表》的變化如表5所示。

表5 行業目錄于基礎表的變化對比表

5 總結

本文建立的《工業和信息化行業目錄》最直接目的是服務于地方工信業招投標平臺。在標準的建立過程中對標準的可擴展性進行了專門的研究，保證了后續擴充的可行性。在標準可擴充的基礎上，進一步深入研究國家和全國各省市的相關政策、戰略規劃和分類標準，深挖分類標準中可能存在的不合理或缺失的分類，進一步充實完善整個標準，使標準更加科學合理。