以高校基建項(xiàng)目建立階段為例談項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

奚 峰 強(qiáng)

(常州工學(xué)院，江蘇 常州 213000)

據(jù)官方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2017年國(guó)內(nèi)各類高校合計(jì)達(dá)2 914所。隨著高校數(shù)量的增加，原有高校的基礎(chǔ)設(shè)施不管是從數(shù)量還是結(jié)構(gòu)都不能滿足基建項(xiàng)目的要求，因此，高校基建進(jìn)行新建或擴(kuò)建已經(jīng)成為勢(shì)在必行[1]。然而，高校基建項(xiàng)目還存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于高校基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究才剛剛起步，還未形成一套能夠在具體項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中運(yùn)用并有效降低風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)的管理方法和策略。因此，急需一種科學(xué)且高效方法，以對(duì)高校基建項(xiàng)目的潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

1 高校基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論概述

基于擴(kuò)大教學(xué)規(guī)模、改善辦學(xué)條件等需求，高校新建、改建或擴(kuò)建的新的建筑工程為高校基建項(xiàng)目[2]。

高校基建項(xiàng)目分為以下四個(gè)階段[3]：項(xiàng)目建立階段：項(xiàng)目建立是指基于高校的辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)模及學(xué)科特色，結(jié)合現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)置，以國(guó)家尤其是地方的教育事業(yè)的中長(zhǎng)期規(guī)劃為指導(dǎo)，提出基建項(xiàng)目申請(qǐng)。項(xiàng)目設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段：項(xiàng)目設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段主要是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)。項(xiàng)目施工階段：根據(jù)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行項(xiàng)目施工直至竣工的過(guò)程。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段：在項(xiàng)目竣工后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收、決算審計(jì)的過(guò)程。

高校基建項(xiàng)目具有與其他基建項(xiàng)目的共性特點(diǎn)，如工程規(guī)模和建設(shè)周期較為龐大，此外由于其自身的特殊性，高校基建項(xiàng)目還具有資金需求量較大、建筑工期時(shí)間比較緊的特點(diǎn)；另外，由于涉及到了高校的建設(shè)，其社會(huì)關(guān)注度要大于普通的項(xiàng)目、另外工程的要求要更高；同時(shí)還需要根據(jù)其獨(dú)有的教育建筑設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)施項(xiàng)目；高校基建項(xiàng)目的功能需求也比普通的基建項(xiàng)目多，需要更多的協(xié)調(diào)工作[4]。本文以高校基建項(xiàng)目建立階段的風(fēng)險(xiǎn)管理為例，介紹一種高校基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。

2 高校基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 高校基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別特點(diǎn)

與一般社會(huì)基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相比，高校基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還具有以下特點(diǎn)：

1)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多樣；

2)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)相互關(guān)聯(lián)；

3)基建項(xiàng)目實(shí)施選址、時(shí)間固定；

4)基建項(xiàng)目實(shí)施程序規(guī)律。

2.2 高校基建項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

高校基建項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要由高校基建項(xiàng)目的資深管理人員、技術(shù)專家及專業(yè)研究人員組成合議組，從高校本身實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)基建項(xiàng)目生命周期中的各個(gè)階段，采用合理的研究方法，如頭腦風(fēng)暴法和德?tīng)柗品ǖ葘?duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并整理出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素清單。

項(xiàng)目建立階段：政策風(fēng)險(xiǎn)：是否得到國(guó)家和地方政府的支持；規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)：是否符合國(guó)家和地方有關(guān)的區(qū)域規(guī)劃；開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目涉及的各個(gè)部門之間是否協(xié)調(diào)配合。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否適宜、經(jīng)濟(jì)、精準(zhǔn)、詳細(xì)、成熟；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：合同條款是否明確，權(quán)責(zé)范圍是否清晰；組織風(fēng)險(xiǎn)：各參與方之間的組織關(guān)系是否協(xié)調(diào)，職能分工是否清楚；行為風(fēng)險(xiǎn)：主體人是否能盡忠職守、潔身自好；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：各渠道資金是否能及時(shí)到位。

項(xiàng)目施工階段：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目成本是否會(huì)大幅上漲；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目建設(shè)中是否會(huì)造成社會(huì)不良影響；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)和施工單位是否會(huì)存在嚴(yán)重的技術(shù)缺陷；自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：自然環(huán)境變化是否會(huì)影響項(xiàng)目施工；組織風(fēng)險(xiǎn)：各參與單位是否能協(xié)調(diào)工作；項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建筑材料是否合格、施工過(guò)程是否規(guī)范；項(xiàng)目進(jìn)程風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目是否能按時(shí)完工；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目投資是否會(huì)大幅超支。

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用階段：政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家和地方政策是否會(huì)變化；組織風(fēng)險(xiǎn)：涉及竣工驗(yàn)收的各參與單位人員是否能協(xié)調(diào)組織；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目審計(jì)是否能實(shí)事求是合規(guī)合法。

3 高校基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——以項(xiàng)目建立階段為例

本文采用層次分析法(The Analytic Hierarchy Process，AHP)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。層次分析法由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家托馬斯·塞蒂(T.L.Satty)提出。層次分析法的基本步驟如圖1所示。根據(jù)該計(jì)算方法得出每層的因素的權(quán)重值，評(píng)分的結(jié)果越大，則意味著該方案的風(fēng)險(xiǎn)越大。

1)使用YAAHP軟件輔助建立項(xiàng)目建立階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，如圖2所示。

2)項(xiàng)目建立階段風(fēng)險(xiǎn)因素。

項(xiàng)目建立階段的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括政策風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)。各風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣如表1所示。

表1 項(xiàng)目建立階段風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣

建立階段風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)B1規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)B2開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)B3政策風(fēng)險(xiǎn)B110.330.25規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)B2310.33開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)B3431

再根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重如圖3所示。

3)政策風(fēng)險(xiǎn)B1風(fēng)險(xiǎn)因素。

政策風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括動(dòng)遷政策和教育政策。各風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣如表2所示。

表2 政策風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣

再根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重如圖4所示。

4)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)B2風(fēng)險(xiǎn)因素。

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括動(dòng)遷工作、規(guī)劃政策以及資金籌措。各風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣如表3所示。

表3 政策風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣

再根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重如圖5所示。

5)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)B3風(fēng)險(xiǎn)因素。

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括校內(nèi)配合、政府配合以及專家論證。各風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣如表4所示。

表4 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣

再根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重如圖6所示。

6)項(xiàng)目建立階段各次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重如圖7所示。

上述分析結(jié)果表明，在項(xiàng)目建立階段，政府配合、校內(nèi)配合、資金籌措等對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的影響較大，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素要引起我們的重視并采取積極有效的應(yīng)對(duì)方案。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目施工階段以及項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用階段風(fēng)險(xiǎn)也可采用如上方法分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素并加以重視和設(shè)定預(yù)案。

4 應(yīng)對(duì)高校基建項(xiàng)目建立階段風(fēng)險(xiǎn)的策略

根據(jù)上述項(xiàng)目建立階段的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重分析，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)(0.614 4)和規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)(0.268 4)的權(quán)重值較高，因此需要重點(diǎn)關(guān)注。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的影響因素權(quán)重值最大的是校內(nèi)配合(0.238 5)和政府配合(0.625 0)。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)的影響因素中權(quán)重值最大的是資金籌措(0.493 4)和規(guī)劃政策(0.310 8)。因此需要著重注意上述權(quán)重值相對(duì)較大的因素的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

1)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)方案主要考慮應(yīng)對(duì)資金籌措風(fēng)險(xiǎn)，高校基建項(xiàng)目的資金來(lái)源主要有國(guó)家或地方政府撥款，社會(huì)資本捐贈(zèng)或融資，以及向銀行貸款，因此建設(shè)單位要分別制定應(yīng)對(duì)方案，如準(zhǔn)備完備的申請(qǐng)政府撥款材料，選擇貸款利率低的銀行進(jìn)行貸款，防止資金鏈的斷裂。

2)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。組織風(fēng)險(xiǎn)方案主要考慮應(yīng)對(duì)校內(nèi)部門配合風(fēng)險(xiǎn)和政府部門配合風(fēng)險(xiǎn)。組織成立內(nèi)部工作機(jī)構(gòu)，由學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子擔(dān)任項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組成員，負(fù)責(zé)研究確定項(xiàng)目有關(guān)重大事項(xiàng)。與政府部門設(shè)立專門溝通渠道進(jìn)行定期溝通。依靠這樣的機(jī)構(gòu)和渠道，對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)反饋和溝通。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展，整體的建筑風(fēng)險(xiǎn)管理水平有所提升，但對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)化、系統(tǒng)化還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。因此，在高校基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究過(guò)程中還需要進(jìn)一步借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的相關(guān)理論和技術(shù)，另外，在高校基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理體系構(gòu)建的時(shí)候還需要考慮中國(guó)國(guó)情以及相關(guān)的法律法規(guī)，以更大程度上地規(guī)避高校基建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，降低成本。